前海开源高端装备制造天真竖立搀杂型      证券投资基金         托管合同     （2024年12月纠正）   基金管束东说念主：前海开源基金管束有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司       二零二四年十二月                                                    目              录                                 托管合同  鉴于前海开源基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限职守公司，拟召募前海开源高端装备制造天真竖立搀杂型证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按影相干法律法例的王法具备担任基金托管东说念主的资历和智商；   鉴于前海开源基金管束有限公司拟担任前海开源高端装备制造天真竖立混 合型证券投资基金的基金管束东说念主，交通银行股份有限公司拟担任前海开源高端 装备制造天真竖立搀杂型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确前海开源高端装备制造天真竖立搀杂型证券投资基金的基金管束东说念主 和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本合同；   除非文义另有所指，本合同的总共术语与《前海开源高端装备制造天真配 置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术 语具有相似的含义。若有挣扎应以《基金合同》为准，并依其条目评释注解。                                       托管合同   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：前海开源基金管束有限公司   住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务布告有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南大路 7006 号万科富春东方大厦 2206 室   法定代表东说念主：李强   成立时期：2013 年 1 月 23 日   批准建设机关：中国证监会   批准建设文号：证监许可［2012］1751 号   策划鸿沟：基金召募、基金销售、特定客户钞票管束、钞票管束和中国证 监会许可的其他业务   注册本钱：东说念主民币 2 亿元   组织形势：有限职守公司   存续时期：握续策划   （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田交易教师区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时期：1987 年 3 月 30 日   批准建设机关及批准建设文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   策划鸿沟：接管公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡                                   托管合同 业务；提供信用证劳动及担保；代理收付款项业务；提供支撑箱劳动；经国务 院银行业监督管束机构批准的其他业务；策划结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东说念主民币   组织形势：股份有限公司   存续时期：握续策划   二、基金托管合同的依据、宗旨和原则   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基 金信息泄漏管束办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《前海开源高端装备 制造天真竖立搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）相配 他关系王法缔结。   本合同的宗旨是明确基金管束东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的支撑、投 资运作、净值野心、收益分派、信息泄漏及相互监督等关系事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金管束东说念主和基金托管东说念主恪守对等自觉、淳厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本合同。   本基金信息泄漏事项以法律法例王法及基金合同“第十八部分 基金的信息 泄漏”约定的内容为准。   三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行为哄骗监督权 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板相配他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包 括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债 券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债、政 府支握债券、场所政府债、可养息债券相配他中国证监会允许投资的债券）、                                    托管合同 钞票支握证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、按时入款相配他银行存 款）、货币商场用具、权证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具(但须适合中国证监会相干王法)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金托管东说念主对基金管束东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起 启动履行。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适合以下王法：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0-95%，投资于高端装备制造主 题相干证券的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需交纳的交往保证金后， 保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；   （5）本基金握有的全部权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3％；   （6）本基金管束东说念主管束的全部基金握有的合并权证，不得跨越该权证的   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跨越上一交往日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般钞票支握证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10％；   （9）本基金握有的全部钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （10）本基金握有的合并(指合并信用级别)钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券范畴的 10％；   （11）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于合并原始权益东说念主的千般钞票支                                       托管合同 握证券，不得跨越其千般钞票支握证券推测范畴的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时期，淌若其信用品级下跌、不再适合投资圭臬，应在 评级知道发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所通告的金额不跨越本基金的 总钞票，本基金所通告的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越 基金钞票净值的 40%。债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）一只基金握有一家公司刊行的畅达受限证券，其市值不得跨越基金 钞票净值的 3%；一只基金握有的总共畅达受限证券，其市值不得跨越基金钞票 净值的 15%；经基金管束东说念主和基金托管东说念主协商，可对以上比例进行调整；   （16）本基金投资单只中期单子的额度不得跨越其刊行总数度的 10%，并 且不得跨越基金净值的 10%；   （17）本基金管束东说念主管束的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达 期的按时通达基金)握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合握有一家上市公司刊行 的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推测不得跨越基金钞票净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主 之外的身分以致基金不适合该比例舍弃的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 鸿沟保握一致；   （20）本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （21）本基金在职何交往日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （22）本基金在职何交往日日终，握有的卖出期货合约价值不得跨越基金 握有的股票总市值的 20%；本基金管束东说念主应当按照中国金融期货交往所要求的                                    托管合同 内容、花样与时限向交往所知道所交往和握有的卖出期货合约情况、交往宗旨 及对应的证券钞票情况等；   （23）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧 差野心）比例为 0-95%；   （24）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一交往日基金钞票净值的 20%；   （25）本基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （26）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资舍弃。   基金管束东说念主运用基金财产投资证券养殖品种的，应当根据风险管束的原则， 并制定严格的授权管束轨制和投资决策过程。基金管束东说念主运用基金财产投资证 券养殖品种的具体比例，应当适合中国证监会的关系王法。   本基金在启动进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货计帐、 估值、交割等事宜另行具体协商。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。时期，本基金的投资鸿沟、投资战略应当适合本基金 合同的约定。除上述第（2）、              （12）、                  （18）、                      （19）项外，因证券商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动、股权分置调动中支付对价等基金管束东说念主之外的因 素以致基金投资不适合基金合同约定的投资比例王法的，基金管束东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会王法的迥殊情形除外。法律法例或监管部 门修改或取消上述舍弃王法时，本基金不受上述投资组合舍弃并相应修改其投 资组合舍弃王法。   基金托管东说念主依照上述王法对本基金的投资组合舍弃及调整期限进行监督。 金投资不容行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；   （5）向本基金的基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱相配他不正大的证券交往行为；                                  托管合同   （7）法律、行政法例关系王法，及由中国证监会王法不容的其他行为。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主相配控股推进、实 际限制东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当适合本基金的投资标的和投资战略， 恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益恣虐，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公说念合理价钱彭胀。相干交往必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交往应提交基金管束东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述不容性王法，基金管束东说念主在履行恰当法子 后可不受上述王法的舍弃。 金管束东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关系法律法例的王法和《基金合同》的约定对于基金 管束东说念主参与银行间商场交往时靠近的交往敌手资信风险进行监督。   基金管束东说念主向基金托管东说念主提供适正当律法例及行业圭臬的银行间商场交往 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个使命日内电话或回函阐明收到该名 单。基金管束东说念主应按时和不按时对银行间商场现券及回购交往敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个使命日内电话或书面回函阐明，新名单自 基金托管东说念主阐明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚 未结算的交往，仍应按照合同进行结算。   （2）基金管束东说念主参与银行间商场交往时，有职守限制交往敌手的资信风险， 由于交往敌手资信风险引起的损失，基金管束东说念主应当负责向相干职守东说念主追偿。 金管束东说念主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金管束东说念主应根据法律法例的王法及基金合同 的约定，确定适合条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否适合关系王法进行监督。                                   托管合同   本基金投资银行入款应适合如下王法：   （1）基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据相干王法，就本基金银行入款业务另 行签订书面合同，明确两边在相干合同签署、账户开设与管束、投资教导传达 与彭胀、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支撑以及入款证实书的开立、 传递、支撑等过程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额握有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干合同、账户贵寓、投资教导、入款证实书等关系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金 法》、《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管束、利率管束、支 付结算等的各项王法。      （1）基金投资畅达受限证券，应投诚《对于步伐基金投资非公拓荒行证 券行为的紧要告知》、《对于基金投资非公拓荒行股票等畅达受限证券关系问 题的告知》等关系法律法例王法。      （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》步伐的非公 拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可 交往证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交往中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金管束东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前,向基金托管东说念主提供经 基金管束东说念主董事会批准的关系基金投资畅达受限证券的投资决策过程、风险控 制轨制。基金投资非公拓荒行股票,基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投 资额度和投资比例限制情况。基金管束东说念主应至少于初次彭胀投资教导之前两个 使命日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时期进行审                                 托管合同 核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个使命日内,以书面或其他两边认同的方 式阐明收到上述贵寓。   （4）基金投资畅达受限证券前,基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律 法例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已握有畅达受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时期等。基金管束东说念主应保证上述信息的真确、无缺,并应至少于拟执 行投资教导前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有 充足的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应付基金管束东说念主提供的关系书面信息进行审核，基金托 管东说念主合计上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管束东说念主在投资 畅达受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面评释,并保留检察基 金管束东说念主风险管束部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估知道等备查 贵寓的职权。不然,基金托管东说念主有权断绝彭胀关系教导。因断绝彭胀该教导造 成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何职守,并有权知道中国证监会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职守。   （1）基金投资中期单子应投诚《对于证券投资基金投资中期单子关系问题 的告知》等关系法律法例的王法，并与基金托管东说念主签订《基金投资中期单子风 险限制补充合同》。   （2）基金管束东说念主应将经董事会批准的相干投资决策过程、风险限制轨制以 及基金投资中期单子相干流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 对基金管束东说念主是否投诚相干轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比 例的情况进行监督。   基金管束东说念主确定基金投资中期单子的，应根据《托管合同》及相干补充协 议的约定向基金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付 的金额等彭胀教导所需相干信息，并保证上述信息的真确、准确、无缺。                                 托管合同   基金托管东说念主应付基金管束东说念主提供的关系书面信息进行审核，基金托管东说念主认 为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投资中期票 据前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面评释，并保留检察基金管束东说念主风 险管束部门就基金投资中期单子出具的风险评估知道等备查贵寓的职权。不然， 基金托管东说念主有权断绝彭胀关系教导。因断绝彭胀该教导形成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何职守，并有权知道中国证监会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职守。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的王法及基金合同的约定，对基金 钞票净值野心、千般基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐明、基金收益分派、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达 数据等进行监督和核查。淌若基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将空幻的 功绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职守，并 有权在发现后知道中国证监会。   （三）基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在王法时 间内回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行评释注解或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督知道的，基金管束东说念主应积极配合提供相干 数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资教导或履行投资运作违背《基金法》及 其他关系法例、《基金合同》和本合同王法的行为，应实时以书面形势告知基 金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到告知后应实时查对，并以电话或书面形势 向基金托管东说念主反馈，评释非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对告知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。 基金管束东说念主对基金托管东说念主告知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权知道中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧非法行为，应立即知道中国证监会，同                                托管合同 时告知基金管束东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的教导违背法律、行政法例和其他关系王法， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝彭胀，立即告知基金管束东说念主，并有权 向中国证监会知道。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交往法子照旧奏效的教导违背法律、行政 法例和其他关系王法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即告知基金管束 东说念主，并有权向中国证监会知道。   四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》相配他关系法例、《基金合同》和本合同王法，基金管束 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全支撑基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户，是否实时、准确复核基金管束东说念主野心的基金钞票净值和千般基金份额净 值，是否根据基金管束东说念主教导办理计帐交收，是否按照法例王法和《基金合同》 王法进行相干信息泄漏和监督基金投资运作等行为。   基金管束东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主支撑的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行为，包括但不限于：提交相干贵寓以供 基金管束东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在王法时期内回话并改正。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管束、私行挪用基金资 产、未彭胀或无故蔓延彭胀基金管束东说念主资金划拨教导、知道基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本合同相配他关系王法的，应实时以书面形势 告知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到告知后应实时查对并以书面形 式对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对告知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主告知的非法事项未能在限 期内纠正的，基金管束东说念主应知道中国证监会。对基金管束东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督知道的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和 轨制等。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行为，应立即知道中国证监会，同 时告知基金托管东说念主在限期内纠正。                                    托管合同   五、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则   （1）基金托管东说念主应安全支撑基金财产，未经基金管束东说念主依据正当法子作出 的正当合规的教导，不得自交运用、贬责、分派基金的任何钞票。   （2）基金财产应独处于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照王法开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户、期货账户及等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别缔造账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的无缺和 独处。   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金管束东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并告知基金托管东说念主，到账 日基金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时告知基金管束东说念主 采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管束东说念主应负责向关系当事东说念主 追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职守。   （6）除依据法律法例和基金合同的王法外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托 管基金财产。   （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前终端召募之日起 10 日内，召募的基金份额总数、 基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等关系规 定后，由基金管束东说念主聘用具有从事证券相干业务资历的司帐师事务所进行验资， 出具验资知道，出具的验资知道应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名灵验。验资完成，基金管束东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管 东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相干证 明文献。若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管束东说念主 按王法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行入款账户的开立和管束                                   托管合同   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管束。   （2）基金托管东说念主以本基金的模式在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东说念主民银行王法计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、保 管和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的模式开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。   （4）基金托管东说念主不错通过请求通达本基金银行入款账户的企业网上银行业 务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办 理托管钞票的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的管束应适合《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民 币银行账户结算管束办法》、《现款管束暂行条例实施详情》、《东说念主民币利率 管束王法》、《支付结算办法》以及银行业监督管束机构的其他王法。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金管束东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的模式在中国证券登记结算有限职守公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的模式在托管东说念主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管束   （1）基金合同奏效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通 事后在中央国债登记结算有限职守公司以本基金的模式开立债券托管账户，并                                   托管合同 由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金管束东说念主负责请求基金参预全 国银行间同行拆借商场进行交往，由基金管束东说念主在中海外汇交往中心开设同行 拆借商场交往账户。     （2）基金管束东说念主代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主合同，合同 原来由基金管束东说念主保存。     （六）其他账户的开立和管束     若中国证监会或其他监管机构在本托管合同缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金管束东说念主协助基金 托管东说念主根据关系法律法例的王法和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账 户按关系王法使用并管束。     （七）基金财产投资的关系什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的教导办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构履行灵验限制的本基金钞票不承担支撑职守。     银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支撑。     （八）与基金财产关系的要紧合同的支撑     由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管束东说念主支撑，相干业务法子另有舍弃除外。除本合同另有王法外， 基金管束东说念主在代基金签署与基金关系的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上 的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件，基金管束 东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的支撑期限按照国度关系王法彭胀。     对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得 蜿蜒。     六、教导的发送、阐明和彭胀     （一）基金管束东说念主对发送教导东说念主员的书面授权                                    托管合同   基金管束东说念主应事前书面告知（以下称“授权告知”）基金托管东说念主有权发送 教导的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并王法 基金管束东说念主向基金托管东说念主发送教导时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金管束东说念主向基金托管东说念主发出的授权告知应加盖 公章。基金管束东说念主发出授权告知后，以电话形势向基金托管东说念主阐明，授权告知 自其上头注明的启用日历启动奏效，在而后三个使命日内基金管束东说念主应将授权 告知的原来送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权告知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权告知当日电话向基金管束东说念主阐明。   基金管束东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主 及相干操作主说念主员除外的任何东说念主知道。   （二）教导的内容   教导是基金管束东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨相配 他款项收付的教导。教导应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户、 大额支付号等彭胀支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）教导的发送、阐明和彭胀的时期和法子   基金管束东说念主应按照《基金法》相配他关系法例、《基金合同》和本合同的 王法，在其正当的策划权限和交往权限内发送教导，被授权东说念主应按照其授权权 限发送教导。教导由“授权告知”确定的被授权东说念主代表基金管束东说念主用传真或其 他两边认同的方式向基金托管东说念主发送。发送后基金管束东说念主实时通过电话与基金 托管东说念主阐明教导内容。基金管束东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指 令并确保基金银行账户有充足的资金余额，15:00 之后发送付款教导或截止 在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的教导，基金托管东说念主可不予彭胀， 独立即告知基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担因为不彭胀该教导而形成损失的责 任。如基金管束东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东说念主 发送付款教导并与基金托管东说念主电话阐明。基金管束东说念主教导传输不足时或账户资 金不足，未能留出充足的彭胀时期，以致教导未能实时彭胀的，基金托管东说念主不 承担由此导致的损失。基金管束东说念主应将银行间商场成交单加盖预留印鉴后传真                                托管合同 给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的教导，基金管束东说念主不得否定其效力。基金 托管东说念主依照“授权告知”王法的方法阐明教导的灵验后，方可彭胀教导。教导 彭胀结束后，基金托管东说念主应实时告知基金管束东说念主。基金托管东说念主仅根据基金管束 东说念主的授权文献对教导进行模式相符性的形势审查，对其真确性不承担职守。   （四）基金管束东说念主发送子虚教导的情形和处理法子   基金管束东说念主发送子虚教导的情形包括教导发送东说念主员无权或超过权限发送指 令及交割信息子虚，教导中关键信息恶浊不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金管束东说念主的教导子虚时，有权断绝彭胀，并实时告知基金管 理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝彭胀教导的情形和处理法子   基金托管东说念主在对基金场外投资教导进行审核时，如发现基金管束东说念主的投资 教导违背关系基金的法律法例、《基金合同》、本合同的王法，如交往未奏效， 则不予彭胀独立即告知基金管束东说念主；如交往已奏效，则以书面形势告知基金管 理东说念主限期纠正。基金管束东说念主收到告知后应实时查对，并以约定形势向基金托管 东说念主反馈，由此形成的损失由基金管束东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资教导进行审核时，如发现投资教导有可能违 反法律法例、《基金合同》、本合同的王法，应暂缓彭胀教导，告知基金管束 东说念主改正。淌若基金管束东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会知道。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主教导彭胀的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因形成未按照基金管束东说念主发送的普通教导彭胀，应 在发现后实时采纳措施赐与弥补，给基金份额握有东说念主形成损失的，对由此形成 的平直经济损失负补偿职守。   （七）被授权东说念主员的更换   基金管束东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 使命日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更告知，注明启用 日历，同期电话告知基金托管东说念主。被授权东说念主变更告知自其上头注明的启用日历 起启动奏效。基金管束东说念主对授权告知的内容的修改自启用日历起奏效。基金管                                   托管合同 理东说念主在而后三个使命日内将被授权东说念主变更告知的原来送交基金托管东说念主。   淌若基金管束东说念主照旧取销或转变对教导发送东说念主员的授权，况兼书面告知基 金托管东说念主，则对于在变更告知的启用日历后该教导发送东说念主员无权发送的教导， 或超权限发送的教导，基金管束东说念主不承担职守。基金托管东说念主更换接受基金管束 东说念主教导的东说念主员，应提前告知基金管束东说念主。   七、交往及计帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券策划机构的圭臬和法子   基金管束东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券策划机构。   基金管束东说念主应代表基金与被采纳的证券策划机构签订交往单元租用合同。 基金管束东说念主应实时将基金交往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面形势告知基金托管东说念主，并在法定信息泄漏公告中泄漏相干内容。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   （1）资金划拨   对于基金管束东说念主的资金划拨教导，基金托管东说念主在复核无误后应在规按时限 内彭胀，不得延误。基金管束东说念主应保证基金托管东说念主在彭胀基金管束东说念主发送的资 金划拨教导时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管束东说念主发送的划款教导。基金管束东说念主在发 送划款教导时应充分接洽基金托管东说念主的划款处理时期和在途时期。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主适正当律法例、《基金合同》、 本合同的教导不得拖延或断绝彭胀。对超头寸的划款教导，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话告知基金管束东说念主，由此形成的损失由基金管束东说念主承担。   （2）结算方式   支付结算以转账形势进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行调整。   （3）证券交往资金的计帐   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的计帐交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过登记结算机构办理。如因 基金托管东说念主的自己原因在计帐上形成基金钞票的损失，应由基金托管东说念主负责赔                                   托管合同 偿基金的损失；淌若因为基金管束东说念主违背法律法例的王法进行证券投资而形成 基金投资计帐繁难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即告知基金管束东说念主，由基 金管束东说念主负责责罚，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金形成的损失由 基金管束东说念主承担。   基金托管东说念主在完成相干登记结算公司告知的事项后应以书面形势告知基金 管束东说念主。   由于基金管束东说念主的原因形成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算 机构的关系王法办理。   （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交往纪录的查对   对基金的交往纪录，由基金管束东说念主按日进行查对。逐日对外泄漏千般基金 份额净值之前，必须保证今日总共履行交往纪录与基金司帐账簿上的交往纪录 彻底一致。淌若交往纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不无缺或 不真确，由此导致的损失由基金的司帐职守方承担。基金管束东说念主每一交往日以 两边认同的方式在当日全部交往终端后，将编制的基金资金、证券账目传送给 基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，相干各方按时进行账实查对。   基金托管东说念主应按按时查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商领受电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回、养息通达式基金的资金计帐和数据传递的时期、法子 及托管合同当事东说念主的职守界定   （1）基金份额申购、赎回的阐明，计帐由基金管束东说念主指定的登记机构负责。   （2）基金管束东说念主应将每个通达日的申购、赎回、养息通达式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金管束东说念主应付传递的申购、赎回、养息通达式基金的数据 真确性、准确性、无缺性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并 根据基金管束东说念主教导实时划付赎回及养息款项。   （3）基金管束东说念主应在 T＋3 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时告知基金管束东说念主采纳措施进 行催收，由此给基金形成损失的，由职守方承担。基金管束东说念主负责向职守方追                                   托管合同 偿基金的损失。   （4）基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主发送赎回及养息资金的划拨教导。基 金托管东说念主依据划款教导在 T＋3 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金管束东说念主 指定账户。基金管束东说念主应实时告知基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此形成的损失，由职守方承担。基金管束东说念主负责向职守方追偿基金的损失。   （五）基金收益分派的计帐交收安排   （1）基金管束东说念主决定收益分派决策并告知基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 后报中国证监会备案并公告。   （2）基金托管东说念主和基金管束东说念主对基金收益分派进行账务处理并查对后，基 金管束东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款教导，基金托管东说念主依据 划款教导在指定划付日实时将资金划至基金管束东说念主指定账户。   （3）基金管束东说念主不才达分成款支付教导时，应给基金托管东说念主留出必需的划 款时期。   八、基金钞票净值野心和司帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的野心与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金管束东说念主应每使命日对基金钞票估值。估值原则应适合《基金合同》、 《对于证券投资基金彭胀估值业务及份额净值计价关系事项的 告知》相配他法律、法例的王法。用于基金信息泄漏的基金钞票净值和千般基 金份额净值由基金管束东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个工 作日交往终端后野心当日的基金钞票净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值野心效率复核后，将复核效率反馈给基金管束东说念主，由基金管束 东说念主对千般基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往                                 托管合同 日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分，调整最近交往市价，确定公允价钱。 的估值净价估值，估值日莫得交往或第三方估值机构未提供估值净价，且最近 交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价或第三方估值机构 提供的估值净价估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交往市价，确定公允价钱； 供的估值全价减去上一皆息日至估值日每百元债券的税后应计利息（算头算尾） 得到的估值净价进行估值。估值日莫得交往或第三方估值机构未提供估值全价， 且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘全价或第三方 估值机构提供估值全价减去上一皆息日至估值日每百元债券的税后应计利息 （算头算尾）得到的估值净价进行估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧 变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交往市价， 确定公允价钱； 交往所上市的钞票支握证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应永诀如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所上市的合并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会关系王法确定公允价值。   （3）寰宇银行间债券商场交往的债券、钞票支握证券等固定收益品种，采 用估值技巧确定公允价值。                                  托管合同   （4）合并债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交往日 结算价估值。   （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （7）相干法律法例以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项， 按国度最新王法估值。   基金管束东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序以及相干法律法例的王法或者未能充分调养基金份额握有东说念主利益时，发现方 应实时告知对方，以约定的方法、法子和相干法律法例的王法进行估值，以维 护基金份额握有东说念主的利益。   基金钞票净值野心和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。因此，就与 本基金关系的司帐问题，本基金的司帐职守方是基金管束东说念主。如经相干各方在 对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的看法，基金管束东说念主有权按照其对基 金净值的野心效率对外赐与公布，基金托管东说念主不承担由此形成的损失责守。   （二）净值差错处理  当发生净值野心子虚时，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和 基金形成损失的，由基金管束东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付补偿金。基 金管束东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职守，经阐明后按以下条 款进行补偿。   （1）如领受本合同第八章“基金钞票净值及基金份额净值的野心与复核” 中估值方法的第（1）－（5）、（7）进行处理时，若基金管束东说念主净值野心出错， 基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额握有东说念主损失的，应根据法 律法例的王法对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿 金额，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按照看束费率和托管费率的比例各自承担相 应的职守；                                 托管合同   （2）如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的野心效率，诚然屡次重 新野心和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管束东说念主的野心效率对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失 以及因该交往日基金钞票净值野心顺延子虚而引起的损失，由基金管束东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负补偿职守；   （3）基金管束东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第（6）项进行估值时， 所形成的错误不行为基金份额净值子虚处理。   由于交往所及登记结算公司发送的数据子虚，或由于其他不可抗力原因， 基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，但 是未能发现该子虚的，由此形成的基金钞票估值子虚，基金管束东说念主和基金托管 东说念主不错撤职补偿职守。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施消 除或缩短由此形成的影响。   针对净值差错处理，淌若法律法例或证监会有新的王法，则按新的王法执 行；淌若行业有通行作念法，在不相背法律法例且不损伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制  按国度关系部门制定的司帐轨制彭胀。   （四）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并 记账方法和司帐处理原则，分别独迅速缔造、登录和支撑本基金的全套账册， 对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务策划的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的野心和公告的，以基金管束 东说念主的账册为准。                                     托管合同   （六）基金按时知道的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。按时知道文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个使命日内完成；更新的招募 评释书在本基金合同奏效后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半 年度知道在基金司帐年度前 6 个月终端后的 60 日内公告；年度知道在司帐年度 终端后 90 日内公告。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将关系报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个使命日内进行复核，并将复核效率实时书 面告知基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将关系报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个使命日内进行复核，并将复核效率反馈给 基金管束东说念主。基金管束东说念主在更新招募评释书完成当日，将关系知道提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核效率反馈给基金管束东说念主。 基金管束东说念主在半年度知道完成当日，将关系知道提供基金托管东说念主，基金托管东说念主 在收到后 20 日内进行复核，并将复核效率反馈给基金管束东说念主。基金管束东说念主在年 度知道完成当日，将关系知道提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复 核，并将复核效率反馈给基金管束东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的 报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整 以两边认同的账务处理方式为准。淌若基金管束东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发 布公告之日前就相干报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发 布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度知道、半年度知道或年度知道复核结束后， 不错出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对 相干文献审核查验。   九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据握有基金份额的数目按比例 向基金份额握有东说念主进行分派。   （一）基金收益分派应该适合基金合同中收益分派原则的王法，具体王法                                    托管合同 如下：   （1）当基金餍独揽列条件时，不错进行收益分派：   基金当期收益先弥补上期吃亏后，方可进行当期收益分派；   （2）本基金合并类别的每份基金份额享有同中分派权，由于本基金千般基 金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   （3）基金收益分派后千般基金份额净值均弗成低于面值；即基金收益分派 基准日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于 面值；   （4）收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当 投资东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将投资东说念主的现款红利按除息日的千般基金份额净值自动转为相应类 别的基金份额。   （5）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额 握有东说念主可对千般基金份额分别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分派方式是现款分成。   （6）在适合关系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 效不悦 3 个月可不进行收益分派。基金收益分派比例应当以期末可供分派利润 为基准野心。期末可供分派利润指期末钞票欠债表中未分派利润与未分派利润 中已已毕收益的孰低数。本条目所指“期末”为当次收益分派的基准日，即可 供分派利润野心的截止日。   （7）分成权益登记日请求申购的基金份额不享受当次分成，分成权益登记 日请求赎回的基金份额享受当次分成。   （8）法律法例或监管机关另有王法的，从其王法。   （二）基金收益分派决策委果定与公告   基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定，基金 管束东说念主应在 2 个使命日内在指定前言公告并报中国证监会备案。基金管束东说念主向                                  托管合同 基金托管东说念主下达收益分派的付款教导，基金托管东说念主按教导将收益分派的全部资 金划入基金管束东说念主的指定账户，并由基金管束东说念主负责分派。基金收益分派决策 须载明基金收益的鸿沟、基金收益分派对象、分派原则、分派时期、分派数额 及比例、分派方式、支付方式及关系手续费等内容。   十、基金信息泄漏   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息泄漏办法》及中国证监会对于 基金信息泄漏的关系王法进行泄漏除外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对公开泄漏 前的基金信息、从对方取得的业务信息相配他不宜公开泄漏的基金信息应予保 密，不得向任何第三方知道。法律法例另有王法的以及审计需要的除外。以上 守秘义务随本合同的拆开而拆开。   如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：   （1）非因基金管束东说念主和基金托管东说念主的原因导致守秘信息被泄漏、知道或公 开；   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主为投诚和效力法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的敕令决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在基金信息泄漏中的职责和信息泄漏法子   基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律法例、《基金合同》的王法各自 承担相应的信息泄漏职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限泄漏的义务。   本基金信息泄漏的文献，包括《基金合同》王法的按时知道、临时知道、 基金钞票净值公告及中国证监会王法的其他必要的公告文献，由基金管束东说念主拟 定并公布。   基金托管东说念主应按本合同第八条第（六）款的王法对相干知道进行复核。基 金年报经有从事证券相干业务资历的司帐师事务所审计后方可泄漏。   本基金的信息泄漏公告，必须在中国证监会指定的前言发布。   （三）暂停或蔓延信息泄漏的情形   （1）基金投资所触及的证券交往所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业                                  托管合同 时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）出现基金管束东说念主合计属于会导致基金管束东说念主弗成出售或评估基金钞票 的紧要事故的任何情况时；   （4）法律法例王法、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   （四）基金托管东说念主知道   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关系王法出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主知道评释该半年度/年度基金托管东说念主和基金管束东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金半年度知道和年度知道的构成部分。   十一、基金用度   （一）基金管束东说念主的管束费   本基金的管束费率为年费率 1.20%。   在通常情况下，基金管束费按前一日基金钞票净值的年费率计提。野心方 法如下：   H＝E×年管束费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金钞票净值   基金管束费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与 管束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，管束东说念主无需再出具资金划拨教导。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.20%。   在通常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。野心方 法如下：   H=E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费                                     托管合同   E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与 管束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，管束东说念主无需再出具资金划拨教导。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   （三）基金的销售劳动费   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费 率为 0.40%。本基金销售劳动费将专门用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服 务。   销售劳动费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提。野心方法如 下：   H＝E×0.40%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售劳动费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由 托管东说念主根据与管束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）由于本基金为通达式基金，范畴随时可变，当本基金达到一定例模 或商场发生变化时，在投诚相干的法律法例并履行了必要的法子的前提下，基 金管束东说念主可酌情调低基金管束费率、销售劳动费率，或基金托管东说念主可酌情调低 基金托管费率。此项调整不需要基金份额握有东说念主大会决议通过。基金管束东说念主必 须最迟于新的费率实施日前 2 个使命日内在中国证监会指定前言和基金管束东说念主 网站上刊登公告。   （五）从基金钞票中列支基金管束东说念主的管束费、基金托管东说念主的托管费、C类 基金份额的销售劳动费率之外的其他基金用度，应当依据关系法律法例、《基金 合同》的王法；基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未彻底履行义务导致的用度 支拨或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。基金合同奏效之前的讼师费、司帐师费和信息泄漏用度等不得从基金财                                   托管合同 产中列支；基金托管东说念主对不适合《基金法》、《运作办法》等关系王法以及《基 金合同》的其他用度有权断绝彭胀。淌若基金托管东说念主发现基金管束东说念主违背关系法 律法例的关系王法和《基金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有 权要求基金管束东说念主作念出版面评释注解，淌若基金托管东说念主合计基金管束东说念主无正大或合理 的原理，不错断绝支付。   十二、基金份额握有东说念主名册的支撑   基金管束东说念主可托福基金登记机构登记和支撑基金份额握有东说念主名册。基金份 额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期终端时的基金份额握有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额 握有东说念主名册、每年临了一个交往日的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和支撑，并对基金份额握有东说念主名册的真确性、无缺性和准确性负责。   基金管束东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额握有东说念主名册。   （一）基金管束东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》拆开日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金管束东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个使命日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金管束东说念主于每年临了一个交往日后 10 个使命日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，淌若确因业务需要，基金托管东说念主与基金管束东说念主 磋议一致后，由基金管束东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版形势妥善支撑基金份额握有东说念主名册，并按时刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额握有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应投诚守秘义务。若基金管束东说念主或基金托管 东说念主由于自己原因无法妥善支撑基金份额握有东说念主名册，应按关系法例王法各自承 担相应的职守。                                     托管合同   十三、基金关系文献档案的保存   基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行为的纪录、账册、报表和其他相干 贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干资 料。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基 金账册、司帐知道、交往纪录和关键合同等，保存期限不少于 15 年。   基金管束东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金管束东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、合同传 真给基金托管东说念主。   基金管束东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接管基 金的关系文献。   十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管束东说念主的更换   （1）基金管束东说念主职责拆开的条件   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责拆开：   （2）基金管束东说念主的更换法子   原基金管束东说念主职责拆开后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基金 管束东说念主。在新基金管束东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管束东说念主。 的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。                                    托管合同 金管束东说念主。 握有东说念主大会决议奏效后 2 个使命日内在指定前言公告。 料，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主持理基金管束业务的移交手续， 临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时接管。新任基金管束东说念主应与基金托管 东说念主查对基金钞票总值。 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管束东说念主关系的称号字样。   （3）原基金管束东说念主职责拆开后，新基金管束东说念主或基金临时管束东说念主接受基金 管束业务前，原基金管束东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎措施确保基金财产的安全， 不合基金份额握有东说念主的利益形成损失，并有义务协助新基金管束东说念主或临时基金 管束东说念主尽快收复基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   （1）基金托管东说念主职责拆开的条件   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   （2）基金托管东说念主的更换法子   原基金托管东说念主职责拆开后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基金 托管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。                                     托管合同 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。 金托管东说念主。 握有东说念主大会决议奏效后 2 个使命日内在指定前言公告。 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主与基金管束东说念主查对基金钞票总值 和净值。 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   （3）原基金托管东说念主职责拆开后，新基金托管东说念主或临时基金托管东说念主接受基金 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管束东说念主需采纳审慎措施确保基金 财产的安全，不合基金份额握有东说念主的利益形成损失，并有义务协助新基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主尽快嘱托基金钞票。   （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换   原基金管束东说念主和基金托管东说念主分别按上述法子职责拆开后，基金份额握有东说念主 大会需在六个月内选任新基金管束东说念主和基金托管东说念主。在新基金管束东说念主和基金托 管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管束东说念主和基金托管东说念主。   （1）提名：淌若基金管束东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或推测握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管 东说念主。   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述法子进行。   （3）公告：新任基金管束东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管束东说念主和基金 托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 个使命日内在指定前言上集中公                                 托管合同 告。   十五、不容行为   本合同项下的基金管束东说念主和基金托管东说念主不容行为如下：   （一）《基金法》第二十一条、第三十九条不容的行为。   （二）除造孽律法例及中国证监会另有王法，托管合同当事东说念主不得用基金 财产从事《基金法》第七十四条不容的投资或行为。   （三）除《基金法》相配他关系法例、                   《基金合同》及中国证监会另有王法， 基金管束东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为自己和任何第三东说念主谋取利益。   （四）基金管束东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关系法例规 定的方式公开泄漏的信息，不得对他东说念主知道。   （五）基金管束东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款 教导。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主彭胀教导留出充足时期的情况下， 基金托管东说念主对基金管束东说念主适正当律法例、《基金合同》、本合同的教导不得拖延 或断绝彭胀。   （七）除根据基金管束东说念主教导或《基金合同》另有王法的，基金托管东说念主不 得动用或贬责基金财产。   （八）基金管束东说念主与基金托管东说念主不得为合并机构，不得相互出资或者握有 股份。基金托管东说念主、基金管束东说念主应在行政上、财务上相互独处，其高档基金管 理东说念主员或其他从业东说念主员不得相互兼职。   （九）《基金合同》投资舍弃中不容投资的行为。   （十）法律法例、《基金合同》和本合同不容的其他行为。   法律法例和监管部门取消上述不容性王法的，则本基金不受上述相干舍弃。   十六、基金托管合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）基金托管合同的变更                                   托管合同   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与《基金合同》的王法有任何恣虐。修改后的新合同，应报中国证 监会备案。   （二）基金托管合同的拆开   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主终结、照章被取销、歇业，被照章取消基金托管资历或因 其他事由形成其他基金托管东说念主接纳基金财产；   （3）基金管束东说念主终结、照章被取销、歇业，被照章取消基金管束资历或因 其他事由形成其他基金管束东说念主接纳基金管束权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例王法 的拆开事项。   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组   在基金财产计帐小组接纳基金财产之前，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本合同的王法不竭履行保护基金钞票安全的职责。 内成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产计帐法子                                      托管合同 告出具法律看法书；   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分派   基金财产按如下法例进行退回：   （5）基金财产计帐的公告  计帐小构成立后2日内应就计帐组的成立进行公告；计帐过程中的关系要紧 事项须实时公告。基金财产计帐组作念出的计帐知道经司帐师事务所审计、讼师事 务所出具法律看法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财 产计帐知道报中国证监会备案后5个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。   十七、违约职守   （一）基金管束东说念主或基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不适合约定的， 应当承担违约职守。   （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的王法或者本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成 损伤的，应当分别对各自的行为照章承担补偿职守；因共同行为给基金财产或 者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限 于平直损失，一方承担连带职守后有权根据另一方迂回进程向另一方追偿。但 是发生下列情况，当事东说念主不错免责：                                 托管合同   （1）基金管束东说念主和/或基金托管东说念主按照中国证监会的王法或那时灵验的法 律、法例或规章、商场交往王法的行为或不行为而形成的损失等；   （2）在莫得专诚或罪恶的情况下，基金管束东说念主由于按照《基金合同》王法 的投资原则而投资或不投资而形成的损失等；   （3）当事东说念主无法料思、无法不服、无法幸免且在本合同由基金管束东说念主、基 金托管东说念主签署之日后发生的，使本合同当事东说念主无法全部履行或无法部分履行本 合同的任何不可抗力事件，包括但不限于急流、地震相配他当然灾害、干戈、 骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交 易所非普通暂停或罢手交往、中国东说念主民银行结算系统故障、野神思系统故障、 汇集故障、通信故障、电力故障、野神思病毒袭击相配他非基金托管东说念主专诚造 成的巧合事故。   淌若由于本合同一方当事东说念主（“违约方”）的违约行为给基金钞票或基金 投资者形成损失，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资 者的损失，则守约方有权向违约方追索由此遭遇的总共平直损失。   当事东说念主一方违约，另一方在职责鸿沟内有义务实时采纳必要的措施，奋力 防患损失的扩大。莫得采纳恰当措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非违约方因防患损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   由于不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采纳必要、恰当、 合理的措施进行查验，然而未能发现该子虚的，由此形成基金钞票或基金投资 者损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错撤职补偿职守。但基金管束东说念主和基金托 管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或缩短由此形成的影响。   （三）托管合同当事东说念主违背托管合同，给另一方当事东说念主形成损失的，得意 担补偿职守。   （四）违约行为虽已发生，但本托管合同玩忽不竭履行的，在最大限制地 保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本 合同。   （五）本合同所指损失均为平直损失。                                    托管合同   十八、争议责罚方式   相干各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关系的一切争议，应 通过友好协商或者息争责罚。托管合同当事东说念主不肯通过协商、息争责罚或者协 商、息争不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济交易仲裁委 员会，根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁 决是终局的，并对相干各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，相干各方当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚实、费事、尽职地履行《基金合同》和本合同王法的义务，调养基金份额 握有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律统领。   十九、基金托管合同的效力   （一）基金管束东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名， 合同当事东说念主两边根据中国证监会的看法修改托管合同草案。托管合同以报中国 证监会注册的文本为崇拜文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起奏效。基金托管合同的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自奏效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律敛迹 力。   （四）基金托管合同一式 6 份，除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外， 基金管束东说念主和基金托管东说念主分别握有 2 份，每份具有同等的法律效力。   二十、其他事项   本合同未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律法例等王法协商办理。   二十一、基金托管合同的签订   （本页无正文，为前海开源高端装备制造天真竖立搀杂型证券投资基金托 管合同的署名盖印页）   基金管束东说念主：前海开源基金管束有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名）：   签订地点：   签订日历：      年   月   日   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名）：   签订地点：   签订日历：      年   月   日