鹏华上证科创板 100 交易型怒放式     指数证券投资基金     更新的招募讲明书     （2024 年第 1 号）   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东说念主：广发证券股份有限公司                       紧迫教导    本基金经 2023 年 8 月 21 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可2023 1844 号文）注册，进行募 集。根据干系法律律例，本基金基金合同已于 2023 年 9 月 6 日持重奏效，基金管理东说念主于该 日起持重起点对基金财产进走运作管理。    基金管理东说念主保证本招募讲明书的内容信得过、准确、完竣。本招募讲明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作 出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为上证科创板 100 指数，标的指数干系信息如下：    指数样本空间由满足以下要求的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）上市时刻越过 6 个月；    （2）非退市风险警示证券。    畴昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选要求的证券，剔除科创 50 指数样本以及畴昔 一年日均总市值排行样本空间前 40 名的证券看成待选样本；    （2）对待选样本按照畴昔一年的日均总市值由高到低排行，录取排行在 100 名之前的 证券看成指数样本。 本权重不越过 10%，前五大样本权重估量不越过 40%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东说念主在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分探讨自身的风险承受才智，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险过火他风险等。本基金看成交易型怒放式指数基金的私有风 险包括：标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪舛误限制未达约定方针的风险、标的指数变更 的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 蓄意失实的风险、成份股停牌的风险、退市风险、投资者申购失败的风 险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险等。   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、羼杂 型基金。同期本基金为交易型怒放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。   本基金可投资于资产援助证券，可能濒临利率风险、流动性风险、评级风险等。本基 金还可投资股指期货等金融器具，而股指期货属于高风险投资器具，若本基金投资，相应 阛阓的波动也可能给基金财产带来较高风险。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易法则 等各别带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性 风险、退市风险、投资鸠合风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资存托凭证的，除与其他仅投资于股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括基金看成存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭 证持有东说念主在分红派息、欺骗表决权等方面的疏淡安排可能激勉的风险；存托条约自动敛迹 存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持 有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续 信息败露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致 的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，若参与，可能濒临流动性风险、信用风 险、阛阓风险和其他风险等，详见招募讲明书“风险揭示”部分。   出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同阻隔。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动阻隔 的风险。   本基金为交易型怒放式指数证券投资基金（ETF），将在上海证券交易所上市。投资 者投成本基金时需具有上海证券账户，但需细心，使用上海证券交易所基金账户只可进行 基金份额的现款认购和二级阛阓交易，如投资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎 回，则应开立上海证券交易所 A 股账户。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金阐扬的保证。   基金管理东说念主依照恪称牵扯、考验信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢快”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应精采阅读本基金的招募讲明书、基金合 同和基金产物贵寓提要等信息败露文献。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院 届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均 有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募讲明书更新触及《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》第十二条中与 招募讲明书内容商酌的一项或多项环节变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个交易日 内败露的对于上述环节变更的干系公告。                    目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 干系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的奏效 第七部分 基金份额折算与变更登记 第八部分 基金份额的上市交易 第九部分 基金份额的申购与赎回 第十部分 基金的投资 第十一部分 基金的事迹 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产的估值 第十四部分 基金的收益分派 第十五部分 基金的用度与税收 第十六部分 基金的管帐与审计 第十七部分 基金的信息败露 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的阻隔与计帐 第二十部分 基金合同的内容摘抄 第二十一部分 基金托管条约的内容摘抄 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十三部分 其他应败露事项 第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                  第一部分 绪 言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息败露管理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管理规则》（以下简称《流动性风险管理规则》）、《公开召募证券投资基金运作 相通第 3 号——指数基金相通》（以下简称《指数基金相通》）等商酌法律律例的规则， 以及《鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募讲明书申诉了鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策商酌的必要 事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。   基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者环节遗漏，并对 其信得过性、准确性、完竣性承担法律就业。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息， 或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他商酌规则享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。                  第二部分 释 义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用改变和补充 型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改变和补充 基金招募讲明书》过火更新 产物贵寓提要》过火更新 份额发售公告》 易公告书》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改变 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改变 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改变 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时时作念出的 改变 《公开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指数基金相通》及颁布机关对其时时作念出的 改变 求实施笃定》界说的“交易型怒放式指数基金”，简称“ETF” 怒放式运作方式的基金 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经商酌政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及干系法律律例规则，使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、转托管等业务 其他要求，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 资基金登记结算业求实施笃定》以及干系业务法则界说的基金份额登记、存管、过户、清 算和结算业务 接受鹏华基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 海 A 股账户或上海证券投资基金账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 司、销售机构的干系业务法则和规则及颁布机关对其时时作念出的改变 购赎回清单规则的申购对价向基金管理东说念主央求购买基金份额的步履 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规则的赎回对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应得回的 现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数蓄意 额预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意，并由上海证券交易 所在交易时刻内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值的步履 率差额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为起点日再行计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为起点日重 新蓄意） 额销售机构的操作 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息败露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等序言 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含 条约约定有要求提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券、资产援助证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让 或交易的债券等 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                   第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况            出资东说念主称呼                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7,500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总   计                     15,000   100%   二、主要东说念主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月起点担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司党委布告、董事、总裁。自 2012 年 12 月起点担任鹏华基 金管理有限公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月起点担任鹏 华基金管理有限公司董事。   周中国先生,董事,管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技艺有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月起点担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外践诺委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席践诺官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席践诺官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月起点担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业治理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生,孤苦董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会研究室主任，中国银监会 政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限就业公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限就业公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月起点担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,孤苦董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，相貌触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照看人 有限公司，现任曼达林投资照看人有限公司践诺合伙东说念主。自 2012 年 12 月起点担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,孤苦董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月起点担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现 任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照看人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月起点担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月起点担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规大家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司党委布告、董事、总裁。自 2012 年 12 月起点担任鹏 华基金管理有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,看护长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事教授部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看护长，2018 年 7 月担任鹏华基金管理 有限公司纪委布告。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国迷惑银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理 有限公司党委副布告。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照看人公司商讨 照看人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构搭理部总司理。    苏俊杰先生,国籍中国,理学硕士,12 年证券从业教学。曾任 MSCI INC.分析师，华泰柏 瑞基金管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加盟 鹏华基金管理有限公司，历任量化及繁衍品投资部副总司理，现担任量化及繁衍品投资部 总司理/基金司理。2021 年 03 月担任鹏华量化前锋羼杂基金司理，2021 年 03 月担任鹏华 沪深 300 指数增强基金司理，2022 年 01 月担任鹏华中证 500 指数增强基金司理，2022 年 月担任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理，2022 年 12 月担任创 鹏华国证 2000 指数增强基金司理，2023 年 06 月担任鹏华沪深 300ETF 基金司理，2023 年 基金司理，2023 年 12 月担任鹏华沪深 300ETF 聚合（LOF）基金司理，2024 年 01 月担任鹏 华智投 800 羼杂基金司理，2024 年 05 月担任鹏华智投数字经济羼杂基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证 800ETF 基金司理，苏俊杰具备基金从业经历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   无。   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委布告、董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。   闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东说念主的职责 为；      四、基金管理东说念主的承诺 法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面限制制 度，采选有用措施，在意不法步履的发生。      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交易行径；      （7）冒失牵扯，不按照规则履行职责；      （8）法律律例以及中国证监会辞谢的其他步履。 律例及行业轨范，考验信用、勤勉尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违纪筹画；   （2）违背法律律例、基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、烦躁、遮盖或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失牵扯、花费权利；   （7）表示在职职期间瞻念察的商酌证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息；   （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄予或以其他任何时势为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违背证券交易所业务法则，利用对敲、倒仓等罪人技能掌握阛阓价钱，禁锢市 场纪律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有伪善、误导、讹诈成份；   （13）以不方正技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政律例辞谢的步履。   （1）依照商酌法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不表示在职职期间瞻念察的商酌证券、基金的交易秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他行径。   五、基金管理东说念主的里面限制轨制   基金管理东说念主的里面限制遵守以下原则：   （1）健全性原则：里面限制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个法子；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，珍重内限轨制 的有用践诺；   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹画管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的限制成本达到最好的里面限制成果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内限轨制应当相宜国度法律、律例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面限制轨制应当涵盖基金管理东说念主筹画管理的各个法子，不得留有 轨制上的空缺或裂缝；      （3）审慎性原则：制定里面限制轨制应当以审慎筹画、防守和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面限制轨制的制定应当跟着商酌法律律例的调节和基金管理东说念主经 营政策、筹画方针、筹画理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险限制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险限制政策和控 制政策、配合突发环节风险等事项；      （2）公司看护长负责对基金管理东说念主各业务法子正当合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会径直陈诉；      （3）公司筹画管理层、看护长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和防守，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、磋磨，并实时采 取防守和限制措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检查轨制，通过依期 或不依期检查里面限制轨制的践诺情况，促使公司各项筹画管理行径的轨范运行；      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险限制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险限制职责，负责把公司的风险限制理念和措施落实到每一个业务法子当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈诉、反馈的义务。      （1）公司通过不休健全法东说念主治理结构，充分阐述孤苦董事和监事会的监督职能，力图 从源泉上阻毫不方正关联交易、利益运送和里面东说念主限制气象的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；      （2）管理层牢固竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防守意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险意志畅达到公司各个部门、各个岗亭和各个法子；      （3）公司依据自身筹画特色建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间相互监督制 衡、看护长和监察稽核部监督的、权责斡旋、严实有用的三说念内控防地；      （4）建立并不休完善里面限制体系及里面限制轨制：自成立来，公司不休完善内控组 织架构、限制设施、限制措施以及限制职责，建立健全里面限制体系。通过不休地对里面 限制轨制进行改变和更新，公司的里面限制轨制不休走向完善；      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息技艺管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭建立、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和 业务历程上进行风险限制；      （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭建立上采选了严格的分离制 度，已毕了基金投资与交易、交易与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭建立上减少和防守操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭就业制：公司通过健全岗亭就业制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理就业；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈诉、限制以及监督设施， 并经过适应的限制历程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作商酌的风险，通过露馅的陈诉渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、限制，使部门和管理层即时专揽风险景象并实时、快速作出风险限制决策；      （9）建立自动化监督限制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资方针监 控系统等蓄意机辅助限制系统，对投资比例限制、“辞谢买入股票名单”、交叉交易等方 面进行电子化限制，有用地在意了运作风险和操守风险；      （10）不休强化投资纪律，严格实施股票库轨制：公司不休强化投资纪律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、辞谢和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 珍重，通盘股票投资必须透澈从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金遵从基金合同的情况进行评估，防守契约风险。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面限制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面限制的败露信得过、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和公司发展不休完善里面限制体系和里面限制制 度。                   第四部分 基金托管东说念主      （一）基金托管情面况   称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立时刻：1994 年 1 月 21 日   基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册成本：东说念主民币 7,621,087,664 元   存续期间：长期   商酌东说念主：罗琦   商酌电话：020-66338888   广发证券是国内首批空洞类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年差异在深圳证券交易 所及香港联合交易通盘限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。纵容 2023 年   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有投资银 行、钞票管理、交易及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务执照。铸造空洞金融服 求实力，主要筹画方针连气儿多年稳居中国券商前哨，在多项中枢业务范围中形成了率先优 势，研究、资产管理、钞票管理等位居前哨。纵容 2023 年 12 月 31 日，集团总资产   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金管理有限公司、招商银 行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国说念富银行。 刘洋先生于 2000 年 7 月得回北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月得回北京大学经济学硕 士学位。   广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会 计师事务所审计教学，从业教学丰富，具备基金从业经历，老到基金托督就业。资产托管 部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、统计、蓄意机等范围，是 一支考验勤勉、积极跳动的专科从业东说念主员戎行。   广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经历。广发证券严格履 行基金托管东说念主的各项职责，不休加强风险管理和里面限制，确保基金资产的完竣性和孤苦 性，切实珍重基金份额持有东说念主的正当权益，提供高质料的基金托管服务。纵容 2023 年 12 月 31 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共 63 只。   （二）基金托管东说念主的风险管理原则和里面限制轨制   广发证券开展基金托管业务遵守以下风险管理原则： 展和风险管理当慑服的最基本要求。 策、践诺、监督、反馈等各个法子，风险限制应落实到业务触及的通盘岗亭、通盘法子， 包含事前风险限制、事中风险监控、过后风险陈诉和处理。 建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 核部等，均应保持高度的孤苦性，各自从孤苦的风险限制角度起程，对资产托管业务的风 险进行管理。 整风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险陈诉和传导机制，实时有用地处理各式风险事 项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。   广发证券根据干系法律律例和公司轨制的干系要求，制定了完善的里面限制轨制，具 体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务信息败露管理规 定》、《广发证券资产托管业务账户管理规则》、《广发证券资产托管业务基金估值核算 管理规则》、《广发证券资产托管业务资金计帐管理规则》、《广发证券公募基金投资监 督管理规则》、《广发证券资产托管部业务信息守秘与业务档案管理规则》、《广发证券 资产托管业务救急管理规则》、《广发证券资产托管部从业东说念主员管理规则》、《广发证券 股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基金风险准备金管理规则》等，囊括了基金 托管业务的账户管理、估值核算、资金计帐、投资监督、里面限制、风险管理、业务系统 管理、守秘和档案管理、救急处理、从业东说念主员管理等全部业务法子。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等商酌法律律例规则以及基金合同、基金托 管条约干系约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资 辞谢步履、基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的蓄意、基金份额净值蓄意、应收资 金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、信息败露等进行监督。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等商酌法律律例 规则或基金合同、基金托管条约干系约定的步履，应实时以书面时势通告基金管理东说念主限期 纠正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对，并以书面时势对基金托管东说念主发出回函阐明。在 限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对 基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管理东说念主有环节违纪步履，应立即陈诉中国证监会，同期通告基金管理东说念主限期 纠正。                          第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）浙商证券股份有限公司   注册地址：杭州市江干区五星路 201 号   办公地址：杭州市江干区五星路 201 号   法定代表东说念主：吴承根   商酌东说念主：高扬   客户服务电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （2）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层   法定代表东说念主：陈林   商酌东说念主：胡星煜   客户服务电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （3）正大证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层   法定代表东说念主：施华   商酌东说念主：丁敏   客户服务电话：95571   网址：www.foundersc.com   （4）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新宽广厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新宽广厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主：魏庆华 商酌东说念主：夏锐 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net （5）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东说念主：廖庆轩 商酌东说念主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn （6）国盛证券有限就业公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东说念主：徐丽峰 商酌东说念主：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com （7）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 商酌东说念主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （8）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 商酌东说念主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （9）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 商酌东说念主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （10）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 商酌东说念主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn （11）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表东说念主：潘鑫军 商酌东说念主：龚玉君 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （12）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：陈亮 商酌东说念主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （13）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：曹宏 商酌东说念主：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com    （14）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市新闸路 1508 号    办公地址：上海市新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    商酌东说念主：郁疆    客户服务电话：95525    网址：www.ebscn.com    （15）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    商酌东说念主：万玉琳    客户服务电话：95532    网址：www.ciccwm.com    （16）华金证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 30 层    法定代表东说念主：宋卫东    商酌东说念主：龙莹    客户服务电话：956011    网址：www.huajinsc.cn    （17）爱建证券有限就业公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东说念主：祝健    商酌东说念主：姚盛盛    客户服务电话：4001-962-502    网址：www.ajzq.com    （18）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦    办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦    法定代表东说念主：周杰    商酌东说念主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com （19）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：袁笑一 商酌东说念主：丁想 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn （20）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 商酌东说念主： 江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com （21）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表东说念主：李玮 商酌东说念主：朱琴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （22）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 商酌东说念主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com （23）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉    商酌东说念主：乔琳雪    客户服务电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （24）信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层    法定代表东说念主：肖林    商酌东说念主：王薇安    客户服务电话：95321    网址：www.cindasc.com    （25）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东说念主：杨炯洋    商酌东说念主：张彬    客户服务电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    （26）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳门内大街 188 号    法定代表东说念主：王常青    商酌东说念主：刘畅    客户服务电话：95587/4008-888-108    网址：www.csc108.com    （27）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易空洞楼    办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易空洞楼    法定代表东说念主：庞介民    商酌东说念主：熊丽    客户服务电话：956088    网址：www.cnht.com.cn    （28）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼    法定代表东说念主：王献军    商酌东说念主：梁丽    客户服务电话：95523/4008895523    网址：www.swhysc.com    （29）中信证券（山东）有限就业公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    商酌东说念主：赵如意    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    （30）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    法定代表东说念主：章宏韬    商酌东说念主：范超    客户服务电话：95318    网址：www.hazq.com/    （31）中国海外金融股份有限公司    注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市向阳区建外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层    法定代表东说念主：沈如军    商酌东说念主：杨涵宇    客户服务电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    （32）财达证券股份有限公司    注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦    办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦    法定代表东说念主：翟建强    商酌东说念主：李卓颖    客户服务电话：95363（河北省内）0311-95363（河北省外）    网址：www.s10000.com （33）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 商酌东说念主：陆晓 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （34）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨玉成 商酌东说念主：陈宇 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com （35）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 商酌东说念主：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （36）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市福田区期间金融中心 3 层 法定代表东说念主：王作义 商酌东说念主：刘萍 客户服务电话：95372 网址：http://www.jyzq.cn （37）华创证券有限就业公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号华创证券大厦 法定代表东说念主：陶永泽 商酌东说念主：孙琳 客户服务电话：4008666689    网址：www.hczq.com    （38）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层    法定代表东说念主：何之江    商酌东说念主：王阳    客户服务电话：95511-8    网址：stock.pingan.com    （39）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5 层    法定代表东说念主：胡伏云    商酌东说念主：陈靖    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （40）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    商酌东说念主：陈瑀琦    客户服务电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （41）民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1168 号 B 座 2101、2104A 室    办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层    法定代表东说念主：冯鹤年    商酌东说念主：姜世圣    客户服务电话：95376    网址：www.mszq.com    （42）华福证券有限就业公司    注册地址：福州市饱读楼区温泉街说念五四路 157 号 7－8 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼    法定代表东说念主：黄金琳     商酌东说念主：王虹     客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547)     网址：www.hfzq.com.cn     （43）华鑫证券有限就业公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号     法定代表东说念主：俞洋     商酌东说念主：虞佳彦     客户服务电话：95323     网址：www.cfsc.com.cn     （44）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦     法定代表东说念主：张佑君     商酌东说念主：杜杰     客户服务电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     （45）招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号     法定代表东说念主：霍达     商酌东说念主：业清扬     客户服务电话：95565     网址：www.cmschina.com     包括具有经纪业务经历及上海证券交易所会员经历的通盘证券公司。     基金管理东说念主可根据商酌法律律例要求，根据实情，遴荐其他相宜要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。     二、登记机构     称呼：中国证券登记结算有限就业公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东说念主：于文强     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   商酌电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东说念主：丁志勇   三、出具法律见识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   商酌电话：021-31358666   传真：021-31358666   商酌东说念主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   四、管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（疏淡普通合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   践诺事务合伙东说念主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   商酌电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   商酌东说念主：江丽雅   承办管帐师：江丽雅、林婷婷               第六部分 基金的召募与基金合同的奏效   一、基金的召募与基金合同的奏效   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他商酌法律律例，以及基金合同的规则，经 中国证监会 2023 年 8 月 21 日证监许可2023 1844 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2023 年 9 月 6 日持重奏效。   二、基金运作方式和类型   交易型怒放式，股票型基金   三、基金的存续期限   不依期   四、刊行聚合基金或增设新的份额类别   在不违背法律律例及对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为方针 ETF 的一只或多只聚合基金，或为本基 金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      五、通达场外申购、赎回等干系业务      在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，在履行适应设施后通达场外申购、赎回等干系业务并制定、公布相 应的交易法则。      六、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围      《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈诉中赐与败露；连气儿 60 个就业 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会陈诉并提倡处分决策， 如持续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东说念主大会。      法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                 第七部分 基金份额折算与变更登记      基金合同奏效后，为了更好的追踪标的指数和提高交易便利，本基金不错进行份额折 算。      一、基金份额折算的时刻      基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的商酌规则公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发 生调节，但调节后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无内容性影响（除因余数处理而产生的损益外）， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。      要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第八部分 基金份额的上市交易      一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列要求的，基金管理东说念主可依据《上海证券交易所证券投资基 金上市法则》，朝上海证券交易所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与上海证券交易所订立上市条约书。基金份额获准在 上海证券交易所上市的，基金管理东说念主应按照干系规则发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   本基金于 2023 年 9 月 15 日起点在上海证券交易所上市交易。   基金份额在上海证券交易所的上市交易需革职《上海证券交易所交易法则》、《上海 证券交易所证券投资基金上市法则》、《上海证券交易所交易型怒放式指数基金业求实施 笃定》等商酌规则。   三、阻隔上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可阻隔基金份额的上市交 易，并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券交易所阻隔基金上市的决定之日起依照《信息败露办 法》的商酌规则在规则序言上登载基金阻隔上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市要求而被上海证券交易所阻隔上市 的，本基金可由交易型怒放式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金， 而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着维 护基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行适应的设施后与该指数基金合并或者录取其他合 适的指数看成标的指数。   四、基金份额参考净值的蓄意与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄予其他机构在干系证券交易所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交易 所在交易时刻内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中 不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用 现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部 分）／最小申购赎回单元所对应的基金份额 调节商酌基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调节。 告。      五、法律律例、监管部门或上海证券交易所对基金上市交易的法则等干系规则内容进 行调节的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规则践诺，且此项修改无用召开基金份额 持有东说念主大会。      六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限就业公司增多了基金上市交易的新功 能，基金管理东说念主不错在履行适应的设施后增多相应功能，无需召开基金份额持有东说念主大会。      七、在不违背法律律例的前提下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他证券 交易所上市交易，无需召开基金份额持有东说念主大会。                  第九部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回气象      投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业气象或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。      基金管理东说念主在起点申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变 更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。      在畴昔要求允许的情况下，基金管理东说念主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理 时刻及办理方式基金管理东说念主将另行公告。      二、申购和赎回的怒放日实时刻      投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所的正常 交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时刻变更或 其他疏淡情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调节，但应在实 施日前依照《信息败露办法》的商酌规则在规则序言上公告。      本基金自 2023 年 9 月 15 日起（含当日）起点办理申购、赎回业务。   本基金可在基金上市交易之前起点办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停 办理申购、赎回。   在确定申购起点与赎回起点时刻后，基金管理东说念主应依照《信息败露办法》的商酌规则 在规则序言上公告申购与赎回的起点时刻。   三、申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节，或依据上海证券交易 所、登记机构干系法则过火变更调节上述原则。基金管理东说念主必须在新法则起点实施前依照 《信息败露办法》的商酌规则在规则序言上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主规则的设施，在怒放日的具体业务办 理时刻内提倡申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回 央求时须持有富饶的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   本基金申购央求、赎回央求在受理当日进行阐明。如投资东说念主未能提供相宜要求的申购 对价，则申购央求失败。如投资东说念主理有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者申购的基金份额当日起可卖出；投资者赎回得回的股票当日起可卖出。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接纳到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回央求 的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金管理东说念主在不违背法律律例的前提下，可对上述设施法则进行调节。基金管理东说念主应 依照《信息败露办法》的商酌规则在规则序言上公告。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 的计帐交收适用《业务法则》和参与各方干系条约的商酌规则。对于本基金的申购、赎回 业务触及的基金份额、组合证券过火现款替代接纳净额结算的方式，申购赎回业务触及的 现款差额接纳代收代付。      投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基 金托管东说念主。      投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管 东说念主。      要是登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据《业务规 则》和参与各方干系条约的商酌规则进行处理。      投资者应按照基金合同和招募讲明书的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付 应付的现款差额和现款替代。因投资者原因导致现款差额和现款替代未能按时足额交收 的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额 持有东说念主或基金资产的损失。      如上海证券交易所、中国证券登记结算有限就业公司修改或更新上述法则并适用于本 基金的，则按照新的法则践诺，无需召开基金份额持有东说念主大会。      基金管理东说念主和登记机构可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主内容性 利益的前提下，对上述申购赎回的设施以及计帐交收和登记的办理时刻、方式、处理法则 等进行调节，并按照《信息败露办法》的商酌规则在规则序言上赐与公告。      五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 350 万份。最小申购、赎回单元由基金管理东说念主空洞探讨对投资组合追踪误 差的影响以及阛阓需求等身分确定和调节。 范围进行限制，并在申购赎回清单中公告。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险限制的需要，可采选上述措施对基金范围赐与限制。具体见基金管理东说念主干系公告。 管理东说念主必须依照《信息败露办法》的商酌规则在规则序言上公告。      六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇疏淡情况，经履行适应设施，不错适应蔓延蓄意或公告。 他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与气象详见“七、申购赎回清单的内容与气象”或干系公 告。 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。      基金管理东说念主不错在不违背干系法律律例且不影响基金份额持有东说念主内容性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单蓄意和公告时刻进行调节并按照法律律例规则公告。      七、申购赎回清单的内容与气象      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差额、基金份额净值过火他干系内 容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募讲明书的规则，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。      现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（标记为“辞谢”）、不错现款替代（标记为 “允许”）、必须现款替代（标记为“必须”）。      辞谢现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替 代。      不错现款替代，是指在申购基金份额时，允许使用现款看周全部或部分该成份证券的 替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。      必须现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款看成替 代。      （1）不错现款替代 为不错适用的其他情形。      替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）      其中，该证券参考价钱面前为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。要是上海证券 交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通告规则的参考价钱为准。      收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券 还原交易后买入，而实践买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此 收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主 将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实践成本，则基金 管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。      T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。      在 T 日后被替代的部分证券有正常交易的 2 个交易日（即 T＋2 日）内，基金管理东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋2 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实践买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补 交的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替 代证券的实践买入成本加上按照 T＋2 日收盘价蓄意的未购入部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。      疏淡情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达 20 日而该部分证券的正常交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实践购入成本加上按照最近一 次收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应 补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在疏淡情况下则为 T 日起的第 20 个正常交易 日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益变动，则进行相 应调节。      T＋2 日后的第 1 个阛阓交易日（在疏淡情况下则为 T 日起的第 21 个阛阓交易日）， 基金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管 东说念主，干系款项的计帐交收，将于而后 3 个就业日内完成。 用不错现款替代的比例估量不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 蓄意公式为：   （2）必须现款替代 处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或出于保护基金持有东说念主利益等 目的基金管理东说念主合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的蓄意方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日瞻望开盘价。   预估现款部分是指，为便于蓄意基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求 申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主蓄意的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其蓄意公式为：   T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日预 计开盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开盘价乘 积之和）   其中，T 日瞻望开盘价是对标的指数成份证券预估的开盘价。另外，若 T 日为基金分 红除息日，则蓄意公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收 益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其蓄意公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘 积之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则 投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其 申购的基金份额得回相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据 其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份 额支付相应的现款。   申购赎回清单的气象例如如下：                           基本信息 最新公告日历                           XXXX-XX-XX 基金称呼                             鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指数                                  证券投资基金 基金管理公司称呼                         鹏华基金管理有限公司 一级阛阓基金代码                         XXXXXX                             T-1 日内容信息 现款差额(单元:元)                       ￥XXXX.XX 最小申购、赎回单元净值(单                    ￥XXXX.XX 位：元) 基金份额净值(单元:元)                     ￥X.XXXX                                 T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款                   ￥ XXXX.XX 部分(单元:元) 现款替代比例上限                         50% 申购上限                             无 赎回上限                             XXXXX 是否需要公布 IOPV                      是 最小申购、赎回单元(单元:份)                  3500000.00 申购赎回的允许情况                        申购和赎回皆允许                            T 日成份股信息内容 证券代    证 券 简   股票数目   现款替代       申购现款替        赎回现款替   替代金额(单 码      称       (股)    标记         代溢价比率        代折价比率   位：东说念主民币                                                       元)     讲明：此表仅为示例。申购赎回清单的气象可根据业务需要或上海证券交易所的系统 升级、法则调节相应调节，具肉气象以上海证券交易所提供的清单模版为准。     八、拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 值或无法进行证券交易。 大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利 益的情形。 单编制失实或 IOPV 蓄意失实。 购，或者因指数编制机构、干系证券/期货交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或 编制欠妥。上述特殊情况指基金管理东说念主无法意想并不可限制的情形，包括但不限于系统故 障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据失实等。 估值技艺仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购央求。 购央求被阐明得胜，会使本基金当日申购份额越过申购赎回清单中规则的申购份额上限 时，该笔申购央求将被拒却。   发生除上述第 4、9 项除外暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金管理东说念主应当根据商酌规则在规则序言上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购申 请被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时， 基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价： 回央求或降速支付赎回对价。 值或无法进行证券交易。 单编制失实或 IOPV 蓄意失实。 回，或者因指数编制机构、干系证券/期货交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或 编制欠妥。上述特殊情况指基金管理东说念主无法意想并不可限制的情形，包括但不限于系统故 障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据失实等。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 估值技艺仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 回央求被阐明得胜，会使本基金当日赎回份额越过申购赎回清单中规则的赎回份额上限 时，该笔赎回央求将被拒却。   发生除上述第 8 项除外情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价的，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东说念主应实时还原赎 回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式及服务 际情况需要向本基金的聚合基金通达疏淡申购，不收取申购用度。具体请参见招募讲明书 或干系公告。 东说念主不错根据具体情况履行适应设施后通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 提下，调节基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。   在要求允许时，在不违背法律律例规则且对基金份额持有东说念主无内容性不利影响的前提 下，基金管理东说念主也可采选其他合理的申购方式，并于新的申购方式起点践诺前赐与公告。 投资者，基金管理东说念主可在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情 况下，安排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式起点践诺前另行公告。 代理条约。   十一、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      袭取是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于 相宜要求的非交易过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的设施收 费。      十二、基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规则的设施收取转托管费。      十三、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。      十四、基金份额的转让      在法律律例允许且要求具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的交易气象或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。      十五、其他业务      在不违背法律律例及中国证监会规则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无内容性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务法则，并依照《信息败露办法》的商酌规则进行公告。      十六、基金计帐交收与登记模式的调节或新增      若上海证券交易所和中国证券登记结算有限就业公司针对交易型怒放式指数证券投资 基金调节计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，基金管理东说念主有权调节本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与败露并对本基金 的干系法律文献赐与更新，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   第十部分 基金的投资      一、投资方针      精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。本基金力图将日均追踪偏 离度限制在 0.2%以内，年追踪舛误限制在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地已毕投 资方针，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过火他中国证监会允许基金投 资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府援助 机构债、地方政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调节债券、可 交换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括条约存 款、依期入款等）、货币阛阓器具、同行存单、资产援助证券、股指期货以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系规则）。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应设施后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭 证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的 规则而受限制的情形除外。   要是法律律例对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基金的投资比例可 作念相应调节。   三、标的指数   上证科创板 100 指数   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈诉并提倡处分决策，如更换基金标的指数、 调节运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基 金投资运作。   四、投资策略   本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调节。   当预期成份股发生调节或成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些疏淡情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进 行适应变通和调节，郁闷缩短追踪舛误。   本基金力图将日均追踪偏离度限制在 0.2%以内，年追踪舛误限制在 2%以内。如因指 数编制法则调节或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误越过上述范围，基金管理东说念主应采选 合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在郁闷追踪 舛误最小化的前提下，本基金可采选适应方法，以缩短买入成本。当遭遇成份股停牌、流 动性不及等其他阛阓身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据阛阓情况，勾通研究分析，对基金财产 进行适应调节，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛误。   （2）股票投资组合的调节   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正干系和追踪舛误最小化。基 金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不成按照成份股权重持有成份股，基金将 会接纳合理方法寻求替代。   根据标的指数的调节法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调节。   根据指数编制法则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调节时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调节；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调节，从而有用追踪标的指数；   根据法律、律例规则，成份股在标的指数中的权重因其它疏淡原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行适应变通和调节，郁闷缩短追踪舛误。   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资组合将接纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断畴昔利率变化，并利用债券订价技艺，进行个券遴荐。   本基金可投资可调节债券及可交换债券，可调节债券及可交换债券兼具债权和股权双 重属性，本基金将通过对方针公司股票的投资价值分析和债券价值分析空洞开展投资决 策。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些疏淡情况下的流动性风险，主要遴荐流动性好、交易活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，已毕投资方针。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，缩短申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位通常调节的交易成本和追踪误 差，从而达到沉着投资组合伙产净值的目的。      基金管理东说念主将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货交易制定投资决策历程和风险限制等轨制并报董事会 批准。      本基金将空洞运用政策资产配置和战术资产配置进行资产援助证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调节投资策略，严格遵从法律律例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得回沉着收益。      本基金可在空洞探讨预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。      为更好地已毕投资方针，在加强风险防守并遵从审慎筹画原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。      畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适应设施后相应调节和 更新干系投资策略，并在招募讲明书中更新公告。      五、投资决策依据及设施      （1）商酌法律、律例和基金合同的商酌规则。      （2）经济运行态势和证券阛阓走势。      （3）投资对象的风险收益配比。      （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时环节决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。      （2）基金司理（或管理小组）：假想和调节投资组合。假想和调节投资组合需要探讨 的基自己分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的孤苦判断；大数据与金融工程部的分析陈诉等。      （3）鸠合交易室：基金司理向鸠合交易室下达投资指示，鸠合交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确践诺。   （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供干系分析陈诉。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，空洞探讨成份股的退市风险、 其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行 相应调节。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和实践 需要调节上述投资决策设施，并赐与公告。   六、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为上证科创板 100 指数收益率。   如本基金调节标的指数的，本基金的事迹相比基准相应调节。要是本基金事迹相比基 准所适用的指数住手发布或更更称呼，或者今后法律律例发生变化，或者有更适应的、更 能为阛阓精深接受的事迹相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加稳妥用于本基金的事迹比 较基准时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹 相比基准并实时公告。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、羼杂 型基金。同期本基金为交易型怒放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易法则 等各别带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性 风险、退市风险、投资鸠合风险等。   八、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产援助证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%，中国 证监会规则的疏淡品种除外；   （4）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产援助证券的比例，不得越过该资产支 持证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产援助证券，不得 越过其各种资产援助证券估量范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。基金持 有资产援助证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资设施，应在评级陈诉讦布之日 起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得越过基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不 相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （11）若本基金参与股指期货交易，应当遵从下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差蓄意）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的商酌约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上 一交易日基金资产净值的 20%；   f.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交 易的股票合并蓄意；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜以下要求：   a.出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；   （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易 日内进行调节；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金投资比例不相宜上述第（14）项情形时，基金管理东说念主不得新增出借业务； 但中国证监会规则的疏淡情形除外。法律律例另有规则的从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起起点。   法律律例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应 设施后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规则践诺。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实践限制东说念主或 者与其有环节厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。干系交易 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。环节关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调节上述辞谢性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适应设施后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规则践诺。   九、基金管理东说念主代表基金欺骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。      十、基金的投资组合陈诉      基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈诉所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或环节 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带的法律就业。      基金托管东说念主广发证券股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 04 月 18 日复核了 本陈诉中的财务方针、净值阐扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在伪善记录、 误导性述说或者环节遗漏。      本陈诉中财务贵寓未经审计。      本陈诉期自 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 03 月 31 日止。                                                    占基金总资产的比例 序号               相貌                   金额（元）                                                       （%）     其中：股票             4,933,964,545.26                    98.74     其中：债券                            -                        -     资产援助证券                           -                        -     其中：买断式回购的买入返售金融                                      -      -     资产 注：1、上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而“2、陈诉期末指数投资按行业分 类的境内股票投资组合”的估量项不含可退替代款估值升值。 （1） 陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                             占基金资产净值比例 代码      行业类别       公允价值（元）                                                 (%)  A   农、林、牧、渔业                           -              -  B   采矿业                                -              -  C   制造业                 4,201,779,793.07          84.33      电力、热力、燃气及水生  D                                     -                -      产和供应业  E   建筑业                               -                -  F   批发和零卖业                            -                -  G   交通运载、仓储和邮政业                       -                -  H   住宿和餐饮业                            -                -      信息传输、软件和信息技  I                         647,514,085.46          13.00      术服务业  J   金融业                                -              -  K   房地产业                               -              -  L   租借和商务服务业                           -              -  M   科学研究和技艺服务业             84,552,285.78           1.70      水利、环境和环球设施管  N                                     -                -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                     -                -      务业  P   教授                                 -              -  Q   卫生和社会就业                            -              -  R   文化、体育和文娱业                          -              -  S   空洞                                 -              -      估量                  4,933,846,164.31          99.02 （2） 陈诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                             占基金资产净值比例 代码      行业类别       公允价值（元）                                                 (%)  A   农、林、牧、渔业                          -              -  B   采矿业                               -              -  C   制造业                       86,887.99           0.00      电力、热力、燃气及水生  D      产和供应业                             -                -  E   建筑业                               -                -  F   批发和零卖业                            -                -  G   交通运载、仓储和邮政业                       -                -  H   住宿和餐饮业                            -                -      信息传输、软件和信息技  I      术服务业                       5,924.10           0.00  J   金融业                               -              -  K   房地产业                              -              -  L   租借和商务服务业                   3,097.60           0.00  M   科学研究和技艺服务业                        -              -  N       水利、环境和环球设施管          理业                                       15,863.38             0.00  O       住户服务、修理和其他服          务业                                               -                -  P       教授                                               -                -  Q       卫生和社会就业                                          -                -  R       文化、体育和文娱业                                        -                -  S       空洞                                               -                -          估量                                      111,773.07             0.00 （3） 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 陈诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号      股票代码 股票称呼         数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                    九号公司-                      WD                    云从科技-                      UW （2） 陈诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                     公允价值         占基金资产净值比  序号          股票代码      股票称呼       数目（股）                                                     （元）            例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些疏淡情况下的流动性风险，主要遴荐流动性好、交易活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，已毕投资方针。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，缩短申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位通常调节的交易成本和追踪误 差，从而达到沉着投资组合伙产净值的目的。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在陈诉 编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案拜谒的、或在陈诉编制 日前一年内受到公开指责、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规则的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号             称呼                            金额（元） （4） 陈诉期末持有的处于转股期的可调节债券明细 注：无。 （5） 陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的讲明                                                    占基金资产                                  流通受限部分的                 流通受限情况说  序号    股票代码          股票称呼                           净值比例                                  公允价值（元）                    明                                                      （%）                                流通受限部分的公 占基金资产净               流通受限情况  序号    股票代码          股票称呼                                 允价值（元）            值比例（%）       讲明 （6） 投资组合陈诉附注的其他笔墨形色部分   由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中数字分项之和与估量项之间可能存在尾差。                        第十一部分 基金的事迹    基金管理东说念主承诺以考验信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募讲明书。    本基金基金合同奏效以来的投资事迹与同期基准的相比如下表所示（本陈诉中所列财 务数据未经审计）：                                  事迹相比基准                    净值增长率标 事迹相比基准            净值增长率 1               收益率设施差 1-3             2-4                    准差 2   收益率 3 同 奏效日 ) 至 -2.44%     1.24%   -1.85%    1.30%   -0.59%   -0.06% 年 03 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -19.55%   1.99%   -19.06%   2.03%   -0.49%   -0.04% 年 03 月 31 日                        第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过火他 资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主或基金管理东说念主根据干系法律律例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。    四、基金财产的撑持和责罚    本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章肃除、被照章排除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易气象的交易日以及国度法律律例规则需要对 外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产援助证券、股指期货合约和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准 则》、监管部门商酌规则。   （一）对存在活跃阛阓且大约获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应接纳最 近交易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反馈 公允价值的，应答谢价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技艺中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征探讨。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在面前情况下适用况且有富饶可利用数 据和其他信息援助的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的环节事件，使潜在 估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调节并确定 公允价值。   四、估值方法   交易所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参 考肖似投资品种的现行市价及环节变化身分，调节最近交易市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至实践收款日历间录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所阛阓上市交易的公开刊行的可调节债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券录取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在面前情况下 适用况且有富饶可利用数据和其他信息援助的估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会商酌规 定确定公允价值。 境未发生环节变化的，以最近交易日的结算价估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及干系 法律律例的规则或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据商酌法律律例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金商酌的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的蓄意结果对外赐与公布。   五、估值设施 量蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调节机制。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金 份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的症结变成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，症结的就业东说念主应当对由 于该估值失实遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失实处理原则”给 予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据蓄意差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实就业方应实时配合各 方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实就业方承担；由于估值失实责 任方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估值失实就业方对径直损失 承担抵偿就业；若估值失实就业方仍是积极配合，况且有协助义务确当事东说念主有富饶的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值失实就业方应酬更正的情况向商酌 当事东说念主进行阐明，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的就业方对商酌当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值失实的商酌径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 就业方仍应酬估值失实负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实就业方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利； 要是得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 得回的抵偿额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值 失实就业方。   （4）估值失实调节接纳尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）估值失实就业方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东说念主症结变成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主症结变成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 变成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值失实确当事东说念主未按规则对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规则，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损 方承担了抵偿就业，则基金管理东说念主有权向出现症结确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿 或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例规则的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的就业方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向商酌当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值蓄意出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并采选合理的措施在意损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 估值技艺仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管理东说念主应于每个估值日交易结果后蓄意当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规 定对基金净值信息赐与公布。   九、疏淡情形的处理 金资产估值失实处理。 入款银行等级三方机构发送的数据失实，或由于国度管帐政策变更、阛阓法则变更等原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、适应、合理的措施进行检查，然则未能 发现该失实而变成的基金资产净值蓄意失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施简易或放手由此变成的影响。                第十四部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指纵容收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 上，基金管理东说念主可进行收益分派； 则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无需以弥补亏蚀为前提，收 益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可调节基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则序言 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；      二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的蓄意方法如 下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的蓄意方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据商酌律例及相应条约规则，按 用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的相貌      下列用度不列入基金用度： 损失； 支；      四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 商酌税收征收的规则代扣代缴。               第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照商酌规则编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则序言公告。                第十七部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管理规则》、《基金合同》过火他商酌规则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪人 东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会规则要求的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息败露办法》规则 的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证 监会基金电子败露网站）等序言败露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除特殊讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓提要 有东说念主大会召开的法则及具体设施，讲明基金产物的特性等触及基金投资者环节利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息发生环节变更的，基金管理东说念主 应当在三个就业日内，更新基金招募讲明书并登载在规则网站上；基金招募讲明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募讲明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓提要的信息发生环节变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在规则报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵寓提要、《基金合同》和托管协 议登载在规则网站上，并将基金产物贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于规则序言上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则序言上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   本基金基金份额获准在上海证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市 交易前至少 3 个就业日，将基金份额上市交易公告书登载于规则网站上，并将上市交易公 告书教导性公告登载在规则报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交易 的，基金管理东说念主应当至少每周在规则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交易的，基金管理东说念主应当在不晚 于每个怒放日/交易日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日 /交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则序言上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额 折算结果公告登载于规则序言上。   （七）申购赎回清单   在起点办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个怒放日，通过网站、 申购赎回代理券商以过火他序言公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在规则网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在规则报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在规则网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在规则报刊上。      基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在规则报刊上。      《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。      如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他紧迫信息” 项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的疏淡情形除外。      基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。      （九）临时陈诉      本基金发生环节事件，商酌信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 规则报刊和规则网站上。      前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影 响的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到 环节行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有环节厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十）澄澈公告   在《基金合同》期限内，任何环球序言中出现的或者在阛阓漂后传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将商酌情况立即陈诉基金上市 交易的证券交易所。   （十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）计帐陈诉   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐陈诉。计帐陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律见识书。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站 上，并将计帐陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   （十三）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉 和更新的招募讲明书等文献中败露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交 易政策和交易方针。   若本基金投资资产援助证券，基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其持有 的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产援助 证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈诉中败露其持有的资产援助证券总额、资产援助证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 依期陈诉和招募讲明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就陈诉期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的环节关联交易事项作念翔实讲明。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息败露内容 与气象准则等律例及证券交易所的自律管理法则的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期陈诉、 更新的招募讲明书、基金产物贵寓提要、基金计帐陈诉等公开败露的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系 报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则序言上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共序言败露信息，然则其他环球序言不得早于规则序言和基金上市交易的证券交易所网站 败露信息，况且在不同序言上败露归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的干系 规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律见识书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律律例或监管 法则另有规则的从其规则。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规则将 信息置备于公司住所和基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复制。               第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险过火他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险 和再投资风险等。   政策风险是指政府商酌证券阛阓的政策发生环节变化或是有紧迫的举措、律例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款时势来分派，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的实践投资收益下降。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会缩短，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会高潮。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司筹画风险、信用风险等。   上市公司的筹画好坏受多种身分影响，如管理才智、财务景象、阛阓出息、行业竞 争、东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹画不 善，其证券价钱可能下降，或者大约用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不成透澈粉饰。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司要是因为某种原因不成透澈践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏蚀。广义的信用风险不仅指企业的走嘴风险，还包括阛阓信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教学、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济花样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理技艺等干系性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不成马上、低成腹地转换成现款，或者不成应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的阛阓价钱交易而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方针的已毕。后者是指在怒放式基金交易过程中，可 能会发生大额赎回的情形，大额赎回可能会产生基金仓位调节的坚苦，导致流动性风险， 以至影响基金份额净值。   本基金为追踪上证科创板 100 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证），一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定 阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等疏淡情形 导致基金无法透澈投资于成份股时，基金管理东说念主将根据阛阓情况，并勾通教学判断，采选 包括成份股替代策略等在内的其他指数投资技艺适应调节基金投资组合，以期有用限制本 基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、降速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价等器具的情形、设施见招募讲明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的干系规则。若 本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延 缓支付赎回对价，赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、设施见招募讲明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的干系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领略本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或降速支付赎回对价，将导致投资 者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。 易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。      五、本基金特定风险      （1）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险      标的指数并不成透澈代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的平均答复率可能存在偏离。      （2）标的指数波动的风险      标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹画景象、投资者心 理和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。      （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险      以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪舛误； 化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪舛误； 度； 实时调节投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误； 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误； 技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不透澈不异；因枯竭卖空、对冲机制过火他器具变成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失实等，由 此产生追踪偏离度与追踪舛误。      （4）追踪舛误限制未达约定方针的风险      本基金力图将日均追踪偏离度限制在 0.2%以内，年追踪舛误限制在 2%以内，但因标 的指数编制法则调节或其他身分可能导致追踪偏离度和追踪舛误越过上述范围，本基金净 值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。      （5）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。      （6）指数编制机构住手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍重，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日内向中国证监会陈诉并提倡处分决策，如更换基金标的指数、调节运作方式、与其 他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与干系阛阓阐扬有在 各别，影响投资收益。      （1）基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险      尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价限制在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。      （2）参考 IOPV 决策和 IOPV 蓄意失实的风险      基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄予中证指数有限公司蓄意基金份额参考净值（IOPV）， 并由上海证券交易所在交易时刻发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 蓄意可能出现失实，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。      （3）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 级阛阓价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募讲明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与气象”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生 追踪偏离度和追踪舛误。 获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回 份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （4）退市风险   因本基金不再相宜证券交易所上市要求被阻隔上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提 前阻隔上市，导致基金份额不成继续进行二级阛阓交易的风险。   （5）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的富饶的成份股，导致申购失败的风险。   （6）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可能根据成份股市值范围变化等身分调节最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   （7）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份 股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现 风险。   （8）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制调节可能给投资者带来结实偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所过火他代理机构。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易法则 等各别带来的私有风险，包括但不限于如下疏淡风险：   （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个 交易日不建立涨跌幅限制，股价可能阐扬出比 A 股其他板块更为剧烈的波动；   （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股其他板 块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无法正 常交易的风险。   （3）退市风险：科创板的退市设施将比 A 股其他板块愈加严格，且不再建立暂停上 市、 还原上市和再行上市等法子，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利 影响。   （4）投资鸠合风险：科创板上市企业主要属于科技立异成长型企业，其交易模式、盈 利、风险和事迹波动等特征较为相似，因此基金难以通过散播投资来缩短风险，若股票价 格 同向波动，将引起基金净值波动。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。 股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若产物运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利场所变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。   本基金可投资于资产援助证券。资产援助证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。由于资产援助证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产援助证券投资还濒临基础资产特定原始权益东说念主的停业风险及现款流预测风险 等与基础资产干系的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资存托凭证的，除与其他仅投资于股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括基金看成存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭 证持有东说念主在分红派息、欺骗表决权等方面的疏淡安排可能激勉的风险；存托条约自动敛迹 存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持 有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续 信息败露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致 的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回对价的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；   （3）阛阓风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现环节事件、交易 敌手方走嘴、业务法则调节、信息技艺不成正常运行等风险。   出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的，本基金合同阻隔。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动终 止的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节商酌风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓精深法则等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据干系法律律例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受才智与产物风险之间的匹配锻练。   七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的阻隔与计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在规则序言公告。      二、《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当阻隔： 链接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；      三、基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐陈诉；      （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律见识书；      （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的商酌环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在规则报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规则。               第二十部分 基金合同的内容摘抄      第一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一、基金份额持有东说念主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。      每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）精采阅读并遵从《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）暖和基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所规则的费 用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的有限就业；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金管理东说念主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及商酌法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度商酌法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他相宜要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及商酌法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利益欺骗因 基金财产投资所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在相宜商酌法律、律例的前提下，制订和调节商酌基金认购、申购、赎回等业 务法则；      （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以考验信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备富饶的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金差异管理，差异记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他商酌规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采选适应合理的措施使蓄意基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按商酌规则蓄意并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；      （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他商酌规则，履行信息败露及陈诉义 务；      （12）保守基金交易秘要，不表示基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他商酌规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主表示， 向监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基 金收益；      （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他商酌规则召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓， 保存期限不少于法律律例的规则；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，况且保证投资 者大约按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金商酌的公开贵寓，并在支 付合理成本的要求下得到商酌贵寓的复印件；      （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临肃除、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并通告基 金托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理商酌基金事务的 步履承担就业；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不成奏效，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；      （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东说念主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成环节损失的情形，应呈报中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以考验信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业气象，配备富饶的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金差异建立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他商酌规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；      （5）撑持由基金管理东说念主代表基金订立的与基金商酌的环节合同及商酌凭证；      （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他商酌规则另有规则外， 在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主表示，向监管机构、司法机关等有权机关， 以及审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；      （9）办理与基金托管业务行径商酌的信息败露事项；      （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见识，讲明基金管 理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》规则的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了适应的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不少于 法律律例的规则；      （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按规则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或商酌规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价 的现款部分；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他商酌规则，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临肃除、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会，并通告 基金管理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿就业，其抵偿就业不因 其退任而免除；      （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；      （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      第二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和法则      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不建立日常机构，日常机构的建立和干系法则按照法律律例的商酌规则进 行。      若本基金推出本基金的聚合基金，则：      鉴于本基金和本基金的聚合基金的干系性，聚合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有 的聚合基金的份额出席或者托付代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在计 算参会份额和计票时，聚合基金基金份额持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，聚合基金持有本基金份额的总额乘以 该基金份额持有东说念主所持有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，蓄意结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。      聚合基金的基金管理东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额持有东说念主的 寄赐与聚合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与 表决。      聚合基金的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先革职聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额持有东说念主大会，联 接基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由聚合基金 的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。      一、召开事由 国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：      （1）阻隔《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调节基金运作方式；      （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金设施；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方针、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会设施；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或估量持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；      （12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市要求而被上海证券交易所阻隔上市的除 外；      （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （3）增多、减少、调节基金份额类别建立；      （4）基金管理东说念主、干系证券交易所、登记机构、基金销售机构调节商酌认购、申购、 赎回、非交易过户、转托管等业务法则；      （5）基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律律例、干系证券交易所或者登记机构的干系业务法则以及中国证监 会的干系规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化；      （8）调节基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调节申购赎回清单的内 容、申购赎回清单蓄意和公告时刻或频率；      （9）本基金的聚合基金采选疏淡申购或其他方式参与本基金的申购赎回；      （10）召募并管理以本基金为方针 ETF 的一只或多只聚合基金，或为本基金增设新的 份额类别；      （11）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 通告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估量代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得遮盖、烦躁。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关过火商酌方式和商酌东说念主、书 面表决见识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票遵循。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下要求时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说相宜法律律例、《基金合同》和会议通告的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下要求时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连气儿公布干系 教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不插足收取书面表决见识 的，不影响表决遵循。   （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出 具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份 额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面见识。   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东说念主出具的寄予 东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说相宜法律律例、《基金合同》和 会议通告的规则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额持有东说念主亦不错接纳书面、网罗、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定 阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他 事项。      基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第七条规则设施确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元名 称）和商酌方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 议。      六、表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以特殊决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或本基金合同另有约定 的，调节基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与 其他基金合并以特殊决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交相宜会议 通告中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通告规则 的书面表决见识视为有用表决，表决见识暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议起点后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起点后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。      （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见识的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      八、奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则序言上公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。      九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开要求、议事设施、表决要求等规 定，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致干系 内容被取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息败露办法》的规则公告后，可径直对本部分 内容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      第三、基金合同变更和阻隔的事由、设施      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在规则序言公告。      二、《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当阻隔： 链接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；      三、基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐陈诉；      （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律见识书；      （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的商酌环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在规则报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规则。      第四、争议处分方式      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院 届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均 有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，继续诚笃、勤勉、尽责地履行基 金合同规则的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特殊行政区、澳门特殊行政 区和台湾地区法律）统带。      第五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业气象查阅。               第二十一部分 基金托管条约的内容摘抄   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时刻：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织时势：有限就业公司   注册成本：1.5 亿元   存续期间：持续筹画   筹画范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主   称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立日历：1994 年 01 月 21 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号   注册成本：762108.766400 万东说念主民币   存续期间：长期   基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】510 号   组织时势：股份有限公司   筹画范围：证券经纪；证券投资商讨；与证券交易、证券投资行径商酌的财务照看人； 证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货 公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。（照章须经批准的相貌，经干系 部门批准后方可开展筹画行径。）   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据商酌法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金管理东说念主应通过管理东说念主公司邮箱或两边共同招供的其他方式向 基金托管东说念主提供投资监督商酌方式。基金托管东说念主接纳基金管理东说念主投资监督商酌方式以及向 基金管理东说念主发送投资监督教导邮件的邮箱地址为：compliance_zctg@gf.com.cn。   《基金合同》明确约定基金投经历调或证券遴荐设施的，基金管理东说念主应在基金持重投 资运作前向基金托管东说念主提供投经历调库和基金管理东说念主投经历调库管理轨制，以便基金托管 东说念主运用干系技艺系统，对基金实践投资是否相宜《基金合同》干系约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。基金托管东说念主有权向基金管理东说念主获取其投经历调库制定或评审的里面 设施。基金管理东说念主如有调节投经历调库的，应确保不影响基金托管东说念主履行投资监督职责， 实时通告基金托管东说念主。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地已毕投 资方针，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过火他中国证监会允许基金投 资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府援助 机构债、地方政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调节债券、可 交换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括条约存 款、依期入款等）、货币阛阓器具、同行存单、资产援助证券、股指期货以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系规则）。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应设施后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭 证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规 定而受限制的情形除外。   要是法律律例对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基金的投资比例可 作念相应调节。   （二）基金托管东说念主根据商酌法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产援助证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%，中国证 监会规则的疏淡品种除外；   （4）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产援助证券的比例，不得越过该资产支 持证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产援助证券，不得 越过其各种资产援助证券估量范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。基金持有 资产援助证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资设施，应在评级陈诉讦布之日起    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得越过基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （10）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；    （11）若本基金参与股指期货交易，应当遵从下列要求：    a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票 总市值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差蓄意）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的商酌约定；    e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上 一交易日基金资产净值的 20%；    f.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交 易的股票合并蓄意；    （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜以下要求：    a.出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%；    b.参与出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 30%；    c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；      d.证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；      （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易 日内进行调节；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金投资比例不相宜上述第（14）项情形时，基金管理东说念主不得新增出借业务； 但中国证监会规则的疏淡情形除外。法律律例另有规则的从其规则。      基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起起点。      法律律例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应 设施后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规则践诺。      （三）基金托管东说念主根据商酌法律律例的规则及《基金合同》的约定，对本基金投资禁 停步履进行监督。为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：      （1）承销证券；      （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽就业的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；      （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行径。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实践限制东说念主或 者与其有环节厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。干系交易 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。环节关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。      法律律例或监管部门取消或调节上述辞谢性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适应设施后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规则践诺。      （四）基金托管东说念主根据商酌法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参 与银行间债券阛阓进行监督。   本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管东说念主提供经磨叽遴荐的、本基金适用的银 行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每 半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调节 银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主讲明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个 就业日内与基金托管东说念主协商处分。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调节的 名单起点奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照条约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易法则 进行交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由 此变成的相应法律就业及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时 间前仍未承担走嘴就业过火他干系法律就业的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理 东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损构怨就业。如基金管理东说念主未提供名单，视为可与 全阛阓交易敌手进行交易。   （五）基金托管东说念主根据商酌法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投 资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应确定相宜要求的通盘入款银行的名单，并实时提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜商酌规则进行监 督。基金管理东说念主应根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，建立投资轨制、审慎遴荐 入款银行，作念好风险限制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成干系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据商酌法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的事迹阐扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担相应就业，并将在发现后立即陈诉中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据商酌法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资流通 受限证券进行监督。 关问题的通告》等商酌法律律例规则。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于 发布环节音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。      本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中央国债登记 结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券阛阓交易的证 券。      本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责干系就业 的落实和配合，并确保基金托管东说念主大约正常查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全撑持本基金资产的就业与损失，及因流通受限证 券存管径直影响本基金安全的就业及损失，由基金管理东说念主承担。 轨制、流动性风险限制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排 流通受限证券的投资比例，并在风险限制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。基金管理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。      基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采选积极 有用的措施，在合理的时刻内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或阛阓 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担相应就业。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连 带抵偿就业的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。      在投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提供商酌 流通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、基金拟 认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占 资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、完竣。      基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资流通受限证券的过程中，如合计因阛阓出现剧烈变 化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金管理东说念主对该风险的放手或防守措施进行补充和整改，并作念出版面讲明。不然，基金托管 东说念主经事前书面通告基金管理东说念主，有权拒却践诺其商酌指示。因拒却践诺该指示变成基金财 产损失的，基金托管东说念主不承担相应就业，并有权陈诉中国证监会。      基金管理东说念主应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托 管东说念主大约正常查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，变成基金财产 的损失或基金托管东说念主无法安全撑持基金财产的就业与损失，由基金管理东说念主承担。      要是基金管理东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送干整个据或者报送了伪善的数 据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据《基金合同》及本条约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失， 基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。      （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵从严慎筹画的原则，配备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用防守 和限制风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。      （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违背法律 律例和《基金合同》的规则，应实时以书面时势通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应 积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通告后应不才一就业日前实时 查对并以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东说念主有 权随时对通告县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据 交易设施仍是奏效的投资指示违背法律、行政律例和其他商酌规则，或者违背《基金合 同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主，并陈诉中国证监会。      （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托 管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在规则时刻内 复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需 向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干整个据贵寓和轨制 等。      （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节违纪步履，应实时陈诉中国证监会，同期 通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无方正原理，拒 绝、遮盖对方根据本条约规则欺骗监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东说念主提倡教学仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。      三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主蓄意的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息 败露和监督基金投资运作等步履。      （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未践诺或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本条约过火他商酌规则时，应实时以书面时势通告基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到通告后应不才一就业日前实时查对并以书面时势给基金管理东说念主发出回函， 讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理 东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理 东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真 实性，在规则时刻内复兴基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有环节违纪步履，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无方正原理，拒却、 遮盖对方根据本条约规则欺骗监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东说念主提倡教学仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 金财产的完竣与孤苦。 产，如有疏淡情况两边可另行协商处分。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金 管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向商酌当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应就业，但应赐与必要的协助与配合。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主或其寄予的登记机构开立并管理。 股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等商酌规则后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，并由登记机构将 组合证券过户至本基金的证券账户，同期在规则时刻内，礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）规则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的 验资陈诉由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股 票，应赐与解冻，登记结算机构及发售代理机构将协助基金管理东说念主完成干系资金和证券的 退还就业。  （三）基金托管账户的开立和管理 户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主撑持和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行径。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主计帐就业，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规则 践诺。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按商酌规则开设、使用并管理；若无干系规则，则基金托管东说念主应当 比照并遵从上述对于账户开设、使用的规则。  （五）债券托管专户的开设和管理  根据基金管理东说念主的要求，《基金合同》奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央 国债登记结算有限就业公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的商酌规则，以基金的口头 在中央国债登记结算有限就业公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算 账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主代表基金订立寰宇银行间债券 阛阓债券回购主条约。回购主条约的签署与基金托管东说念主无关。寰宇银行间同行拆借阛阓的 交易经历由基金管理东说念主以基金的口头央求，银行间债券阛阓准入备案由基金管理东说念主和基金 托管东说念主共同负责。  （六）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按商酌法则使用并管理。   （七）基金财产投资的商酌有价凭证等的撑持   基金财产投资的商酌什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 撑持，撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践有用限制下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损 坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践 有用限制的证券不承担撑持就业。   （八）与基金财产商酌的环节合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金商酌的环节合同的原件差异由基金管理东说念主、基 金托管东说念主撑持。除条约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金商酌的环节合同期 应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来 的原件。基金管理东说念主应在环节合同签署后实时将环节合同扫描件发送给基金托管东说念主，并在 三十个就业日内将原来投递基金托管东说念主处。环节合同的撑持期限不低于法律律例规则的最 低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合 同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。   五、基金资产净值的蓄意和管帐核算   （一）基金资产净值的蓄意及复核设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目 蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下 的净值精度救急调节机制。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。   基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的 规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和疏淡情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产援助证券、股指期货合约和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理疏淡情况。   （三）基金份额净值失实的处理方式   基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值失实。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 估值技艺仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度商酌部门规则的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管理东说念主独速即建立、记 录和撑持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值的蓄意和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、完竣的基金财务管帐陈诉。月度报表的编 制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 个就业日内完成。季度陈诉应在季度结果之日起 15 个工 作日内编制结束并赐与公告；中期陈诉在上半年结果之日起两个月内编制结束并赐与公 告；年度陈诉在每年结果之日起三个月内编制结束并赐与公告。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过相宜《证券法》规则的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及 2 个月 的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东说念主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上 述文献来回均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见识书，两边各自留存一份。要是基 金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。      （八）基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结 果。      六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持      本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须差异妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括基金 合同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 有东说念主的称呼和持有的基金份额。      基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主撑持。基 金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。      基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同奏效日、基金合同阻隔 日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。      基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于法律律例 规则的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应遵从守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持 基金份额持有东说念主名册，应按商酌律例规则各自承担相应的就业。      七、争议处分方式      两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约商酌的一切争议，如经友好协商未能 处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲 裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，继续诚笃、勤勉、尽责地履行本条约 规则的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。      本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港特殊行政区、澳门特殊行政区和台 湾地区法律）统带。      八、托管条约的变更与阻隔      （一）托管条约的变更设施      本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的规则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。      （二）基金托管条约阻隔的情形      （三）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。在基金财产计帐小组接纳基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和 托管条约的规则继续履行保护基金财产安全的职责。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐陈诉；      （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律见识书；      （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的商酌环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《证券法》规则的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登 载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规则。             第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据实践业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和阛阓的变化，不休完善并增多和修改服务相貌。   一、营销立异及网上交易服务   为丰富投资者的交易方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种时势的交易服务。   在营销渠说念立异方面，本基金管理东说念主大肆发展基金电子商务，已通达基金网上交易系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加简单、快捷地办理基 金交易及信息查询等已通达的各项基金网上交易业务。同期，投资者可暖和鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速已毕净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 已毕账户查询功能和交易功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也援助鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不休努力完善 现有技艺系统和销售渠说念，为投资者提供愈加种种化的交易方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和实践情况，当令调节发送的 定制信息内容。   三、在线商讨服务   投资者可通过在线客服、短信接纳平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网罗通信器具进行业务商讨，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主商讨 服务，在就业时刻内有专东说念主在线提供商讨服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交易情况、基金产物信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供就业日 8：30－21：00 的坐席服务（环节法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得回业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主建立的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和见识簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。 基金管理东说念主承诺为                 第二十三部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》等干系法律律例规则的内容与气象进行败露，并在规则序言上公告。       公告事项                 法定败露方式            法定败露日历 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指     《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 08 月 23 日 数证券投资基金基金产物贵寓提要         网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指     《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 08 月 23 日 数证券投资基金招募讲明书            网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指     《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 08 月 23 日 数证券投资基金基金合同             网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指     《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 08 月 23 日 数证券投资基金托管条约             网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指     《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 08 月 23 日 数证券投资基金份额发售公告           网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指     《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 09 月 07 日 数证券投资基金基金合同奏效公告         网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指     《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 09 月 12 日 数证券投资基金上市交易公告书          网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指     《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 09 月 12 日 数证券投资基金怒放日常申购、赎回        网站及/或中国证监会基金 业务的公告                      电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指     《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 09 月 15 日 数证券投资基金上市交易教导性公告        网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告          《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 10 月 13 日                         网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有        《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告             网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 对于鹏华上证科创板 100 交易型怒放     《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 13 日 式指数证券投资基金增多万联证券股        网站及/或中国证监会基金 份有限公司为申购赎回代理券商的公           电子败露网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 22 日 基金增多金元证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子败露网站 对于鹏华上证科创板 100 交易型怒放     《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 24 日 式指数证券投资基金增多华宝证券股        网站及/或中国证监会基金 份有限公司为申购赎回代理券商的公           电子败露网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 12 月 12 日 基金增多华金证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子败露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆技艺初次公开刊行 A 股      网站及/或中国证监会基金 的公告                        电子败露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告          《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 18 日                         网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指     《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 19 日 数证券投资基金 2023 年第 4 季度报   网站及/或中国证监会基金 告                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下        网站及/或中国证监会基金 基金干系销售业务的公告                电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于阻隔与北        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合        网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                     电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 13 日 基金增多华创证券有限就业公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 18 日 基金增多信达证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 19 日 基金增多西南证券股份有限公司为申          网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                   电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指       《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 03 月 28 日 数证券投资基金 2023 年年度陈诉        网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员          《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 04 月 13 日 变更公告                      网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变          《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 04 月 13 日 更的公告                      网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指       《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 04 月 19 日 数证券投资基金 2024 年第 1 季度报     网站及/或中国证监会基金 告                            电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 04 月 24 日 基金增多民生证券股份有限公司为申          网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                   电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 04 月 29 日 基金增多华福证券有限就业公司为申          网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                   电子败露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告            《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 05 月 10 日                           网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东说念主          《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告          网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 06 月 14 日 基金增多爱建证券有限就业公司为申          网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                   电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指       《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 06 月 28 日 数证券投资基 金基金产物 贵寓提要         网站及/或中国证监会基金 （更新）                         电子败露网站   上述败露事项的败露期间自 2023 年 08 月 23 日至 2024 年 07 月 05 日。             第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅方式   本招募讲明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照干系法律律例规则置备于公司住所和基 金上市交易的证券交易所，投资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书原来为准。投资东说念主也不错径直 登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。                第二十五部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                 鹏华基金管理有限公司