融通通源短融债券型证券投资基金       更新招募说明书       （2024 年第 4 号）   基金管理东谈主：融通基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司   日    期：二〇二四年十月                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                            关键辅导    融通通源短融债券型证券投资基金由融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投 资基金转型而成。融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金经中国证监会《关 于核准融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可 20131294 号）和《对于融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金召募时分 安排的阐明函》       （基金部函2013984 号）注册。                          《融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型 证券投资基金基金合同》于 2013 年 12 月 31 日正经凯旋。    融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金 2014 年 10 月 17 日、2014 年 10 月 20 日及 2014 年 10 月 21 日的份额累计净值远隔为 1.101 元、1.100 元及 1.100 元，即融 通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金累计份额净值已于 2014 年 10 月 21 日 触发“流畅 3 个服务日不低于 1.10 元”的紧闭期提前到期条件，基金管理东谈主按照融通通源 一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同的约定，提前结果融通通源一年方向 触发式纯真配置夹杂型证券投资基金的紧闭运作并干涉过渡期，自过渡期结果后的下一日 （2014 年 10 月 30 日）起，                    “融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金”转 型为“融通通源短融债券型证券投资基金”（以下简称“本基金”）。    基金管理东谈主保证招募说明书的内容的确、准确、无缺。中国证监会对本基金召募的准予 注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。    本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物脾性，充分推敲自身的风险承受材干，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资者流畅大宗赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。    投资东谈主购买本基金时应正经阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产物贵寓纲目。 投资者购买本基金份额的步履视为同意基金合同的约定。基金的过往功绩并不预示其畴昔表 现。基金管理东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本招募说明书中内容截止日为 2024 年 10 月 13 日，其中掂量财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（本讲述中财务贵寓未经审计）                                                 。                        融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                                   目 录              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                    一、绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《证券投资基金销售管理办法》                                       （以 下简称《销售办法》）、           《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》                              （以下简称《信息线路办 法》）、    《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》(以下简称“《流动性风险管理 礼貌》   ”)以及《融通通源短融债券型证券投资基金基金合同》                           （以下简称基金合同）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者关键遗漏，并对其 的确性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他掂量礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                         二、释义    《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 标触发式纯真配置夹杂型证券投资基金”转型而成 金合同的任何有用改良和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 低申购金额的公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有束缚力的决定、决议、讲演等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次 会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良           ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、2013 年 6 月 1 日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良     《信息线路办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良     《运作办法》          ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其时时作念出的改良                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经掂量政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转化、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 受融通基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 年 10 月 30 日），原《融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》自 吞并日起失效 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 跳跃 1 个月           ：指《融通基金管理有限公司绽开式基金业务功令》，是范例基金管理 东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同着力 份额的步履 兑换为现金的步履 央求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转化为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转化中转入央求份额总额后的余额) 跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 已完好意思的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 他资产的价值总和 额净值的过程 价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、资产守旧证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 交易的债券等 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 其更新 置计帐，成见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且选拔估值期间仍导致公允价值 存在关键不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确定性的资产                            融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                                三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称号： 融通基金管理有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    缔造日历：2001 年 5 月 22 日    法定代表东谈主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    电话：      （0755）26947517    掂量东谈主：赖亮亮    注册本钱：12500 万元东谈主民币    股 权 结 构 ：诚 通 证券 股份 有 限 公司 60% 、日 兴资 产 管 理 有限 公 司（ Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    （二）主要东谈主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文告、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融管理部总司理、诚通基金管理有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国际融资租出有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司践诺董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    颓败董事李朝阳先生，法学博士，现任中国政法大学说明注解、中国政法大学歇业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最妙手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制编削研究会研究员、中国银行间交易商协会法 律专科委员会相等照顾人，兼任蒙商银行股份有限公司颓败董事、大悦城股份有限公司颓败董 事、中华联合财产保障股份有限公司颓败董事、北京仲裁委员会委员、中信相信有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司颓败董事。    颓败董事宗文龙先生，管帐学博士，现任中央财经大学管帐学院说明注解，兼任中财大资产 规划（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司颓败董事、大唐国际发电股份有限公司 颓败董事、中海油动力发展股份有限公司颓败董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司颓败董事。                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   颓败董事席德应先生，工商管理硕士，现任中国东谈主寿财产保障股份有限公司颓败董事、 复星保德信东谈主寿保障有限公司颓败董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非践诺董事、中国工商银行（巴西）有限公司非践诺董事、 中国工商银行政策管理与投资者管理部资深大家、中国工商银行机构金融业务部资深大家、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高等司理、中国工商银行总行财务管帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务管帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务管帐部主任科员、中国东谈主民银行总行管帐稽核司科员。2022 年 7 月起于今，任公司颓败董事。   董事罗小平先生，工商管理硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限职责公司董事，曾任诚通基金管理有限公司董事、国海海工资产管理有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司政策发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业商讨有限公司践诺总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融管理部副总司理、诚通财务有限职责公司监事、国海证券股份有限公司 场外市集部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高等司理、寰球中小企业股份转让系统 有限职责公司机构业务部高等司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高等司理、中国东谈主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总司理兼融通国际资产 管理有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金管理有限公司北京分公司副 总司理、融通基金管理有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管理有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任日兴资产管理有限公司专务践诺 役员兼 CFO、政策磋商负责东谈主，曾任日兴资产管理有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金管理有限公司常务副总司理、首席信息 官,融通国际资产管理有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金管理有限公司总司理，曾任上海社会科学                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 院研究助理、和昇投资商讨（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国际证券股份有限公司资产管理部副总经 理、融通基金管理有限公司投资总监、上海禧弘私募基金管理有限公司总司理兼投资总监、 融通基金管理有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、谋略机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监、安永管帐师事务所高等审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部样式助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资商讨（上海） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银国际证券股份有限公司资产管理部副总司理、融通基金管理有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金管理有限公司总司理兼投资总监、融通基金管理有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、 交通银行东京分行国际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金管理有 限公司北京分公司副总司理、融通基金管理有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管理 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通国际资产管理有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金管理有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公 司副总司理。   副总司理杜国彦先生，管理学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市集总监、中国 国际期货经纪有限公司交易助理、华安基金北京分公司高等投资照顾人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限职责公司投行部高等司理、中信建投证券有限职责公司固收部高等司理、中国 保障业监督管理委员会科员、中信建投证券股份有限公司本钱市集部总监、中原银行股份有 限公司金融市集部投资室负责东谈主、恒丰银行股份有限公司资产管理部总司理、中信建投基金                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 管理有限公司特定资产管理部总司理、吉祥银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月于今，任公司副总司理。   督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司服务，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司督察长。   财务负责东谈主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高等司理、中国诚通集团有限公司高等司理、国务院国资委东谈主事局（挂 职磨真金不怕火）三级调研员、融通基金管理有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东谈主。   首席信息官高翔先生，谋略机及应用本科，曾任中信建投基金管理有限公司副总司理、 首席信息官，元达信本钱管理（北京）有限公司践诺监事，大成基金管理有限公司信息期间 部总监，鹏华基金管理有限公司信息期间部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主理、系 统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件产物有限公司斥地三部要领员、高等要领员。   （1）现任基金司理情况   陈亮先生，工学硕士，9 年证券投资研究经历，具有基金从业经历。2012 年 7 月至 2015 年 7 月在中国证券登记结算有限公司深圳分公司服务，担任计帐交收系统斥地岗；2015 年 7 月至 2015 年 12 月在宝盈基金管理有限公司服务，担任债券交易员；2015 年 12 月至 2018 年 12 月在南边基金管理有限公司服务，担任债券交易员；2018 年 12 月至 2021 年 11 月在 博时本钱管理有限公司服务，担任投资司理职务；2021 年 12 月至 2023 年 5 在江苏江南农 村贸易银行股份有限公司服务，担任投资司理职务。2023 年 6 月加入融通基金管理有限公 司。现任融通通源短融债券型证券投资基金基金司理（2023 年 12 月 27 日起于今）                                            。   雷冠中先生，经济学硕士，7 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业经历。2017 年 7 月至 2023 年 8 月在汇添富基金管理股份有限公司服务，担任助理固定收益分析师。2023 年 8 月加入融通基金管理有限公司。现任融通通跃一年如期绽开债券型发起式证券投资基金 基金司理（2024 年 1 月 4 日起于今）、融通通安债券型证券投资基金基金司理（2024 年 1 月 4 日起于今）、融通增益债券型证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起于今）、融通 中证中诚信央企信用债指数证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起于今）、融通通源 短融债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 28 日起于今）                                   、融通通和债券型证券投资 基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）、融通通玺债券型证券投资基金基金司理（2024                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 年 9 月 30 日起于今）              。   （2）历任基金司理情况   自 2013 年 12 月 31 日起至 2014 年 1 月 3 日，由周珺先生担任本基金的基金司理。   自 2014 年 1 月 4 日起至 2014 年 11 月 6 日，由周珺先生和丁经纬先生共同担任本基金 的基金司理。   自 2014 年 11 月 7 日起至 2015 年 1 月 20 日，由王超先生担任本基金的基金司理。   自 2015 年 1 月 21 日起至 2016 年 11 月 17 日，由王超先生和王涛先生共同担任本基金 的基金司理。   自 2016 年 11 月 18 日起至 2017 年 7 月 28 日，由王涛先生担任本基金的基金司理。   自 2017 年 7 月 29 日起至 2017 年 9 月 7 日，由黄浩荣先生担任本基金的基金司理。   自 2017 年 9 月 8 日起至 2018 年 8 月 10 日，由黄浩荣先生和朱浩然先生共同担任本基 金的基金司理。   自 2018 年 8 月 11 日起至 2018 年 12 月 25 日，由朱浩然先生担任本基金的基金司理。   自 2018 年 12 月 26 日起至 2021 年 4 月 15 日，由朱浩然先生和张一格先生共同担任本 基金的基金司理。   自 2021 年 4 月 16 日起至 2022 年 5 月 16 日，由朱浩然先生担任本基金的基金司理。   自 2022 年 5 月 17 日起至 2023 年 6 月 5 日，由赵小强先生担任本基金的基金司理。   自 2023 年 6 月 6 日起至 2023 年 12 月 26 日，由时慕蓉女士担任本基金的基金司理。   自 2023 年 12 月 27 日起至 2024 年 9 月 27 日，由时慕蓉女士和陈亮先生共同担任本基 金的基金司理。   自 2024 年 9 月 28 日起于今，由陈亮先生和雷冠中先生共同担任本基金的基金司理。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险管理部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，交易部总司理谭奕舟先生，风险管理部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，国际业务部总司理陈 瀛先生，基金司理邱小乐女士，交易部总司理谭奕舟先生，风险管理部总司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，固 定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生， 交易部总司理谭奕舟先生，风险管理部总司理任飞先生。      （三）基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和管理东谈主的财产相互颓败，对所管理的不同基金远隔管理，远隔记账，进行证券投 资； 不得寄托第三东谈主运作基金财产； 律文献的礼貌，按掂量礼貌谋略并公告基金净值信息；              、基金合同过火他掂量礼貌，履行信息线路及讲述义务；                                     、基金合 同过火他掂量礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守密，不得向他东谈主泄露； 管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名；                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 管东谈主追偿； 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直领受理；   （四）基金管理东谈主对于着力法律律例的承诺 选定有用措施，驻守违犯《证券法》步履的发生； 制轨制，选定有用措施，驻守下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易行径；  （7）马虎包袱，不按照礼貌履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他步履。 律例及行业范例，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违章规划；  （2）违犯基金合同或托管条约；  （3）有益毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）拒却、烦闷、掩饰或严重影响中国证监会照章监管；  （6）马虎包袱、铺张权益；  （7）泄露在职职期间瞻念察的掂量证券、基金的贸易奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息；                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （10）违犯证券交易阵势业务功令，利用对敲倒、对仓等技巧操纵市集价钱，搅扰市集 步骤；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息线路和告白中有益含有虚假、误导、讹诈因素；   （13）以不高洁技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政律例不容的步履。   （五）基金管理东谈主对于不容性步履的承诺   为颐养基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、试验逼迫东谈主或者与其有其他 关键是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交易的，应 当遵从基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻守利益轻视，合适中国证监会的礼貌，并履行信 息线路义务。   如法律律例或监管部门取消上述不容性礼貌，本基金管理东谈主在履行适宜要领后可不受上 述礼貌的限制。   （六）基金司理承诺 大利益； 容、基金投资筹划等信息；   （七）基金管理东谈主的里面逼迫轨制   为了保证公司范例运作，有用地驻守和化解管理风险、规划风险以及操作风险，确保基                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 金财务和公司财务以过火他信息的确、准确、无缺，从而最猛进程地保护基金份额捏有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、逼迫严实、运行高效的里面逼迫轨制。   里面逼迫轨制是指公司为完好意思里面逼迫方向而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 要领与逼迫措施的总称。里面逼迫轨制由里面逼迫大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面逼迫大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制 的统治和指导，里面逼迫大纲明确了内控方向、内控原则、逼迫环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面管帐逼迫轨制、风险逼迫轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息线路轨制、信息期间管理轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估侦查轨制 和进军应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面逼迫机制必须掩盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作设施。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控要领，颐养内控轨制的有用 践诺。   颓败性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对颓败，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰规划运作成本，提高经济效益，以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫效率。   （1）里面管帐逼迫轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《金融企业管帐轨制》、                             《证券投资基金核算业务指 引》、   《企业财务通则》等国度掂量法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、会 计服务操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个风险逼迫点建立严实的管帐系统逼迫。   里面管帐逼迫轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理要领、基金估值轨制和要领、基 金财务计帐轨制和要领、成本逼迫轨制、财务进出审批轨制和用度报销管理办法、财产登记                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 看守和什物质产盘货轨制、管帐档案看守和财务布置轨制等。   （2）风险管理逼迫轨制   风险逼迫轨制由风险逼迫委员会组织各部门制定，风险逼迫轨制由风险逼迫的方向和原 则、风险逼迫的机构竖立、风险逼迫的要领、风险类型的界定、风险逼迫的主要措施、风险 逼迫的具体轨制、风险逼迫轨制的监督与评价等部分组成。   风险逼迫的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交易风险管理轨制、财务风险逼迫制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工步履准则等要领 性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司缔造督察长，负责监察稽核服务，督察长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当躲藏的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司关系档案，就里面逼迫 轨制的践诺情况独随即履行检验、评价、讲述、建议职能。督察长应当如期和不如期向董事 会讲述公司里面逼迫践诺情况，董事会应当对督察长的讲述进行审议。   公司缔造监察稽核部门，具体践诺监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务过程。   监察稽核轨制包括里面监察稽核管理办法、里面监察稽核服务准则等。通过这些轨制的 建立，检验公司各业务部门和东谈主员着力掂量法律、律例和规章的掂量情况；检验公司各业务 部门和东谈主员践诺公司里面逼迫轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。   （1）本公司承诺以上对于里面逼迫的线路的确、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司发展接续完善里面合规逼迫。                       融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续规划   掂量电话：010-66060069   传真：010-68121816   掂量东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，   中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务范围最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有贸易银行之一。在国外，中国农业银行一样通过自 己的竭力赢得了致密的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的规划理念， 坚捏审慎稳健规划、可捏续发展，驻足县域和城市两大市集，实施相反化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托掩盖寰球的分支机构、广阔的电子化会聚和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，造就丰富，服务优质，功绩 隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面逼迫审计，并赢得无保属意见的 SAS70 审计讲述。自 2010 年起中国农业 银行流通达过托管业务国际内控法式（ISAE3402）认证，标明了颓败自制第三方对中国农业                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 银行托管服务运作过程的风险管理、里面逼迫的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力 加强材干缔造，品牌声誉进一步培植，在 2010 年首届“                            ‘金牌本旨’TOP10 受奖盛典”中成 绩隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年流畅荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获寰球银行间同行拆借中心初度缔造的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托 管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/玄虚管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻守设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务材干强，高等管理层均有 20 年以上金融从业造就和高 级期间职称，耀眼国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和绽开式证券投资 基金共 898 只。   （二）     、基金托管东谈主的里面风险逼迫轨制说明   严格着力国度掂量托管业务的法律律例、行业监管规章和行内掂量管理礼貌，遵法规划、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保掂量信息的真 实、准确、无缺、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面逼迫服务，对托管业务风险管 理和里面逼迫服务进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管理处，配备了专职内控监                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，颓败欺骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制逼迫体系，建立了管理轨制、逼迫轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作随和利进行；业务东谈主员具备从业经历；业务管理实行严格 的复核、审核、检验轨制，授权服务实行集合逼迫，业务印记按规程看守、存放、使用，账 户贵寓严格看守，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，紧闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息线路东谈主负责，驻守泄密；业求完好意思自动化操作，驻守东谈主为事故的发生，技 术系统无缺、颓败。   （三）     、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管条约礼貌的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他步履。   当基金出现异常交易步履时，基金托管东谈主应当针对不哀怜况进行以下方式的处理： 管理东谈主进行辅导； 示掂量基金管理东谈主并报中国证监会。                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                        五、关系服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）融通基金管理有限公司 地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 掂量东谈主：陈念念辰 掂量电话：     （0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免远程通话用度)、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮政编码：100020 掂量东谈主：鲁婷 掂量电话：     （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码：200120 掂量东谈主：王诗期 掂量电话：     （021）38424888 转 4985 传真：   （021）38424884 （4）融通基金管理有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 掂量东谈主：韦荣涛 掂量电话：     （0755）26947504 传真：   （0755）26948079 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 法定代表东谈主：廖林 电话：   （010）66107909 掂量东谈主：郭明 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 掂量东谈主：高天 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 掂量东谈主：季平伟 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东通盘 12 号                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 办公地址：上海市黄浦区中山东通盘 12 号 法定代表东谈主：郑杨 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （6）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （7）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东谈主：李民吉 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn;www.95577.com.cn （8）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 电话：   （021）63371293 掂量东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 公司网址：www.bosc.cn （9）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号吉祥银行大厦 法定代表东谈主：谢永林 电话：   （0755）25879453                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 传真：   （0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 掂量东谈主：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （11）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市海河东路 218 号 办公地址：天津市海河东路 218 号 法定代表东谈主：李伏安 电话：022-58316666 掂量东谈主：王宏 客户服务电话：95541 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （12）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 掂量东谈主：吴骏 客户服务电话：96067 公司网址：http://www.suzhoubank.com （13）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主：陈颖                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 电话：021-63890179 传真：021-63890209 掂量东谈主：李胜贤 客户服务电话：95395 公司网址：www.hfbank.com.cn （14）天投合资照顾人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 电话： 010-66045182 传真：010-66045518 掂量东谈主： 谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （15）深圳市新兰德证券投资商讨有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 掂量东谈主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （16）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主： 王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 掂量东谈主：陈慧慧                       融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 客户服务电话：4009200022 公司网址： http://licaike.hexun.com/ （17）厦门市鑫蓬勃控股有限公司 注册地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 掂量东谈主：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （18）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济斥地区古檀通衢 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166-810 传真：025-56878016 掂量东谈主：林伊灵 客户服务电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （19）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易检修区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）目田贸易检修区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 电话：021-50810687 传真：021-58300279 掂量东谈主：孙琦 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （20）上海陆享基金销售有限公司                        融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）     注册地址：中国(上海)目田贸易检修区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东谈主：粟旭     电话：021-53398953     传真：021-53398801     客户服务电话：400-168-1235     公司网址：www.luxxfund.com     （21）腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：广东省深圳市前海深港合营区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼     法定代表东谈主：谭广锋     电话：18621730132     掂量东谈主：郑骏锋     客户服务电话：4000-890-555     公司网址：https://www.txfund.com/     （22）民商基金销售（上海）有限公司     注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室     办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼     法定代表东谈主：贲惠琴     电话：15626219801     传真：021-50206001     掂量东谈主： 林志枫     客户服务电话： 021-50206003     公司网址：www.msftec.com     （23）北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东谈主：葛新                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 电话：010—59403028 传真：010—59403027 掂量东谈主：孙博超 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com （24）博时资产基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com （25）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心（荟萃 2/10 号线虹桥火车站） 法定代表东谈主：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 掂量东谈主：黄欣文 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （26）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 掂量东谈主： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （27）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方资产大厦） 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 掂量东谈主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （28）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 掂量东谈主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 掂量东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （30）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 掂量东谈主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （31）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 掂量东谈主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （32）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 掂量东谈主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：http://www.myfund.com/ （33）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼 法定代表东谈主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 掂量东谈主：张仕钰                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （34）嘉实资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东谈主： 赵学军 电话：010-65215588 传真：010-85097308 掂量东谈主：李雯 客户服务电话： 400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （35）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 掂量东谈主：魏素清 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （36）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区缔造路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：杨远芬 掂量东谈主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com/ （37）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 法定代表东谈主：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 掂量东谈主：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com （38）通华资产（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 法定代表东谈主：沈丹义 电话：021-60818249/13564799493 掂量东谈主：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （39）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济期间斥地区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：   （010）56642623 掂量东谈主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 公司网址：http://www.zzfund.com （40）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 掂量东谈主：王骁骁                       融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）    客户服务电话：400-619-9059    公司网址：www.hcfunds.com    （41）通盘资产（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    法定代表东谈主：吴雪秀    电话：0755-26695461    掂量东谈主：董宣    客户服务电话：400-001-1566    公司网址：www.yilucaifu.com    （42）天津国好意思基金销售有限公司    注册地址：天津经济期间斥地区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：天津经济期间斥地区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    法定代表东谈主：丁东华    电话：010-59287105    传真：010-59287825    掂量东谈主：许艳    客户服务电话：400-111-0889    公司网址：www.gomefund.com    （43）上海大灵敏基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易检修区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主：申健    传真：021-20219923    掂量东谈主：王悦伟    客户服务电话：021-20292031    公司网址：www.wg.com.cn    （44）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室                       融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62675768    掂量东谈主：韩宇琪    客户服务电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    （45）济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307    法定代表东谈主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    掂量东谈主：李海燕    客户服务电话：400-673-7010    公司网址：www.jianfortune.com    （46）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易检修区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：黄祎    电话：021-5071 2782    传真：021-5071 0161    掂量东谈主：徐亚丹    客户服务电话：400-799-1888    公司网址：www.520fund.com.cn    （47）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易检修区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层    法定代表东谈主：尹彬彬    电话：021-52822063                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 传真：021-52975270 掂量东谈主：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （48）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 法定代表东谈主：金佶 电话：021-34013996-3011 掂量东谈主： 甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址： www.hotjijin.com （49）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 掂量东谈主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （50）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （51）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室                       融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 掂量东谈主：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （52）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 掂量东谈主：郑理 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （53）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 掂量东谈主：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （54）和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址： 河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：王旋 电话：0371-85518396 传真： 0371-85518397                      融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）  掂量东谈主：董亚芳  客户服务电话：400-0555-671  公司网址：www.hgccpb.com  （55）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东谈主：TEO WEE HOWE  电话：0755-89460500  传真：0755-21674453  掂量东谈主：叶健  客户服务电话：400-684-0500  公司网址：www.ifastps.com.cn  （56）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层  法定代表东谈主：吴志坚  电话： 010-59336544  传真：010-63156532  掂量东谈主：焦金岩  客户服务电话：4008-909-998  公司网址：www.jnlc.com  （57）上海爱建基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室  办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室  法定代表东谈主：马金  电话：021-60608983  传真：021-60608950  掂量东谈主：黄子珈  客户服务电话：021-60608980                        融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）     公司网址：www.ajwm.com.cn     （58）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济期间斥地区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：王苏宁     传真：010-89189566     客户服务电话：95118     公司网址：kenterui.jd.com     （59）大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     法定代表东谈主：樊怀东     电话：0411-39027810     传真：0411-39027835     掂量东谈主：于秀     客户服务电话：4000899100     公司网址：www.yibaijin.com     （60）北京雪球基金销售有限公司（原为：北京蛋卷基金销售有限公司）     注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507     办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层     法定代表东谈主：钟斐斐     电话：010-61840688     传真：010-61840699     掂量东谈主：蒋凯帆     客户服务电话：400-159-9288     公司网址：http://danjuanfunds.com     （61）深圳市前海排排网基金销售有限职责公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号 法定代表东谈主：杨柳 电话：0755-82779746 掂量东谈主：林丽 客户服务电话：400-666-7388 公司网址：www.simuwang.com （62）上海中欧资产基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易检修区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：许欣 电话：021-68609700 掂量东谈主：张政 客户服务电话：021-68609700 公司网址：www.zocaifu.com （63）万家资产基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层 法定代表东谈主：李修辞 电话：010-59013842 传真：010-59013707 掂量东谈主：王茜蕊 客户服务电话：021-38909613 公司网址：www.wanjiawealth.com （64）上海中原资产投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 电话：010-88066632 传真： 010-63136184 掂量东谈主：张静怡                        融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）    客户服务电话： 400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    （65）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    电话：021-60812919    掂量东谈主：梁好意思娜    客户服务电话：4009908826    公司网址：www.citicsf.com    （66）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易检修区商城路 618 号    法定代表东谈主：贺青    电话：      （021）62580818    掂量东谈主：钟伟镇    客户服务电话：4008888666    公司网址：www.gtja.com    （67）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    电话：      （010）85130236    掂量东谈主：陈海静    客户服务电话：4008888108    公司网址：www.csc108.com    （68）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东谈主：张纳沙    电话：0755-81981259    掂量东谈主：于智勇    客户服务电话：95536                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 公司网址：www.guosen.com.cn （69）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 掂量东谈主：业清扬 客户服务电话：95565 公司网址：www.cmschina.com.cn （70）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 电话：   （010）60834768 掂量东谈主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （71）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：   （010）66568292 掂量东谈主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （72）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 电话：   （021）23219275 掂量东谈主：鲍清 客户服务电话：4008888001 公司网址：www.htsec.com                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） （73）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周密 电话：   （021）33389888 掂量东谈主：胡馨文 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （74）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表东谈主：李新华 电话：   （021）68751860 掂量东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com （75）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：   （0755）81688000 掂量东谈主：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （76）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：吴坚 电话：   （023）63786141 掂量东谈主：冉绪 客户服务电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn （77）民生证券股份有限公司                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 注册地址：中国(上海)目田贸易检修区世纪通衢 1168 号 B 座 2101、2104A 室 法定代表东谈主：冯鹤年 客户服务电话：95376 公司网址：www.mszq.com （78）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 掂量东谈主：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （79）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 掂量东谈主：王谷雨 客户服务电话：95573 公司网址：www.i618.com.cn （80）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：陈佳春 电话：0532-85725062 掂量东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （81）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 电话：   （0512）62938690 掂量东谈主：马场含之 客户服务电话：95330                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 公司网址：www.dwzq.com.cn （82）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 电话：   （010）63080994 掂量东谈主：王薇安 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （83）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：潘鑫军 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （84）廉正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 法定代表东谈主：施华 掂量东谈主：丁浩南 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （85）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 电话：   （0755）83516289 掂量东谈主：刘秉鑫 客户服务电话：95514、4006666888 公司网址：www.cgws.com （86）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 掂量东谈主：戴巧燕                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （87）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东谈主：胡伏云 电话：   （020）88836999 掂量东谈主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （88）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：   （0431）85096517 掂量东谈主：付雅静 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （89）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 电话：   （010）83561321 掂量东谈主：田芳芳 客户服务电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （90）吉祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 掂量东谈主：王超 客户服务电话：95511 转 8 公司网址：www.stock.pingan.com                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） （91）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：   （0551）65161821 掂量东谈主：孙懿 客户服务电话：4008096518 公司网址：www.hazq.com （92）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主：陈照星 客户服务电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn （93）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：钱俊文 电话：   （021）20333910 掂量东谈主：王一彦 客户服务电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn （94）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易玄虚楼 法定代表东谈主：庞介民 电话：   （0471）4972675 掂量东谈主：熊丽 客户服务电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn （95）国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：   （0791）86283080                         融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）     掂量东谈主：占文驰     客户服务电话：956080     公司网址：www.gszq.com     （96）华西证券股份有限公司     注册地址：成都市高新区天府二街 198 号     法定代表东谈主：杨炯洋     电话：       （010）58124967     掂量东谈主：张彬     客户服务电话：95584     公司网址：www.hx168.com.cn     （97）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     电话：0991-2307105     掂量东谈主：梁丽     客户服务电话：4008895523     公司网址：www.swhysc.com     （98）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东谈主：王洪     电话：       （021）20315290     掂量东谈主：张雪雪     客户服务电话：95538     公司网址：www.zts.com.cn     （99）第一创业证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼     法定代表东谈主：刘学民     电话：       （0755）25831754     掂量东谈主：常科丰                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 客户服务电话：95358 公司网址：www.95358.com （100）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东谈主： 武晓春 电话：021-68639618 掂量东谈主：张琳 客户服务电话：4008888128 公司网址：www.tebon.com.cn （101）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：   （029）87211668 掂量东谈主：张吉安 客户服务电话：95582 公司网址：www.west95582.com （102）中国中金资产证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 法定代表东谈主：高涛 客户服务电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com （103）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：郑立坤 电话：0891-6811841 掂量东谈主：付佳 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （104）国金证券股份有限公司                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 电话：   （028）86690057 掂量东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （105）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东谈主：刘加海 掂量东谈主：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （106）财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号 法定代表东谈主：翟建强 电话：   （0311）66008561 掂量东谈主：李卓颖 客户服务电话：95363 公司网址：www.s10000.com （107）麦高证券有限职责公司 注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东谈主：宋成 掂量东谈主：邢誉丹 客户服务电话：4006183355 公司网址：www.mgzq.com （108）联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址：北京市向阳区平缓路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 法定代表东谈主：吕春卫 电话：   （0755）36991933 掂量东谈主：龚愫雪 客户服务电话：956006 公司网址：www.lczq.com （109）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 掂量东谈主：茆勇强 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com （110）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易检修区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易检修区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主： 马永谙 电话：021-50701053 传真：021-50701053 掂量东谈主： 卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ （111）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 掂量东谈主：王超                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）  客户服务电话：95510  公司网址：http://fund.sinosig.com/  （112）方德保障代理有限公司  注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711  法定代表东谈主：林柏均  电话：010-68091380  传真：010-68091380  掂量东谈主：马浩  客户服务电话：010-64068617  公司网址：www.fundsure.cn  （113）中国东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：王滨  客户服务电话：95519   公司网址：www.e-chinalife.com   基金管理东谈主可根据掂量法律律例的要求，变更现存销售机构或取舍其他合适要求的机构 销售本基金，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）基金注册登记机构  称号：融通基金管理有限公司  办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层  缔造日历：2001 年 5 月 22 日  法定代表东谈主：张威  电话：0755-26948075  掂量东谈主：杜嘉   （三）讼师事务所  称号：广东嘉得信讼师事务所  注册地址： 深圳市罗湖区笋岗东路中民期间广场 A 座 201  办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民期间广场 A 座 201  法定代表东谈主：闵皆双                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 掂量东谈主： 崔卫群 承办讼师： 闵皆双 崔卫群 电话：075533382888（总机） 075533033096（直线） 13480989076 传真：075533033086 （四）管帐师事务所 称号：普华永谈中天管帐师事务所（荒芜平日合伙） 住所：中国（上海）目田贸易检修区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 践诺事务合伙东谈主：李丹 掂量电话：     （021）23238888 传真：   （021）23238800 掂量东谈主：段黄霖 承办注册管帐师：沈兆杰、段黄霖                      融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                         六、基金的历史沿革    本基金由融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金转型而成。融通通源 一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金经中国证监会《对于核准融通通源一年方向触 发式纯真配置夹杂型证券投资基金召募的批复》                     （证监许可20131294 号）和《对于融通通 源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金召募时分安排的阐明函》（基金部函 2013984 号）核准召募。                 《融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金基金合 同》于 2013 年 12 月 31 日正经凯旋。    融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金基金管理东谈主为融通基金管理有 限公司、基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂 型证券投资基金 2014 年 10 月 17 日、2014 年 10 月 20 日及 2014 年 10 月 21 日的份额累计 净值远隔为 1.101 元、1.100 元及 1.100 元，即融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证 券投资基金累计份额净值已于 2014 年 10 月 21 日触发“流畅 3 个服务日不低于 1.10 元”的 紧闭期提前到期条件，基金管理东谈主按照基金合同的约定，提前结果融通通源一年方向触发式 纯真配置夹杂型证券投资基金的紧闭运作并干涉过渡期，过渡期结果后的下一日（2014 年 短融债券型证券投资基金”            。    根据融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同的约定，转型后 基金合同、托管条约和招募说明书远隔变更为《融通通源短融债券型证券投资基金基金合 同》、   《融通通源短融债券型证券投资基金托管条约》和《融通通源短融债券型证券投资基金 招募说明书》，疗养的内容包括但不限于转型后的基金称号、投资方向、投资范围、投资限 制、投资策略以及基金费率等。自过渡期结果后的下一日（2014 年 10 月 30 日）起，                                             《融通 通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》失效，《融通通源短融债券型 证券投资基金基金合同》凯旋，融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金转型 为融通通源短融债券型证券投资基金。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                     七、基金的存续   一、基金份额的变更登记   《基金合同》凯旋后，由融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金转化而 来的基金份额将登记为融通通源短融债券型证券投资基金的基金份额。本基金管理东谈主看成本 基金的注册登记机构，负责对融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金转入的 基金份额捏有东谈主的基金份额实施变更登记。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》凯旋后，流畅 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中给予线路；流畅 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并建议惩办决策，如转化运作方式、与 其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律律例另有礼貌时，从其礼貌。                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）               八、基金份额的申购、赎回与基金转化   一、基金的申购、赎回与基金转化的阵势   本基金的申购、赎回与基金转化将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基 金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与基金转化。   二、申购、赎回与基金转化的绽开日实时分   本基金由融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金转型而来，本基金基金 合同凯旋后，自 2014 年 12 月 1 日起绽开申购、赎回、如期定额投资业务。本基金已于 2014 年 12 月 30 日及后续公告的关系日历起，绽开通过中国农业银行及部分销售机构办理本基金 与本基金管理东谈主管理的其他基金之间的转化业务。具体确信请搜检公司网站或关系公告。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购、赎回与基金转化，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时分。   基金合同凯旋后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其他荒芜情况， 基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的掂量礼貌在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或 者转化。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或转化央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 为基准进行谋略； 时分结果后不得取销； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东谈主必须在新规                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 则运转实施前依照《信息线路办法》的掂量礼貌在指定媒介上公告。   四、基金转化的原则 基金份额净值为基准进行谋略； 央求日无权益，阐明日运转记权益； 流畅无数赎回，基金转化不顺延； 的基金份额之间进行。不成将本基金的基金份额转化为缴纳后端认购（申购）用度的基金份 额，或将缴纳后端认购（申购）用度的基金份额转化为本基金的基金份额。本基金不同基金 份额类别之间不得相互转化； 日历在后的后转化出； 新功令运转实施前依照《信息线路办法》的掂量礼貌在指定媒介上公告。   五、申购、赎回与基金转化的要领   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的要领，在绽开日的具体业务办理时天职建议申购、赎回 与转化的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购央求即为有用。   投资东谈主赎回央求凯旋后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同掂量条件处理。   基金管理东谈主应以交易时分结果前受理有用申购、赎回或基金转化央求确今日看成央求日                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交 的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式 查询央求的阐明情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东谈主。基金销售机构对于央求的 受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机构确乎接收到该央求。央求的阐明以基金注 册登记机构的阐明结果为准。   六、申购、赎回与基金转化的数目限制 申购费）为东谈主民币 1 元，各销售机构不错根据我方的业务情况在上述最低金额限制基础上设 置本基金的最低申购金额及交易级差，投资者在销售机构办理本基金申购业务时，需遵从销 售机构的关系礼貌。投资者追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公 告。投资者通过直销机构直销柜台申购本基金，初度申购最低金额（含申购费）为 10 万元， 追加申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万元； 回或转化转出的最低份额为 1 份；若某笔赎回或转化将导致投资者在销售机构托管的本基金 份额余额不及 1 份时，基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一次性 全部赎回。各销售机构对赎回或转化的份额限制有其他礼貌的，需同期着力该销售机构的相 关礼貌； 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 管理东谈主必须在指定媒介上刊登公告； 认的申购或转化入金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准谋略并保留一丝点 后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产； 或转化出份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度。谋略结果保留一丝点后两位，一丝 点两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。   七、申购、赎回与基金转化的价钱、用渡过火用途                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   本基金不收取申购用度。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的 A 类份额收取不低于 1.5%的赎回费，并将赎回用度全 额计入基金资产；对捏续捏有期不少于 7 日的 A 类份额不收取赎回用度。   本基金 B 类基金份额的赎回费率随赎回基金份额捏有期限的加多而递减，赎回用度全额 计入基金资产，具体费率如下：              捏有基金时分（T）       赎回费率                   T＜7 日       1.5%                   T≥30 日       0   基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内疗养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息线路办法》的掂量礼貌在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不错在不违犯法律律例礼貌及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基 金促销筹划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资东谈主如期 或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管部门要求履行必要手续后， 基金管理东谈主不错适宜调低基金赎回费率。   （1）基金转化用度包括转化费和补差费；   （2）转化费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。   （3）补差费：转出基金的申购费率（或认购费率）高于转入基金的申购费率（或认购 费率）时，补差费为 0；转出基金的申购费率（或认购费率）低于转入基金的申购费率（或 认购费率）时，按申购费率（或认购费率）的差额收取补差费；   （4）基金补差费的收取以该基金份额也曾有过的最高申（认）购费率为基础谋略，累 计不跳跃最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额；   （5）基金转化用度由央求转化的基金份额捏有东谈主承担，其中转化费全部归转出基金的 基金财产，基金转化用度的其余用度看成本基金的市集推行、销售、注册登记等关系用度；   （6）基金管理东谈主不错对待业金客户开展转化费率优惠行径，详见基金管理东谈主发布的相 关公告。   当今参与本基金的转化业务的其他绽开式基金的前端申购费率（和前端认购费率）详见                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 各关系基金最新招募说明书或公告的约定。   基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内疗养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息线路办法》的掂量礼貌在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不错在不违犯法律律例礼貌及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基 金促销筹划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资东谈主如期 或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管部门要求履行必要手续后， 基金管理东谈主不错适宜调低基金赎回费率。   八、申购份额与赎回支付金额的谋略方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额谋略结果按四舍五入方法，保留到一丝点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额谋略结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购份额=申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资东谈主于绽开期申购本基金 1 万元，假定申购当日基金份额净值是 1.056 元， 则可得到：   申购份额＝10,000/1.056＝9,469.70 份   （1）捏有期不少于 7 日的 A 类份额赎回金额谋略公式为：   赎回金额=赎回份额×T 日 A 类份额基金份额净值   例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类份额，假定赎回当日 A 类份额基金份额净值是   赎回金额= 10,000×1.056＝10,560.00 元   （2）捏有期少于 7 日的 A 类或 B 类份额赎回金额谋略公式为：   赎回总金额＝赎回份额×T 日对应类别基金份额的份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份，捏有期 5 天，对应的赎回费率为 1.5%，假定赎回 当日该类份额基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为：                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   赎回总金额=10,000×1.050＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×1.5%＝157.50 元   净赎回金额=10,500.00—157.50＝10,342.50 元   （3）捏有基金时分不少于7日但未达到30日的B类份额赎回金额谋略公式为：   赎回总金额=赎回份额×T日B类份额的份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者赎回本基金10,000份(捏有大于7日但未跳跃30日，B 类份额)，对应的赎 回费率为0.3%，假定赎回当日B类份额基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.050＝10,500.00元   赎回用度=10,500.00×0.3%＝31.50元   净赎回金额=10,500.00—31.5＝10,468.50元   （3）捏有基金达到或跳跃30日的B类份额赎回金额谋略公式为：   赎回金额=赎回份额×T日B类份基金份额净值   例：某投资东谈主赎回本基金10,000份(捏有不少于30日，B类份额)，假定赎回当日B类份基 金份额净值是1.056元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额 = 10,000×1.056＝10560.00元   转化份额谋略方法如下：   转化金额＝转出份数×T 日转出基金份额净值   转化费＝转化金额×转化费率   补差费＝（转化金额－转化费）/（1＋补差费率）×补差费率   转入份数＝（转化金额－转化费－补差费）/T 日转入基金份额净值   （1）转入情况的谋略   例：投资者转化1万份基金X至本基金，则其可得到转化入的本基金基金份额为：   基金X转化份额10,000份；   基金X转化央求日份额净值（NAV） 1.20元；   本基金基金份额的份额净值（NAV） 1.000元；   假定基金X转化至本基金基金份额的转化费率0.3%，补差费率为0%；   转化金额＝10,000×1.20＝12,000元；                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   转化费＝12,000×0.3%＝36元；   补差费＝（12,000－36）/（1＋0%）×0%=0元；   转入份数＝（12,000－36－0）/1=11,964份。   即投资者转化 1 万份基金 X 至本基金，赢得本基金基金份额为 11,964 份。   （2）转出情况的谋略   例：投资者转化1万份本基金至基金X，则其可得到的转化入的基金X基金份额为：   本基金转化份额10,000份；   基金X转化央求日份额净值（NAV） 1.20元；   本基金基金份额份额净值（NAV） 1.000元；   假定本基金基金份额转化至基金X的转化费率为0%，补差费率为0.2%；   转化金额＝10,000×1＝10,000元；   转化费＝10,000×0%＝0元；   补差费＝（10,000－0）/（1＋0.2%）×0.2%=19.96元；   转入基金X的份数＝（10,000－0－19.96）/1.2＝8,316.70份。   即投资者转化 1 万份本基金至基金 X，赢得基金 X 基金份额为 8,316.70 份。   注：由于转化基金所对应的费率不调换，上述示例仅作参考。   本基金份额净值的谋略，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后谋略，并在 T+1 日内公 告。遇荒芜情况，经中国证监会同意，不错适宜蔓延谋略或公告。   申购的有用份额为按试验阐明的申购金额在扣除相应的用度后，净申购金额除以当日的 基金份额净值，有用份额单元为份，上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验阐明的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。上述谋略结果均按四舍五入，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   九、申购、赎回与基金转化的注册登记   投资者申购或转化入基金凯旋后，注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理加多权益的登               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 记手续。   投资者赎回或转化出基金凯旋后，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。   基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时分进行疗养，并最迟于 运转实施前 3 个服务日在指定媒介公告。   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 益或对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在关键不利影响时。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 例达到或者跳跃基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的 情形时。 值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 选定暂停接受基金申购央求的措施。 上限的。   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据掂量礼貌在指 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项：                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 回央求或减慢支付赎回款项。 值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 选定减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续绽开日该类别的基金份额净值为依 据谋略赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额捏有 东谈主在央求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十二、拒却或暂停转化的情形及处理方式   当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金管理东谈主暂停接受基金投资者的转化 央求；当转入基金拒却申购时，基金管理东谈主拒却接受基金投资者的转化央求。   十三、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转化中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转化中转入央求份额总额后的余额)跳跃前一 绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有材干支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 要领践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有贫窭或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。 取舍脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日该类别的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。   本基金发生无数赎回时，对于在绽开日单个基金份额捏有东谈主跳跃上一绽开日基金总份额 的部分，基金管理东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与 其他基金份额捏有东谈主的赎回央求一并办理。然而，如该基金份额捏有东谈主在提交赎回央求时选 择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被取销。   （3）暂停赎回：流畅 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 20 个 服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内讲演基金份额捏有东谈主，说明掂量处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十四、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额的基金份额净值。 基金管理东谈主应提前 2 个服务日在指定媒介刊登基金再行绽开申购或赎回的公告，并在再行开 始办理申购或赎回的绽开日公告最近一个服务日各种基金份额的基金份额净值。 公告一次。暂停结果基金再行绽开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个服务日在指定媒介 流畅刊登基金再行绽开申购或赎回的公告，并在再行绽开申购或赎回日公告最近一个服务日                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 各种基金份额的基金份额净值。   十五、转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的法式收取转托管费。   十六、如期定额投资筹划   本基金 A 类基金份额已于 2014 年 12 月 1 日起，绽开通过直销机构及部分销售机构办理 本基金的如期定额投资筹划。具体确信请搜检公司网站或关系公告。   十七、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合适法律律例的其他非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据凯旋司法通知将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件 的非交易过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的法式收费。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于合适条件的非交易过户央求按《业务功令》的掂量礼貌办理。   十八、基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额捏有东谈主本东谈主自觉要求的 基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。具体办理方法参 照《业务功令》的掂量礼貌。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌或关系公告。                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                        九、基金的投资   一、投资方向   通过基金管理东谈主对以短期融资券和超等短期融资券为主的债券的真切研究和对市集环 境的判断，取舍具有投资价值的债券，严格逼迫风险，力求完好意思跳跃功绩相比基准的投资回 报。   二、投资范围   融通通源短融债券型证券投资基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具,包括国内 照章刊行上市的短期融资券、超等短期融资券、国度债券、金融债券、次级债券、中央银行 单子、企业债券、公司债券、中期单子、可分离交易可转债的纯债、资产守旧证券、回购和 银行入款等金融器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他债券资产。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集新股申购和 新股增发。同期本基金不参与可转化债券以及可分离交易可转债投资(纯债部分除外)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适宜要领后, 不错将其纳入投资范围。      本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于 短期融资券和超等短期融资券、剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业债的比例不 低于投资于非现金基金资产的 80%，该债券基金捏有现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。上述所 指短融包括短期融资券和超等短期融资券、剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业 债。   三、投资策略      本基金将选拔从上至下的方法对基金资产进行动态的合座资产配置和类属资产配置。在 正经研判宏不雅经济运行情状和金融市集运行趋势的基础上，根据合座资产配置策略动态疗养 大类金融资产的比例；在充分分析债券市集环境及市集流动性的基础上，根据类属资产配置 策略对投资组合类属资产进行最优化配置和疗养。      （1）合座资产配置策略      通过对国表里宏不雅经济情状、市集利率走势、市集资金供求情况，以及证券市集走势、 信用风险情况、风险预算和掂量法律律例等因素的玄虚分析，在合座资产之间进行动态配置，                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。   （2）类属资产配置策略   在合座资产配置策略的指导下，根据资产的风险开始、收益率水平、利息税务处理以及 市集流动性等因素，将市集细分为平日债券（含国债、金融债、央行单子、企业债、短期融 资券等）    、资产证券化产物等子市集，选定积极投资策略，如期对投资组合类属资产进行最 优化配置和疗养，确定类属资产的最优权数。   （3）明细资产配置策略   在明细资产配置上，最初根据明细资产的剩余期限、资产信用品级、流动性成见决定是 否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息 税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合；终末，根据个别债 券的流动性成见（刊行总量、流通量、上市时分）                      ，决定投资总量。   本基金在平日债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的真切分析以及对宏不雅 经济的动态追踪，选拔久期逼迫下的主动性投资策略，主要包括：久期逼迫、期限结构配置、 信用风险逼迫、跨市集套利和相对价值判断等管理技巧，对债券市集、债券收益率弧线以及 多样债券价钱的变化进行展望，相机行事、积极疗养。   （1）久期逼迫是根据对宏不雅经济发展情状、金融市集运行脾性等因素的分析确定组合 的合座久期，有用的逼迫合座资产风险；   （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合理的组合期 限结构，包括选拔集合策略、两头策略和梯形策略等，在永恒、中期和短期债券间进行动态 疗养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赢利；   （3）信用风险逼迫是通过对宏不雅经济样式、基准利率走势、资金面情状、行业以及个 券信用情状的研判，积极主动发掘收益充分掩盖风险，以至在掩盖之余还存在逾额收益的投 资品种；同期通过行业及个券信用品级限定、久期逼迫等方式有用逼迫投资信用风险；   （4）跨市集套利根据不同债券市集间的运行章程和风险脾性，构建和疗养债券债组合， 提高投资收益，完好意思跨市集套利；   （5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，取舍合适的交易时机，增捏相 对低估、价钱将高潮的债券，减捏相对高估、价钱将下降的债券。   证券化是将穷乏流动性但粗略产生褂讪现金流的资产，通过一定的结构化安排，对资产                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 中的风险与收益进行分离组合，进而转化成不错出售、流通，并带有固定收入的证券的过程。      资产证券化产物的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前偿还率等 多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上，对资产证券化产物的 交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，选定包括收益率弧线策略、 信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产物。   四、投资限制   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产净值的 80%，本基金对短期融资券 和超等短期融资券以及剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业债的投资比例揣摸 不低于非现金基金资产的 80%。有投资者回售取舍权条件的债券，则按回售期限谋略剩余期 限；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （4）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产守旧证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （5）本基金捏有的全部资产守旧证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （6）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产守旧证券的比例，不得跳跃该资产守旧 证券范畴的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产守旧证券，不得 跳跃其各种资产守旧证券揣摸范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产守旧证券。基金捏有资 产守旧证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资法式，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适前款所礼貌比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （13）法律律例或监管部门对上述比例限制另有礼貌的，从其礼貌。   除上述第（2）、          （8）、             （10）                、（11）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变 动、股权分置编削中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养。   基金管理东谈主应当自转型为“融通通源短融债券型证券投资基金”起 6 个月内使基金的 投资组合比例合适基金合同的掂量约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同凯旋之日起运转。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适宜要领后， 则本基金投资不再受关系限制。   为颐养基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督管理机构另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他行径。   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、试验逼迫东谈主或者与其有其他 关键是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交易的，应 当遵从基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻守利益轻视，合适中国证监会的礼貌，并履行信 息线路义务。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：一年期如期入款利率（税后）   其中，东谈主民币一年期如期入款利率是指中国东谈主民银行礼貌的一年期金融机构东谈主民币入款 基准利率。畴昔，如果贸易银行不错目田疗养入款利率，管理东谈主将与托管东谈主协商确定基准利 率。如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽绰接受的功绩相比基准推 出时，何况更接近本基金的格调时，经基金托管东谈主同意，本基金管理东谈主在履行适宜要领之后，                      融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 可选用新的相比基准，并将实时公告。      六、风险收益特征      本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产物，其风险收益水平高于货币市集基金， 但低于夹杂型基金和股票型基金。      七、基金的融资融券      本基金不错按照国度的掂量礼貌进行融资融券。      八、基金投资组合讲述      本基金托管东谈主中国农业银行根据基金合同礼貌，复核了本投资组合部分的内容，保证复 核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者关键遗漏。      本投资组合讲述所载数据适度 2024 年 9 月 30 日。 序号             样式            金额（元）             占基金总资产的比例（%）        其中：股票                              -                -        其中：债券                  118,654,853.73            90.67             资产守旧证券                        -                -        其中：买断式回购的买入返售                                           -                -        金融资产 序号          债券品种          公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）                             融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）              其中：政策性金融债                   10,185,304.11                   8.97                                                                     占基金资产 序号       债券代码            债券称号          数目（张）      公允价值（元）                                                                     净值比例（%）         无。         无。         无。         无。         无。                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）      无。 日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形：      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案看望，或在讲述编制日前 一年内受到公开诽谤、处罚。 序号           称号                   金额（元）      无。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额关键赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏 有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。                            融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                                    十、基金的功绩     基金管理东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     基金合同凯旋日为 2014 年 10 月 30 日，基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日。     本基金最近 10 年的份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表如下：     融通通源短融债 A                                                        功绩相比基                      净值增 净值增长率 功绩相比基         阶段                                             准收益率标        ①-③      ②-④                      长率①      法式差② 准收益率③                                                         准差④    融通通源短融债 B                                                            功绩相比基                           净值增长 净值增长率 功绩相比基          阶段                                                准收益率标 ①-③         ②-④                            率①      法式差② 准收益率③                                                             准差④                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 注：本基金于 2015 年 11 月 16 日起新增 B 类份额。               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                  十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的基金款项以 过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓败。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产颓败于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                   十二、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易阵势的交易日以及国度法律律例礼貌需要对 外线路基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生关键变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，疗养最近交易市价， 确定公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因 素，疗养最近交易市价，确定公允价钱；   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值期间确定公允价值。交易所上 市的资产守旧证券，选拔估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   初度公斥地行未上市的债券，选拔估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律律例的礼貌或者未能充分颐养基金份额捏有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商惩办。                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   根据掂量法律律例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金掂量的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的谋略结果 对外给予公布。   四、估值要领 以当日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度 另有礼貌的，从其礼貌。 每个服务日谋略基金资产净值及 A 类和 B 类基金份额净值，并 按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值极度的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极度时，视为基金份额净值 极度。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失酿成估值极度，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的职责东谈主应当对由于该 估值极度遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值极度处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不 能预感、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述礼貌践诺。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易贵寓灭失或被极度处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值极度职责方应实时调解各方，                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度职责方承担；由于估值极度职责方未 实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主酿成损失的，由估值极度职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值极度职责方还是积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值极度职责方应酬更正的情况向掂量当事东谈主进行确 认，确保估值极度已得到更正。   （2）估值极度的职责方对掂量当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值极度的掂量径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极度而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值极度 职责方仍应酬估值极度负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极度职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得 不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿 额加上还是赢得的不当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值极度职责方。   （4）估值极度疗养选拔尽量复原至假定未发生估值极度的正确情形的方式。   （5）估值极度职责方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东谈主估值极度酿成基金财产损失 时，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主估值极度酿成基金财 产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三 方酿成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向估值极度方追偿；追偿过 程中产生的掂量用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）如果出现估值极度确当事东谈主未按礼貌对受损方进行抵偿，何况依据法律律例、基 金合同或其他礼貌，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责， 则基金管理东谈主有权向出现估值极度确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的 用度和遭受的径直损失。   （7）按法律律例礼貌的其他原则处理差错。   估值极度被发现后，掂量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值极度发生的原因确定 估值极度的职责方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度酿成的损失进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的职责方进行更正和抵偿               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值极度的更正向掂量当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值谋略出现极度时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统竖立而产生的净值谋略尾差，以基金 管理东谈主谋略结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   六、暂停估值的情形 商阐明的；   七、基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责谋略，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交易结果后谋略当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值给予公布。   八、荒芜情况的处理 误处理； 计政策变更、市集功令变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是选定必要、适宜、合理的 措施进行检验，但未能发现极度的，由此酿成的基金资产估值极度，基金管理东谈主和基金托管 东谈主除名抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施松开或摒除由此酿成 的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                   十三、基金的收益与分派   一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完好意思收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，默许的收益分派方式是现金分成； 基金份额捏有东谈主可对 A 类和 B 类基金份额远隔取舍不同的分成方式。取舍选定红利再投资 体式的，吞并类别基金份额的分成资金将按权益登记日该类别的基金份额净值转成相应的同 一类别的基金份额。吞并投资东谈主捏有的吞并类别的基金份额只可取舍一种分成方式，如投资 东谈主在不同销售机构取舍的分成方式不同，则基金份额登记机构将以投资东谈主终末一次取舍的分 红方式为准； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。 各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同等 分派权；      在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律律例允许的前提下，与 托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适宜要领后酌情疗养以上基金收益分派原则，此项 疗养不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介和基金管理东谈主网站公 告。   四、收益分派决策                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的掂量礼貌在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润谋略截止日）的时分不得跳跃   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的谋略方法，依照《业务功令》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                     十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的谋略方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   本基金管理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。谋略方法同上。   上述“一、基金用度的种类中第 3－8 项用度”，根据掂量律例及相应条约礼貌，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （1）A 类份额的销售服务费   本基金 A 类份额的销售服务年费率为 0.01%。   在往往情况下，A 类份额的销售服务费按前一日基金资产净值计提。谋略方法如下：   H＝E×R÷当年天数                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   H 为 A 类份额逐日应计提的销售服务费   E 为 A 类份额前一日基金资产净值   R 为 A 类份额销售服务费年费率   A 类份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服 务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付 给销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （2）B 类份额的销售服务费   B 类份额不收取销售服务费。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、用度疗养   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况疗养基金管理费率、基金托 管费率等关系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额捏有东谈主大会审议；调低基金 管理费率、基金托管费率等费率，无用召开基金份额捏有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息线路办法》的掂量礼貌在指定媒介 上公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的礼貌。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。   基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按 照国度掂量税收征收的礼貌代扣代缴。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                  十五、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照掂量礼貌编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息线路办法》的掂量礼貌在指定媒介公告。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                   十六、基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息线路办法》、                                   《基金合同》 过火他掂量礼貌。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的的确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会礼貌时天职，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介线路，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复 制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应选拔中语文本。同期选拔外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息选拔阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金产物贵寓纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的功令及具体要领，说明基金产物的脾性等触及基金投资者关键利益的事项的法                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》凯旋后，基金产物贵寓纲目的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额的集合申购公告   基金管理东谈主应当就基金份额的集合申购的具体事宜编制公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的谋略方式及掂量申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务经历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者利益，基金管理东谈主应当在如期讲述“影响投资者决策的其他关键信息”项下线路该 投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的荒芜情形除外。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中线路基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。   （六）临时讲述   本基金发生关键事件，掂量信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 变动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （七）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集巧妙传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，关系 信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将掂量情况立即讲述中国证监 会。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）计帐讲述                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述辅导性公 告登载在指定报刊上。   （十）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十一）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息线路内容与 形式准则等法律律例礼貌。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新 的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金计帐讲述等公开线路的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊线路本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关系报送信 息的的确、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介线路信息，然而其他大众媒介不得早于指定媒介线路信息，何况在不同媒介上线路吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主培植信息线路服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的关系礼貌。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例礼貌将信              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息线路事项以法律律例礼貌及《基金合同》约定的内容为准。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                     十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时在五个服务日内聘任侧袋 机制启用日发表意见且合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并线路 专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主谋略各项投 资运作成见和基金功绩成见时仅需推敲主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应合适《企业会 计准则》的关系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 产净值看成基数计提。 掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额捏有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘任合适《中华东谈主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   七、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分礼貌的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期讲述中线路讲述期内侧袋账户关系信 息，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度 讲述进行审计时，应酬讲述期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年度讲述线路等发表审 计意见。   八、本部分对于侧袋机制的关系礼貌，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将 来法律律例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行适宜要领后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                    十八、风险揭示   一、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资热沈和交易轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   跟着宏不雅经济运行的周期性变化，债券刊行东谈主的盈利材干和现金活水平也随经济周期的 变化而变化，从而影响到刊行东谈主的偿债材干和信用品级等。此外，经济周期的波动也会影响 到证券市集和资金市集的走势，导致本基金所投资的债券和股票等资产价钱发生波动，并可 能对本基金的投资收益带来负面的影响。   利率风险是指由于市集利率的变动而导致债券价钱下落，从而导致基金份额发生损失的 可能性。利率风险主要由投资组合的久期等成见进行量度。   久期等成见对利率风险的量度是建立在收益率弧线只发生平行位移的前提下。但收益率 弧线可能会发生误会或蝶形等非平行变化，并导致久期等成见无法全面反馈利率风险的的确 水平。久期调换的债券组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行 位移时会产生较大的相反。   再投资风险是指由于市集利率走低，固定收益类产物的票息收益用于再投资时无法赢得 预期的收益率水平所导致的风险。   二、流动性风险   流动性风险主要包括两种风险：一是指因投资组合的变现材干较弱所导致基金收益变动 的风险。当部分债券品种的交投不活跃、成交量不实时，债券变现的难度加大，并有可能导 致基金的净值出现损失；二是短期内基金出现较大的赎回，并迫使基金管理东谈主在短期内大幅 抛售捏有的债券，从而导致基金净值出现较大幅度波动的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金为平日绽开式基金，投资东谈主可在本基金的绽开日办理基金份额的申购和赎回业 务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵从基金份额捏有东谈主利益优先的原则，本 基金管理东谈主将合理逼迫基金份额捏有东谈主集合度，审慎阐明申购、赎回业务央求，包括但不限 于： 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 选定暂停申购的措施。   本基金的其他申购、赎回安排详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与基 金转化”章节。请投资者审视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计 划。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型基金，债券投资比例不低于基金资产的 80%。从投资品种来看，本基金 将主要投资于有活跃市集的利率债及信用债。利率债方面，在正常市集条件下具有较好流动 性；信用债方面，本基金将从债券久期、评级散布、行业集合度等方面脱手，分散信用债捏 仓集合度，严格逼迫长久期、低评级信用债的投资比例。同期，本基金将对捏有单一债券及 吞并刊行东谈主所刊行债券占基金净资产比例进行逼迫，以使本基金投资组合保捏致密流动性。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分脱期赎回。 序践诺。 东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日该类别的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。   本基金发生无数赎回时，对于在绽开日单个基金份额捏有东谈主跳跃上一绽开日基金总份额 的部分，基金管理东谈主有权根据前段“1）全额赎回”或“2）部分脱期赎回”的约定方式与其 他基金份额捏有东谈主的赎回央求一并办理。然而，如该基金份额捏有东谈主在提交赎回央求时取舍                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被取销。 停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 20 个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、要领及对投资者潜在的影响   本基金备用的流动性风险管理器具包括暂停赎回或减慢支付赎回款项、收取短期赎回 费、暂停基金估值、侧袋机制等。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估。多样器具实施的情形、程 序及对投资者的潜在影响如下：   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项：   ①因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。   ②发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接收投资东谈主的赎回 央求或减慢支付赎回款项。   ③证券交易所交易时分非正常停市，导致基金管理东谈主无法谋略当日基金资产净值。   ④流畅两个或两个以上绽开日发生无数赎回。   ⑤当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔估 值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 选定减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   ⑥法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续绽开日该类别的基金份额净值为依 据谋略赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额捏有 东谈主在央求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   敬请投资者属意在本基金发生暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时无法实时赎回基 金份额或赢得赎回款项的风险。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   敬请投资者属意因份额捏有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回费的风险。                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   ①基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   ②因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   ③当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 阐明的；   ④中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （5）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，成见在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧 袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金如期 讲述中线路讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主谋略各项投资运作成见和基金功绩成见时仅需推敲主袋账 户资产，基金功绩成见应当以主袋账户资产为基准，因此本基金线路的功绩成见不成反馈特 定资产的真不二价值及变化情况。   敬请投资者属意本基金发生暂停估值情形时无法正常进行申购和赎回的风险。 如若由于投资东谈主的流畅大宗申购而导致基金管理东谈主在短期内被迫捏有大宗现金，或由于基金 份额捏有东谈主的流畅大宗赎回而导致基金管理东谈主被迫抛售所捏有的证券以应酬基金赎回的现 金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因市集剧烈波动或其他原因而流畅出现无数赎回，并导致基金管理东谈主的现金支付出现困 难，基金份额捏有东谈主在赎回基金份额时，可能会际遇部分顺延赎回或暂停赎回等风险。   三、信用风险   本基金面对的信用风险包括：              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 中融资方背约无法按时支付回购本金和利息所带来的背约风险； 偿债材干镌汰等原因，信用评级机构调低刊行东谈主信用品级的风险； 刊行东谈主的信用水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价钱下落的风险。 基金可能无法收到或足额收到应得的证券或价款而酿成价款或证券的损失的风险。   四、政策风险   由于关系政策中出现了一些不利于基金投资者的新礼貌所带来的风险是本基金所面对 的主要风险之一。如，国度临时对个东谈主买卖基金差价收入征收所得税或下调同行入款利率等 都会减少基金的现金投资部分的收益。   五、独到风险   由于本基金的荒芜要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应付赎回的需求，在管理现 金头寸时，有可能存在现金过多而带来的契机成本风险。   六、管理风险   在基金的管理运作过程中，若管理东谈主的投资管理和研究水平不及，对于经济样式和市集 走势判断不准确，获取信息不十足准确、投资操作出现失实等，都有可能影响基金的净值   七、操作风险   在基金的管理运作过程中，由于里面逼迫存在弱势或因东谈主为因素导致操作失实或违犯操 作规程而对基金净值产生负面影响的风险。   八、合规风险   本基金在运作过程中，由于不合适关系法律律例或基金合同的礼貌而导致的风险。   九、其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商背约、托管行背约等超出基金管理东谈主自身直 接逼迫材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）          十九、基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝： 联贯的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货关系业务 经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                二十、基金合同的内容纲目   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务            《运作办法》过火他掂量礼貌，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》颓败运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及掂量法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度掂量法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及掂量法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回、基金转化央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适掂量法律、律例的前提下，制订和疗养掂量基金认购、申购、赎回、转化 和非交易过户的业务功令；              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他掂量礼貌，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起,以老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互颓败,对所管理的不同基金远隔管理，远隔记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他掂量礼貌外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适宜合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的礼貌，按掂量礼貌谋略并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他掂量礼貌，履行信息线路及讲述义务；   （12）保守基金贸易奥密，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他掂量礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他掂量礼貌召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓年以 上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时分发出，何况保证投资者              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 粗略按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金掂量的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到掂量贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并讲演基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理掂量基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成凯旋，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过火他掂量礼貌，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失的情形，应申诉中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他掂量礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备填塞的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互颓败；对 所托管的不同的基金远隔竖立账户，颓败核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互颓败；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金掂量的关键合同及掂量凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他掂量礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开线路前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主谋略的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径掂量的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金管理 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东谈主有未践诺《基 金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）按礼貌受理申购、赎回与基金转化央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他掂量礼貌，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而除名；   （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   （1）正经阅读并着力《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息线路，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令   基金份额捏有东谈主大会由全体基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权 代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转化基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或揣摸捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东谈主自行召集。 额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基 金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣摸代表基金份额 10%以上（含               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的讲演时分、讲演内容、讲演方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场地和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和场地;   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过火掂量方式和掂量东谈主、书面 表决意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主到指定场地对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定场地对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述合适法律律例、                          《基金合同》和会议讲演的礼貌， 何况捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。   参加基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于上述礼貌比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的捏 有东谈主参加，方可召开。 适度日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个服务日内流畅公布关系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场地对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演礼貌的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经讲演不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；   参加基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于上述礼貌比例的，召集东谈主不错在原 公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的 捏有东谈主参加，方可召开；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主捏 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议讲演公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与要领                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文定要领确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 掂量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以相等决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 管东谈主、断绝《基金合同》           、与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据阐述，不然提交合适会议通 知中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议讲演礼貌的书 面表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议运转后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额捏有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选拔通信方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决 议。凯旋的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 束缚力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的荒芜约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领”部分 约定的以下情形中的关系基金份额或表决权的比例均指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额捏有东谈主 远隔捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额捏有东谈主大会召集和审 议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权合适该等 比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   （十）本部分对于份额捏有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事要领和表决条件等内容， 但凡径直援用法律律例的部分，如法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主 提前公告后，可径直对该部天职容进行修改或疗养，无需召开份额捏有东谈主大会。   三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，默许的收益分派方式是现金分成； 基金份额捏有东谈主可对 A 类和 B 类基金份额远隔取舍不同的分成方式。取舍选定红利再投资 体式的，吞并类别基金份额的分成资金将按权益登记日该类别的基金份额净值转成相应的同 一类别的基金份额。吞并投资东谈主捏有的吞并类别的基金份额只可取舍一种分成方式，如投资 东谈主在不同销售机构取舍的分成方式不同，则基金份额登记机构将以投资东谈主终末一次取舍的分 红方式为准； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。 各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同等 分派权；   在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律律例允许的前提下酌情 疗养以上基金收益分派原则，此项疗养不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日 前在指定媒介和基金管理东谈主网站公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的掂量礼貌在指定媒介公告。                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润谋略截止日）的时分不得跳跃   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的谋略方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   本基金基金管理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。谋略方法同上。   （1）A 类份额的销售服务费   本基金 A 类份额的销售服务年费率为 0.01%。   在往往情况下，A 类份额的销售服务费按前一日基金资产净值计提。谋略方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 A 类份额逐日应计提的销售服务费                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   E 为 A 类份额前一日基金资产净值   R 为 A 类份额的销售服务费年费率   A 类份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售 服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支 付给销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （2）B 类份额的销售服务费   B 类份额不收取销售服务费。   上述“(一)基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据掂量律例及相应条约礼貌，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度疗养   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况疗养基金管理费率、基金托 管费率等关系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额捏有东谈主大会审议；调低基金 管理费率、基金托管费率等费率，无用召开基金份额捏有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息线路办法》的掂量礼貌在指定媒介 上公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。   基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按 照国度掂量税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的短期融资                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 券、超等短期融资券、国度债券、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、公司债 券、中期单子、可分离交易可转债的纯债、资产守旧证券、回购和银行入款等金融器具以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他债券资产。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集新股申购和 新股增发。同期本基金不参与可转化债券以及可分离交易可转债投资(纯债部分除外)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适宜要领后, 不错将其纳入投资范围。      本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于短期融资券和超等短期融资券、剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业债的比例 不低于投资于非现金基金资产的 80%，该债券基金捏有现金（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。上 述所指短融包括短期融资券和超等短期融资券、剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、 企业债。      （二）投资限制   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产净值的 80%，本基金对短期融资券 和超等短期融资券以及剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业债的投资比例揣摸 不低于非现金基金资产的 80%。有投资者回售取舍权条件的债券，则按回售期限谋略剩余期 限；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （4）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产守旧证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （5）本基金捏有的全部资产守旧证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （6）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产守旧证券的比例，不得跳跃该资产守旧 证券范畴的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产守旧证券，不得 跳跃其各种资产守旧证券揣摸范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产守旧证券。基金捏有资               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 产守旧证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资法式，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适前款所礼貌比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （13）法律律例或监管部门对上述比例限制另有礼貌的，从其礼貌。   除上述第（2）、          （8）、             （10）                、（11）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变 动、股权分置编削中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养。   基金管理东谈主应当自转型为“融通通源短融债券型证券投资基金”起 6 个月内使基金的 投资组合比例合适基金合同的掂量约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同凯旋之日起运转。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适宜要领后， 则本基金投资不再受关系限制。   为颐养基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督管理机构另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他行径。   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、试验逼迫东谈主或者与其有其他 关键是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交易的，应                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 当遵从基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻守利益轻视，合适中国证监会的礼貌，并履行信 息线路义务。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易阵势的交易日以及国度法律律例礼貌需要对 外线路基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生关键变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，疗养最近交易市价， 确定公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因 素，疗养最近交易市价，确定公允价钱；   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值期间确定公允价值。交易所上 市的资产守旧证券，选拔估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   初度公斥地行未上市债券，选拔估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律律例的礼貌或者未能充分颐养基金份额捏有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据掂量法律律例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金掂量的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的谋略结果 对外给予公布。   （四）估值要领 量谋略，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个服务日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （五）估值极度的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极度时，视为基金份额净值 极度。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失酿成估值极度，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的职责东谈主应当对由于该 估值极度遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值极度处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不 能预感、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述礼貌践诺。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易贵寓灭失或被极度处理或酿成其他差错，因不可抗                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值极度职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度职责方承担；由于估值极度职责方未 实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主酿成损失的，由估值极度职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值极度职责方还是积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值极度职责方应酬更正的情况向掂量当事东谈主进行确 认，确保估值极度已得到更正。   （2）估值极度的职责方对掂量当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值极度的掂量径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极度而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值极度 职责方仍应酬估值极度负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极度职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得 不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿 额加上还是赢得的不当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值极度职责方。   （4）估值极度疗养选拔尽量复原至假定未发生估值极度的正确情形的方式。   （5）估值极度职责方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东谈主估值极度酿成基金财产损失 时，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主估值极度酿成基金财 产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三 方酿成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向估值极度方追偿；追偿过 程中产生的掂量用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）如果出现估值极度确当事东谈主未按礼貌对受损方进行抵偿，何况依据法律律例、基 金合同或其他礼貌，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责， 则基金管理东谈主有权向出现估值极度确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的 用度和遭受的径直损失。   （7）按法律律例礼貌的其他原则处理差错。   估值极度被发现后，掂量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   （1）查明估值极度发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值极度发生的原因确定 估值极度的职责方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度酿成的损失进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值极度的更正向掂量当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值谋略出现极度时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统竖立而产生的净值谋略尾差，以基金 管理东谈主谋略结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （六）暂停估值的情形 商阐明的；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责 谋略，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交易结果后谋略当日的基金资 产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复 核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   （八）荒芜情形的处理 误处理；                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 计政策变更、市集功令变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是选定必要、适宜、合理的 措施进行检验，但未能发现极度的，由此酿成的基金资产估值极度，基金管理东谈主和基金托管 东谈主除名抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施松开或摒除由此酿成 的影响。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议凯旋后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝： 联贯的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货关系业务 经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述辅导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁功令进行 仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有束缚力。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                       融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                     二十一、基金托管条约的内容纲目   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：融通基金管理有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054   法定代表东谈主：张威   成立日历：2001 年 5 月 22 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字20018 号   组织体式：有限职责公司   注册本钱：12500 万元东谈主民币   存续期间：捏续规划   规划范围：公开召募证券投资基金管理、私募资产管理   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续规划   掂量电话：010-66060069   传真：010-68121816   掂量东谈主：林葛   规划范围：收受公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务照顾人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产物 交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据掂量法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券取舍法式的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的形式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用关系期间系统，对基 金试验投资是否合适基金合同对于证券取舍法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的短期融资 券、超等短期融资券、国度债券、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、公司债 券、中期单子、可分离交易可转债的纯债、资产守旧证券、回购和银行入款等金融器具以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他债券资产。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集新股申购和 新股增发。同期本基金不参与可转化债券以及可分离交易可转债投资(纯债部分除外)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适宜要领后, 不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于 短期融资券和超等短期融资券、剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业债的比例不 低于投资于非现金基金资产的 80%，该债券基金捏有现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。上述所 指短融包括短期融资券和超等短期融资券、剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业 债。   （二）基金托管东谈主根据掂量法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资、融                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产净值的 80%，本基金对短期融资券 和超等短期融资券以及剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业债的投资比例揣摸 不低于非现金基金资产净值的 80%。有投资者回售取舍权条件的债券，则按回售期限谋略剩 余期限；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证 券，不跳跃该证券的 10%；   （4）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产守旧证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （5）本基金捏有的全部资产守旧证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （6）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产守旧证券的比例，不得跳跃该资产守旧 证券范畴的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主 的各种资产守旧证券，不得跳跃其各种资产守旧证券揣摸范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产守旧证券。基金捏有资 产守旧证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资法式，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适前款所礼貌比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （13）法律律例或监管部门对上述比例限制另有礼貌的，从其礼貌。   除上述第（2）、          （8）、             （10）                、（11）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变 动、股权分置编削中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养。   基金管理东谈主应当自转型为“融通通源短融债券型证券投资基金”起 6 个月内使基金的 投资组合比例合适基金合同的掂量约定。   上述投资组合限制条件中，若属法律律例的强制性礼貌，则当法律律例或监管部门取消 上述限制，在履行适宜要领后，本基金投资可不受上述礼貌限制。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适宜要领后， 则本基金投资不再受关系限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自基金合同凯旋之日起运转。   （三）基金托管东谈主根据掂量法律律例的礼貌及基金合同的约定，对本条约第十五条第九 项基金投资不容步履进行监督。根据法律律例掂量基金从事的关联交易的礼貌，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他关键是非关系 的公司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的的确性、完 整性、全面性。基金管理东谈主有职责看守的确、无缺、全面的关联交易名单，并负责实时更新 该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐明已闻明单的 变更。如果基金托管东谈主在运作中严格遵从了监督过程，基金管理东谈主仍违章进行关联交易，并 酿成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担职责，基金托管东谈主并有权向中国证监会讲述。   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、试验逼迫东谈主或者与其有其他 关键是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交易的，基 金管理东谈主应当遵从基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻守利益轻视，合适中国证监会的礼貌， 并履行信息线路义务。   （四）基金托管东谈主根据掂量法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经在意取舍的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需要 临时疗养银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与交易敌手发生交易 前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商惩办。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调 整的名单运转凯旋，新名单凯旋前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照条约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信逼迫，按银行间债券市集的交易功令 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据掂量法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金管理东谈主取舍入款 银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的礼貌及基金合同的约定，确定 合适条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否合适掂量礼貌进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下礼貌： 务账目及核算的的确、准确。 账户贵寓、投资指示、入款证实书等掂量文献，切实履行托管职责。                                     《运作办 法》等掂量法律律例，以及国度掂量账户管理、利率管理、支付结算等的各项礼貌。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在取舍入款银行时有违犯掂量法律律例的礼貌及基金合同 的约定的步履，应实时以书面体式讲演基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主讲演的违章事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键违章步履，应立即讲述中国证监会，同期讲演基金管理东谈主在   （六）基金托管东谈主根据掂量法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值谋略、 基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的功绩推崇数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即讲述中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据掂量法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 知》、   《对于基金投资非公斥地行股票等流通受限证券掂量问题的讲演》等掂量法律律例礼貌。              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布重 大讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。 轨制、流动性风险逼迫预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险逼迫轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 流通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐述文献复印件、基金管理东谈主与承销商缔结的 销售条约复印件、缴款讲演书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时分文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的的确、无缺。 化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金 管理东谈主对该风险的摒除或驻守措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经 事前书面示知基金管理东谈主，有权拒却践诺其掂量指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失 的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权讲述中国证监会。 粗略正常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基 金托管东谈主无法安全看守基金财产的职责与损失，由基金管理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违犯法律法 规和基金合同的礼貌，应实时以书面体式讲演基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到讲演后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对讲演县项               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲演的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要领还是凯旋的 投资指示违犯法律、行政律例和其他掂量礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲演基 金管理东谈主，并讲述中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在礼貌时天职恢复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关总共据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键违章步履，应实时讲述中国证监会，同期讲演 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东谈主无高洁事理，拒却、掩饰 对方根据本条约礼貌欺骗监督权，或选定拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主谋略的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息线路和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》                                     、基金 合同、本条约过火他掂量礼貌时，应实时以书面体式讲演基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到讲演后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包 括但不限于：提交关系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和的确性，在礼貌时天职 恢复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键违章步履，应实时讲述中国证监会，同期讲演 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无高洁事理，拒却、掩饰 对方根据本条约礼貌欺骗监督权，或选定拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产看守               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   （一）基金财产看守的原则 令，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。 如有荒芜情况两边可另行协商惩办。 期并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金管 理东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 捏有东谈主东谈主数合适《基金法》            、《运作办法》等掂量礼貌后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在礼貌时天职，聘任具有从事证券相 关业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。本基 金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 本基金业务之外的行径。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐服务，基金 管理东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的礼貌执 行。 用由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按掂量礼貌开设、使用并管理；若无关系礼貌，则基金托管东谈主应当比 照并着力上述对于账户开设、使用的礼貌。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的有 关礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管与结算账户，并代表 基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金缔结寰球银行间债 券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按掂量功令使用并管理。   （七）基金财产投资的掂量有价凭证等的看守   基金财产投资的掂量什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 管，看守凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主试验有用逼迫下的什物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构试验有用逼迫的证券不承担 看守职责。   （八）与基金财产掂量的关键合同的看守   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金掂量的关键合同的原件远隔由基金管理东谈主、基金 托管东谈主看守。除条约另有礼貌外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金掂量的关键合同期应保 证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原 件。关键合同的看守期限为基金合同断绝后 15 年。   五、基金资产净值谋略和管帐核算   （一）基金资产净值的谋略及复核要领   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。基金 份额净值的谋略，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金 财产。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每服务日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。   基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和关系法律律例的礼貌对外公布。   （二）基金资产估值方法和荒芜情形的处理   基金照章领有的股票、债券、权证过火他基金资产和欠债。   （1）股票估值方法：   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生关键变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了关键变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，疗养 最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   ①初度刊行未上市的股票，选拔估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的吞并股票的市价进行估值；   ③初度公斥地行有明确锁如期的股票，吞并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的吞并股票的市价进行估值；   ④非公斥地行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会掂量规 定确定公允价值。 估值，均应被觉得选拔了适宜的估值方法。然而，如果基金管理东谈主觉得按本项第 1）－2） 小项礼貌的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 有交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了关键变化的，将参考访佛投资品种的现行市价 及关键变化因素，疗养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生关键变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了关键变化的，将参考访佛投 资品种的现行市价及关键变化因素，疗养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 确定公允价值。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 估值，均应被觉得选拔了适宜的估值方法。然而，如果基金管理东谈主觉得按本项第 1）－6） 小项礼貌的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主在玄虚推敲市 场成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生关键变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，疗养最近交易市价，确定公允价钱。 价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 值，均应被觉得选拔了适宜的估值方法。然而，如果基金管理东谈主觉得按本项第 1）－3）项 礼貌的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况， 并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）其他有价证券等资产按国度掂量礼貌进行估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律律例的礼貌或者未能充分颐养基金份额捏有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商惩办。以约定的方法、要领和关系法律律例的礼貌进行估值，以颐养基金份额捏有 东谈主的利益。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证 估值方法的第 4）项进行估值时，所酿成的瑕玷不看成基金份额净值极度处理。   （三）基金份额净值极度的处理方式               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   （1）当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现极度时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选定合 理的措施驻守损失进一步扩大；极度偏差达到或跳跃基金资产净值的 0.25%时，基金管理公 司应当实时讲演基金托管东谈主并报中国证监会；极度偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金 管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值谋略极度时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金 管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任。与本基金掂量的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分有计划后，尚不成达成一致时，按基金管帐职责方的建议践诺，由此给基金份 额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主 未对谋略过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额捏有 东谈主损失的，应根据法律律例的礼貌对基金份额捏有东谈主或基金支付抵偿金，就试验向基金份额 捏有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，天然屡次再行谋略和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的谋略结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息极度（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东谈主在履行正常复核要领后仍不成发现该极度，进而导致基金份额净值谋略极度而引起的基金 份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据极度，掂量管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是选定必要、适宜、合理的措施进行检验， 然而未能发现该极度而酿成的基金份额净值谋略极度，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错除名赔 偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的措施摒除由此酿成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统竖立而产生的净值谋略尾差，以基金 管理东谈主谋略结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业有通行作念                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商阐明的；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度掂量部门礼貌的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东谈主独随即竖立、记录 和看守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的谋略和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供的确、无缺的基金财务管帐讲述。月度报表的编制， 基金管理东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生 关键变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基 金管理东谈主不再更新基金招募说明书。季度讲述应在每个季度结果之日起 15 个服务日内编制 结束并给予公告；中期讲述在上半年结果之日起两个月内编制结束并给予公告；年度讲述在 每年结果之日起三个月内编制结束并给予公告。基金合同凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主可 以不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度讲述完 成当日，将掂量讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核， 并将复核结果书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期讲述完成当日，将掂量讲述提供给基               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号） 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金管理 东谈主。基金管理东谈主在年度讲述完成当日，将掂量讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献往复均以加密传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的讲述上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理 东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   七、争议惩办方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入惩办，协商、长入不成 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有束缚力。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚笃、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，颐养基金份额捏有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何轻视。基金托管条约的变更报中国证监会备案后凯旋。   （二）基金托管条约断绝的情形                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同断绝后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关系业务经历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的服务主谈主 员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，颐养基金份额捏有东谈主的正当权益。   (4)基金计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同断绝时，由基金计帐小组统一领受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)编制计帐讲述；   (5)聘任管帐师事务所对计帐讲述进行审计；   (6)聘任讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；   (7)将基金计帐结果讲述中国证监会；   (8)公布基金计帐讲述；   (9)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）   基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌归赵前，不分派给基金份额捏有东谈主。   计帐过程中的掂量关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货关系业务 经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述辅导性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                        融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                        二十二、基金份额捏有东谈主服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主将根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务样式。主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   捏有东谈主拨打基金管理东谈主客服热线400-883-8088（国内免远程话费）、0755-26948088可享 有如下服务：   A、自助语音服务：提供7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东谈主工坐席服务：提供服务日东谈主工坐席服务（法定节沐日除外）。捏有东谈主不错通过该热 线赢得业务商讨、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。   二、玄虚对账单服务   基金管理东谈主为基金份额捏有东谈主提供玄虚对账单服务，服务体式包括基金管理东谈主官方网站 自助查询、官方微信公众号自助查询、官方APP自助查询、电子邮件对账单定制、手机短信 对账单定制、客服热线查询等。   三、网站自助服务   基金管理东谈主官方网站、官方微信公众号、官方APP为捏有东谈主提供基金账户及交易情况查 询、贵寓修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、网上交易服务   基金管理东谈主提供绽开式基金网上直销服务。投资者通过基金管理东谈主官方网站、官方微信 公众号、官方APP不错办理基金认购、申购、赎回、转化、撤单、基金定投、分成方式修改、 账户贵寓修改、交易密码修改、积分兑换等各种业务。   五、客户投诉建议受理服务   捏有东谈主不错通过基金管理东谈主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮件 及信函等渠谈进行投诉或建议建议。   六、掂量方式   公司网址：http://www.rtfund.com                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                  ：在线客服 编：518054）。                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                 二十三、其他应线路事项 序号            公告事项                线路方式      线路日历      司为销售机构并开通如期定额投资、转化业务及参      定报刊及网站      加其申购费率优惠行径的公告      告                           定报刊及网站      行股份有限公司招赢通为销售平台并开通转化业务      定报刊及网站      的公告      增上海陆享基金销售有限公司为销售机构并开通转      定报刊及网站      换业务及参与其费率优惠的公告      法分子骗取行径的辅导性公告               定报刊及网站      告                           定报刊及网站      公司开通如期定额投资、转化业务的公告          定报刊及网站      商银行股份有限公司招赢通为销售平台并开通转化      定报刊及网站      业务的公告      司为销售机构并开通如期定额投资及转化业务的公      定报刊及网站      告      司为销售机构并开通如期定额投资、转化业务及参      定报刊及网站      加其申购费率优惠行径的公告                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）      增上海长量基金销售有限公司为销售机构并参加其        定报刊及网站      费率优惠行径的公告      金份额销售服务费率并改良基金合同及托管条约的        定报刊及网站      公告      增上海大灵敏基金销售有限公司为销售机构并参加        定报刊及网站      其费率优惠行径的公告      告                             定报刊及网站      限公司为销售机构并开通如期定额投资、转化业务        定报刊及网站      及参加其申购费率优惠行径的公告      如期定额投资、转化转入业务的公告              定报刊及网站      型证券投资基金 B 类份额净值精度的公告          定报刊及网站      司为销售机构并开通如期定额投资、转化业务的公        定报刊及网站      告      告                             定报刊及网站      司为销售机构并开通如期定额投资及转化业务的公        定报刊及网站      告      资管理有限公司为销售机构并参加其费率优惠行径        定报刊及网站      的公告                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）      银行“中原 e 家”平台为销售平台并参加其费率优    定报刊及网站      惠行径的公告      增东莞证券股份有限公司为销售机构并开通如期定      定报刊及网站      额投资、转化业务及参加其申购费率优惠行径的公      告                                  定报刊及网站      销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告      定报刊及网站      告                           定报刊及网站      增销售机构并开通如期定额投资、转化业务及参加      定报刊及网站      其申购费率优惠行径的公告              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）            二十四、招募说明书存放过火查阅方式  本基金招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公阵势和营业阵势， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证上述文本的内容与公告的内容十足一致。             融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 4 号）                二十五、备查文献  （一）    《融通通源短融债券型证券投资基金基金合同》                        ；  （二）    《融通通源短融债券型证券投资基金托管条约》                        ；  （三）中国证监会准予注册融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金召募 的文献；  （四）    《融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》；  （五）    《融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金托管条约》；  （六）对于融通通源一年方向触发式纯真配置夹杂型证券投资基金召募的法律意见书；  （七）基金管理东谈主业务经历批件、营业派司；  （八）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司；  （九）中国证监会要求的其他文献