鹏华上证科创板100交易型洞开式指数    证券投资基金集聚基金        托管合同    基金约束东谈主：鹏华基金约束有限公司    基金托管东谈主：广发证券股份有限公司                             目       录   鉴于鹏华基金约束有限公司系一家依照中国法律正当莳植并灵验存续的有限责 任公司，按照关系法律法则的轨则具备担任基金约束东谈主的经验和智商,拟召募刊行鹏 华上证科创板100交易型洞开式指数证券投资基金集聚基金；   鉴于广发证券股份有限公司系一家依照中国法律正当莳植并灵验存续的证券公 司，按照关系法律法则的轨则具备担任基金托管东谈主的经验和智商；   鉴于鹏华基金约束有限公司拟担任鹏华上证科创板100交易型洞开式指数证券投 资基金集聚基金的基金约束东谈主，广发证券股份有限公司拟担任鹏华上证科创板100交 易型洞开式指数证券投资基金集聚基金的基金托管东谈主；   为明确鹏华上证科创板100交易型洞开式指数证券投资基金集聚基金的基金约束 东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《鹏华上证科创板100交易型洞开式指数证券投资基金集聚基金 基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有疏导 的含义；若有不服应以《基金合同》为准，并依其要求评释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关系安排见《基金合同》和招 募说明书的轨则。                一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金约束东谈主   称号：鹏华基金约束有限公司   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳海外商会中心43层   法定代表东谈主：张纳沙   莳植时分：1998年12月22日   批准建造机关：中国证券监督约束委员会   批准建造文号：［1998］31号文   组织形状：有限职责公司   注册老本：1.5亿元   存续时代：抓续筹画   筹画范围：基金召募；基金销售；钞票约束以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主   称号：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室    办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦34楼    法定代表东谈主：林传辉    莳植日历：1994年01月21日    批准建造机关和批准建造文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】第    注册老本：762108.766400万东谈主民币    存续时代：长期    基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510号    组织形状：股份有限公司    筹画范围：证券经纪；证券投资酌量；与证券交易、证券投资行为计算的财务 照拂人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金 托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。（照章须经 批准的样子，经关系部门批准后方可开展筹画行为。）            二、基金托管合同的依据、目的和原则    （一）签订托管合同的依据    本合同依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作约束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息透露约束办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束轨则》（以下简称“《流动性风险约束 轨则》”）等计算法律、法则（以下简称“法律法则”）、《基金合同》偏激他计算 轨则制订。    （二）签订托管合同的目的    本合同的目的是明确基金约束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资运 作、净值计较、收益分派、信息透露及相互监督等关系事宜中的职权义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。    （三）签订托管合同的原则    基金约束东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、针织信用、充分保护基金投资者正当 权益的原则，经协商一致，签订本合同。           三、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查     （一）基金托管东谈主根据计算法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金约束东谈主应通过约束东谈主公司邮箱或两边共同招供的 其他方式向基金托管东谈主提供投资监督计算方式。基金托管东谈主吸收基金约束东谈主投资监 督计算方式以及向基金约束东谈主发送投资监督辅导邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。     《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用圭表的，基金约束东谈主应在基金 厚爱投资运作前向基金托管东谈主提供投资作风库和基金约束东谈主投资作风库约束轨制， 以便基金托管东谈主运用关系时期系统，对基金履行投资是否相宜《基金合同》关系约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主有权向基金约束东谈主获取其投 资作风库制定或评审的里面格式。基金约束东谈主如有调整投资作风库的，应确保不影 响基金托管东谈主履行投资监督职责，实时讲演基金托管东谈主。     本基金主要投资于筹画ETF、主见指数成份股（含存托笔据）、备选成份股（含 存托笔据）。为更好地齐全投资筹画，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他 股票（包括主板、科创板、创业板以偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托 笔据、债券（含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调养债券、可交换债券、政府支柱机 构债偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、钞票支柱证券、银行存 款（包括合同进款、按时进款等）、同行存单、货币商场器用、股指期货以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会关系规 定）。     本基金可依据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业 务。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适宜程 序后，不错将其纳入投资范围。     基金的投资组合比例为：本基金投资于筹画ETF的比例不低于基金钞票净值的 钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比 例会作念相应调整。   （二）基金托管东谈主根据计算法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于筹画ETF的比例不低于基金钞票净值的90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于 基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样钞票支柱证券的比例，不得超越基金 钞票净值的10%；   （4）本基金抓有的一谈钞票支柱证券，其市值不得超越基金钞票净值的20%， 中国证监会轨则的很是品种除外；   （5）本基金抓有的湮灭（指湮灭信用级别）钞票支柱证券的比例，不得超越该 钞票支柱证券领域的10%；   （6）本基金约束东谈主约束的一谈基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样钞票支柱证 券，不得超越其各样钞票支柱证券揣摸领域的10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的钞票支柱证券。基金 抓有钞票支柱证券时代，要是其信用等第下落、不再相宜投资圭表，应在评级说明 发布之日起3个月内赐与一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不超越本基金的总资 产，本基金所申诉的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣摸不得超越基金钞票净值的 以至基金不相宜该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保 抓一致；   （11）本基金钞票总值不超越基金钞票净值的140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当遵从下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资 产净值的10%；   b.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金钞票净值的100%。其中，有价证券指筹画ETF、股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支柱证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超越基金抓有 的股票及筹画ETF总市值的20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的计算约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 超越上一交易日基金钞票净值的20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵从下列要求：   a.出借证券钞票不得超越基金钞票净值的30%；   b.参与出借业务的单只证券不得超越本基金抓有该证券总量的50%；   c.最近6个月内日均基金钞票净值不得低于2亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得超越30天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算；   （15）本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内 上市交易的股票合并计较；   （16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证券/ 期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、主见指数成份股调整、主见指数 成份股流动性限制、筹画ETF暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金约束东谈主之外 的要素以至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金约束东谈主应当在10个交易 日内进行调整，但中国证监会轨则的很是情形除外。因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动、主见指数成份股调整、主见指数成份股流动性限制、目 标ETF暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金约束东谈主之外的要素以至基金投资比 例不相宜第（1）项投资比例的，基金约束东谈主应当在20个交易日内进行调整，但中国 证监会轨则的很是情形除外。因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等 基金约束东谈主之外的要素以至基金投资比例不相宜第（14）项轨则的，基金约束东谈主不 得新增出借业务，但中国证监会轨则的很是情形除外。   基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金 合同的计算约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战略应当相宜基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日起运转。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履 行适宜格式后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的轨则实践。   （三）基金托管东谈主根据计算法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对本基金 投资谢绝步履进行监督。为注重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下 列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除筹画ETF除外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则谢绝的其他行为。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、履行控 制东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资筹画和投资战略，罢职基金份额抓有 东谈主利益优先原则，防卫利益冲破，树立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实践。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的应允，并按法律法则赐与披 露。首要关联交易应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事 通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或调整上述谢绝性轨则，如适用于本基金，基金约束 东谈主在履行适宜格式后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的轨则实践。   （四）基金托管东谈主根据计算法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管 东谈主提供经慎重采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金约束东谈主是否按事前提供的银行间 债券商场交易敌手名单进行交易。基金约束东谈主不错每半年对银行间债券商场交易对 手名单进行更新，如基金约束东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易对 手名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与交易敌手发生交易前3个管事日内与基金托 管东谈主协商治理。基金约束东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调整的名单运转生 效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。基金约束东谈主负责对交易敌手的资信按捺，按银行间债券商场的交易规 则进行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及耗损，基金托管东谈主 不承担由此酿成的相应法律职责及耗损。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金 约束东谈主细则的时分前仍未承担违约职责偏激他关系法律职责的，基金约束东谈主不错对 相应耗损先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的耗损。 如基金托管东谈主过后发现基金约束东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交 易时，基金托管东谈主应实时提醒基金约束东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应耗损 和职责。如基金约束东谈主未提供名单，视为可与全商场交易敌手进行交易。   （五）基金托管东谈主根据计算法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金约束东谈主应细则相宜条件的通盘进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜计算 轨则进行监督。基金约束东谈主应根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，树立投 资轨制、审慎采用进款银行，作念好风险按捺；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托 管东谈主完成关系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据计算法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行 监督和核查。   要是基金约束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚伪的功绩阐述数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应职责，并将在发现后立即说明中国证监 会。   （七）基金托管东谈主根据计算法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金投 资畅达受限证券进行监督。 证券计算问题的讲演》等计算法律法则轨则。 行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券, 不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国 债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或天下银行间债券市 场交易的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金约束东谈主负责相 关管事的落实和合营，并确保基金托管东谈主大略泛泛查询。因基金约束东谈主原因产生的 畅达受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全看护本基金钞票的职责与损 失，及因畅达受限证券存管顺利影响本基金安全的职责及耗损，由基金约束东谈主承担。 险按捺轨制、流动性风险按捺预案等划定轨制。基金约束东谈主应当根据基金流动性的 需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险按捺轨制中明确具体比例，幸免 基金出现流动性风险。基金约束东谈主应当将上述划定轨制提交给基金托管东谈主。   基金约束东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采 取积极灵验的步履，在合理的时天职灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活弯曲时，基金约束东谈主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘耗损。对本基金因投资畅达受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应职责。如因基金约束东谈主原因导致本基 金出现耗损以至基金托管东谈主承担连带抵偿职责的，基金约束东谈主应抵偿基金托管东谈主由 此碰到的耗损。   在投资畅达受限证券之前，基金约束东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主提 供计算畅达受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已抓有畅达受 限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时分等。基金约束东谈主应保证上述信息的真 实、完好意思。   基金托管东谈主在监督基金约束东谈主投资畅达受限证券的经由中，如以为因商场出现 剧烈变化导致基金约束东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管 东谈主有权要求基金约束东谈主对该风险的排斥或防卫步履进行补充和整改，并作念出版面说 明。不然，基金托管东谈主经预先书面奉告基金约束东谈主，有权拒却实践其计算指示。因 拒却实践该指示酿成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担相应职责，并有权说明中 国证监会。   基金约束东谈主应保证基金投资的畅达受限证券登记存管在本基金名下，并确保证 基金托管东谈主大略泛泛查询。因基金约束东谈主原因产生的畅达受限证券登记存管问题， 酿成基金财产的耗损或基金托管东谈主无法安全看护基金财产的职责与耗损，由基金管 理东谈主承担。   要是基金约束东谈主未按照本合同的约定向基金托管东谈主报送关所有据或者报送了虚 假的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金约束东谈主应照章承担相应法 律效率。除基金托管东谈主未能依据《基金合同》及本合同履行职责外，因投资畅达受 限证券产生的耗损，基金托管东谈主按照本合同履行监督职责后不承担上述耗损。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额抓有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并酌量司帐师事务所 见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资战略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施格式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的轨则。   （九）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违 反法律法则和《基金合同》的轨则，应实时以书面形状讲演基金约束东谈主限期矫正。 基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金约束东谈主收到讲演后应 鄙人一管事日前实时查对并以书面形状给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合 理疑义进行评释或举证，说明非法原因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内,基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查,督促基金约束东谈主改正。 基金约束东谈主对基金托管东谈主讲演的非法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应说明 中国证监会。基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交易格式仍是奏效的投资指示违抗法 律、行政法则和其他计算轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲演基金 约束东谈主，并说明中国证监会。   （十）基金约束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》 和本托管合同对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金约束东谈主应 在轨则时天职回复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行评释或举证；对基金托 管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督说明的事项，基金约束东谈主应积极配 合提供关所有据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金约束东谈主有首要非法步履，应实时说明中国证监会， 同期讲演基金约束东谈主限期矫正，并将矫正结果说明中国证监会。基金约束东谈主无梗直 根由，拒却、隔透彻方根据本合同轨则期骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告戒仍不改正的，基金托管东谈主应 说明中国证监会。        四、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金约束东谈主计较的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金约束东谈主指示办 理算帐交收、关系信息透露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金约束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 约束、未实践或无故延伸实践基金约束东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他计算轨则时，应实时以书面形状讲演基 金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到讲演后应鄙人一管事日前实时查对并以书面形 式给基金约束东谈主发出回函，说明非法原因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内，基金约束东谈主有权随时对讲演县项进行复查,督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系资 料以供基金约束东谈主核查基金财产的完好意思性和真正性，在轨则时天职回复基金约束东谈主 并改正。   （三）基金约束东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履，应实时说明中国证监会， 同期讲演基金托管东谈主限期矫正，并将矫正结果说明中国证监会。基金托管东谈主无梗直 根由，拒却、隔透彻方根据本合同轨则期骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金约束东谈主提倡告戒仍不改正的，基金约束东谈主应 说明中国证监会。               五、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。 确保基金财产的完好意思与寂寞。 基金财产，如有很是情况两边可另行协商治理。 到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时讲演基金约束东谈主采取步履进行催收。由此给基金财产酿成耗损的，基金约束东谈主 应负责向计算当事东谈主追偿基金财产的耗损，基金托管东谈主对此不承担相应职责，但应 赐与必要的协助与配合。 基金财产。  （二）基金召募时代及召募资金的验资 的生意银行开设的基金认购专户。该账户由基金约束东谈主或其录用的登记机构开立并 约束。 金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等计算轨则后，基金约束东谈主应将 属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在轨则时天职， 聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）轨则的司帐师事 务所进行验资，出具验资说明。出具的验资说明由投入验资的2名或2名以上中国注 册司帐师署名方为灵验。 轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和约束 托管账户，并根据基金约束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 和基金约束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束 圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 和基金约束东谈主不得出借或未经对方应允私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主 算帐管事，基金约束东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限职责公司的轨则实践。 户钞票的约束和运用由基金约束东谈主负责。 及关系账户的开设、使用的，按计算轨则开设、使用并约束；若无关系轨则，则基 金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管与结算账户的开设和约束  根据基金约束东谈主的要求，《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场算帐所股份有限公司的计算轨则，以 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场算帐所股份有限公司开 立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金约束东谈主代表 基金签订天下银行间债券商场债券回购主合同。回购主合同的签署与托管东谈主无关。 天下银行间同行拆借商场的交易经验由基金约束东谈主以基金的口头肯求，银行间债券 商场准入备案由基金约束东谈主和基金托管东谈主共同负责。  （六）其他账户的开立和约束 定，在基金约束东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按计算司法使用并约束。  （七）基金财产投资的计算有价笔据等的看护  基金财产投资的计算什物证券、银行按时进款存单等有价笔据由基金托管东谈主负 责妥善看护，看护笔据由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金约束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验按捺下的什物证券在基金托 管东谈主看护时代的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管 东谈主除外机构履行灵验按捺的证券不承担看护职责。  （八）与基金财产计算的首要合同的看护  由基金约束东谈主代表基金签署的、与基金计算的首要合同的原件折柳由基金约束 东谈主、基金托管东谈主看护。除合同另有轨则外，基金约束东谈主在代表基金签署与基金计算 的首要合同期应尽量保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金约束东谈主和基金托 管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金约束东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同 扫描件发送给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将原来投递基金托管东谈主处。首要合 同的看护期限不低于法律法则轨则的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的， 基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一 致，合同原件不得升沉。           六、指示的发送、说明及实践  基金约束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项收付指示， 基金托管东谈主实践基金约束东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等计算事项。  （一）基金约束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 令授权讲演，指定电子指示的被授权东谈主或签署操作备忘录。如需使用纸质指示的， 基金约束东谈主需向基金托管东谈主提供纸质指示授权讲演，纸质指示授权讲演的内容包括 被授权东谈主的名单、签章样本、权限、奏效时分和预留印鉴。  基金约束东谈主鼎新被授权印鉴，须提前三个管事日向基金托管东谈主提供变更后的新 的授权讲演。授权讲演应加盖基金约束东谈主公司公章及法定代表东谈主署名或盖印并写明 奏效时分。 讲演载明的奏效时分奏效（如基金托管东谈主收到授权讲演的时分晚于授权讲演载明的 奏效时分，则授权讲演自基金托管东谈主说明收到授权讲演的时分奏效，下同）。基金 约束东谈主使用电子邮件方式或其他两边招供的方式向基金托管东谈主发送授权讲演后，应 实时与基金托管东谈主电话说明，以保证基金托管东谈主实时查收。由于印鉴变更而提供的 变更后的新的授权讲演，基金约束东谈主必须提前至少一个交易日，使用电子邮件方式 或其他两边招供的方式向基金托管东谈主发送扫描件，同期电话讲演基金托管东谈主，变更 后的新的授权讲演经基金托管东谈主说明后于授权讲演载明的奏效时分（早于基金托管 东谈主说明时分的，以基金托管东谈主说明日为准）奏效，同期原授权讲演失效。变更讲演 奏效前，基金托管东谈主仍应按原约定实践指示，基金约束东谈主不得否定其效力。对于基 金约束东谈主未实时讲演变更情况导致基金托管东谈主发生资金划付差错，由此产生的职责 由基金约束东谈主承担。 及关系操作主谈主员除外的任何东谈主知道，但法律法则轨则或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 他资金划拨指示等。 账户信息等，并加盖预留印鉴。  （三）指示的发送、说明及实践的时分和格式   基金约束东谈主发送指示应采取电子邮件扫描件、电子指示或两边认同的其他方式。   如非上述方式发送的指示，基金托管东谈主有权拒却指示的说明和实践。基金约束 东谈主应按照法律法则和《基金合同》的轨则，在其正当的筹画权限和交易权限内发送 指示。   被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定格式发出的指 令，基金约束东谈主不得否定其效力。但要是基金约束东谈主仍是撤销或鼎新对交易指示发 送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本合同说明后，则对于尔后该交易指示发送东谈主 员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金约束东谈主不承担职责，授权已鼎新但 未经基金托管东谈主说明的情况除外。   基金约束东谈主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时向基金托管东谈主说明。指示或成 交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金约束东谈主提供的授权文献进 行口头一致性审查，实时审慎考证计算内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的真正性不 承担职责。如有疑问必须实时讲演基金约束东谈主。   对于要求今日到账的指示，必须在今日15:00前向基金托管东谈主发送，15:00之后发 送的，基金托管东谈主发奋实践，但不成保证划账成功。要是要求今日某一时点到账的 指示，则指示需要提前2个管事小时发送，并确保关系付款条件仍是具备。基金托管 东谈主将视付款条件具备时为指示投递时分。对于中国证券登记结算有限职责公司实行 T+0非担保交收的业务，基金约束东谈主应在交易日14：30前将划款指示发送至托管东谈主。 因基金约束东谈主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中国证券登记结算有限职责 公司所酿成的耗损由基金约束东谈主承担。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时实践。   基金约束东谈主应确保基金托管东谈主在实践指示时，基金托管账户有弥散的资金余额， 不然基金托管东谈主可不予实践，但应实时讲演基金约束东谈主，由基金约束东谈主审核、查明 原因，说明此交易指示无效，基金托管东谈主不承担因未实践该指示酿成耗损的职责。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金约束东谈主必须实时将指示发送至托管 东谈主并进行电话说明，为托管东谈主预留充足的指示处理时分。   （四）基金约束东谈主发送造作指示的情形和处理格式   基金托管东谈主发现指示造作，辅导基金约束东谈主改正后再赐与实践，若由此酿成的 延误耗损由基金约束东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却实践指示的情形和处理格式  若基金托管东谈主发现基金约束东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他计算轨则，或 者违抗《基金合同》约定的，应当暂缓、拒却实践，实时讲演基金约束东谈主。  若基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交易格式仍是奏效的指示违抗法律、行政法 规和其他计算轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当实时讲演基金约束东谈主，由 此酿成的耗损由基金约束东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金约束东谈主指示实践的处理方法  基金托管东谈主由于其自己原因未能实践或造作实践基金约束东谈主指示以至本基金的 利益受到毁伤，应在发现后，实时采取步履赐与弥补，给基金份额抓有东谈主酿成耗损 的，对由此酿成的顺利经济耗损负抵偿职责。  （七）更换被授权东谈主的格式  基金约束东谈主撤换被授权东谈主、更正被授权东谈主的权限，须提前三个管事日向基金托 管东谈主提供变更后的新的授权讲演。授权讲演应加盖基金约束东谈主公司公章及法定代表 东谈主署名或盖印并写明奏效时分。  由于东谈主员、权限变更而提供的变更后的新的授权讲演，基金约束东谈主必须提前至 少一个交易日，使用电子邮件方式或其他两边招供的方式向基金托管东谈主发送扫描件， 同期电话讲演基金托管东谈主，变更后的新的授权讲演经基金托管东谈主说明后于授权讲演 载明的奏效时分（早于基金托管东谈主说明时分的，以基金托管东谈主说明日为准）奏效， 同期原授权讲演失效。被授权东谈主变更讲演奏效前，基金托管东谈主仍应按原约定实践指 令，基金约束东谈主不得否定其效力。对于基金约束东谈主未实时讲演变更情况导致基金托 管东谈主发生资金划付差错，由此产生的职责由基金约束东谈主承担。  （八）其他事项 权文献内容相符进行口头一致性查抄，如发现问题，应实时讲演基金约束东谈主。 法律法则、本合同的轨则实践基金约束东谈主指示而引起的任何可能发生的耗损，均由 基金约束东谈主负责。            七、交易及算帐交收安排  （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金约束东谈主应设想采用代理证券买卖的证券经纪机构的圭表和格式。基金约束 东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券经纪机构，使用其交易单位算作基金的交易 单位。基金约束东谈主和被选中的证券经纪机构签订录用合同，由基金约束东谈主提前讲演 基金托管东谈主。基金约束东谈主应根据计算轨则，在基金的中期说明和年度说明中将所选 证券筹画机构的计算情况、基金通过该证券筹画机构买卖证券的成交量、回购成交 量和支付的佣金等赐与透露，并将上述情况及基金专用交易单位号、佣金费率等基 金基本信息以及变更情况实时以书面形状讲演基金托管东谈主。因关系法律法则或交易 司法的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和关系交易司法为准。   基金约束东谈主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经 纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的关系轨则实践，若无明确轨则的， 可参照计算证券买卖、证券经纪机构采用的司法实践。   本基金由基金约束东谈主算作交易参与东谈主通过交易单位在证券交易所进行证券交易。 根据《上海证券交易所 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限职责公司证券交易 资金前端风险按捺业务司法》等计算轨则，证券交易所、证券登记机构对交易参与 东谈主关系交易单位的全天净买入申诉金额总量实施额度约束，并通过交易所对交易参 与东谈主实施前端按捺。本基金可能因上述业务司法而无法完成某笔或某些交易，由此 酿成的损益由基金财产承担。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   （1）基金投资证券的算帐交收安排   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的交易成交结果具体办理。   要是因为基金托管东谈主自己原因在算帐上酿成基金钞票的耗损，应由基金托管东谈主 负责抵偿基金的耗损；要是因为基金约束东谈主未预先讲演基金托管东谈主加多交易单位， 以至基金托管东谈主吸收数据不完好意思，酿成算帐差错的职责由基金约束东谈主承担；要是因 为基金约束东谈主未预先讲演需要单独结算的交易，酿成基金财产耗损的由基金约束东谈主 承担；要是由于基金约束东谈主违抗法律法则、交易司法的轨则进行超买、超卖，或管 理东谈主约束的钞票出现欠库、应付资金不足等原因酿成基金投资算帐弯曲和风险，基 金托管东谈主发现后应立即讲演基金约束东谈主，由基金约束东谈主负责治理，由此给基金酿成 的耗损由基金约束东谈主承担。  基金约束东谈主应采取合理步履，确保在T+1日12:00之前有弥散的资金头寸用于中 国证券登记结算有限公司北京分公司、上海分公司和深圳分公司的资金结算。  基金约束东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金约束东谈主发送的划款指示时，基金托管 资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有 权拒却基金约束东谈主发送的划款指示，但应实时讲演基金约束东谈主。基金约束东谈主在发送 划款指示时应充分磋商基金托管东谈主的划款处理时分。在基金资金头寸充足的情况下， 基金托管东谈主对基金约束东谈主相宜法律法则、《基金合同》、本合同的指示不得拖延或 拒却实践。  （2）期货（股指期货）的算帐交收安排  本基金投资于期货发生的资金交割算帐由基金约束东谈主遴选的期货经纪公司负责 办理，基金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和算帐交割的需要而存放在期 货经纪公司的资金不期骗看护职责和交收职责，基金约束东谈主应在期货经纪合同或其 它合同中约定由遴选的期货经纪公司承担资金安全看护职责和交收职责。  （3）其它场应酬易资金结算  场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金约束东谈主相宜本托管合同约定的灵验 资金划拨指示和关系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投老本金及收益的划回， 由约束东谈主负责合营关系资金划拨回家具托管户事宜。  （1）交易记载的查对  基金约束东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。对外透露净值之前，必须 保证今日通盘履行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载十足一致。要是履行交易 记载与司帐账簿记载不一致，酿成基金司帐核算不完好意思或不真正，由此给基金酿成 的耗损由基金约束东谈主承担。  （2）资金账目的查对  资金账目由基金约束东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。  （3）证券账目的查对  基金约束东谈主和基金托管东谈主每个交易日终端后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。  （4）什物券账目  什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   （三）洞开式基金申购、赎回和基金调养的资金算帐 金托管东谈主。基金约束东谈主草率传递的申购、赎回、调养洞开式基金的数据真正性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金约束东谈主指示实时划付 赎回及转出款项。 发送计算数据(包括电子数据和盖印奏效的纸制算帐汇总表)，并各自按计算轨则保 存。如因各式原因，该系统无法泛泛发送，两边可协商治理处理方式。 宜按时进行。不然，由基金约束东谈主承担相应的职责。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金约束东谈主开立资金算帐的专用 账户（即基金算帐账户），该账户由登记机构约束。 到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管账户的，基金托管东谈主 应实时讲演基金约束东谈主采取步履进行催收，由此酿成基金耗损的，基金约束东谈主应负 责向计算当事东谈主追偿基金的耗损。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管账户有弥散的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金托管账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系 基金约束东谈主的原因酿成，职责由基金约束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金托管账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投 资计算的付款、赎回和分成资金划拨时，基金约束东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的格式、内容、发送、吸收和说明方式等与投资指示疏导。   （五）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢职“全额算帐、净额交收” 的原则，逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来细则基金托管账户净 应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在基金托管账户净应收额时，基金 约束东谈主应在交收日15:00时之前从基金算帐账户划往基金托管账户；当存在基金托管 账户净应付额时，基金托管东谈主按照基金约束东谈主的划款指示将基金托管账户净应付额 在交收日12：00前划往基金算帐账户。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金约束东谈主的指示实时进行划付。 要是指示吸收时，账户余额不足支付，以账户足额时分为指示吸收时分。因基金托 管账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金约束东谈主的原因造 成，职责由基金约束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （六）投资银行进款的终点约定 括但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银 行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行皆不得将进款投老本息划往任 何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金约束东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提倡的对进款 进行改名、转让、挂失、质押、担保、撤销、变更印鉴及回款账户信息等可能导致 财产升沉的操作肯求。   （3）约定进款证实书的具体传递布置方式及布置期限。   （4）资金划转经由中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在过 渡账户中不出现淹留，不被挪用。 东谈主提供的银行进款投资合同/合同、投资指示、支取讲演等计算文献办理资金的支付 以及进款证实书的吸收、看护与托福，切实履行托管职责。托管东谈主负责对进款开户 证实书进行看护，不负责对进款开户证实书真伪的辩别，不承担进款开户证实书对 应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有弥散的时分履行相应的业务操作格式。          八、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较及复核格式   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个管事日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类 基金份额的余额数目计较，均精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。基金约束 东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金约束东谈主每个管事日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。   基金约束东谈主应每个管事日对基金钞票估值。但基金约束东谈主根据法律法则或本基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金约束东谈主每个管事日对基金钞票估值后，将各样 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按规 定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和很是情形的处理   基金所领有的筹画ETF基金份额、股票、存托笔据、债券、钞票支柱证券、股 指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。      基金约束东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。      基金约束东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理很是情况。   （三）基金份额净值造作的处理方式      基金约束东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值造作。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 说明后，基金约束东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并透露 主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度计算部门轨则的司帐轨制实践。   （七）基金账册的树立   基金约束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明。基金约束东谈主独随即设 置、记载和看护本基金的全套账册。若基金约束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在不对，应以基金约束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金约束东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与说明的编制和复核   基金约束东谈主应当实时编制并对外提供真正、完好意思的基金财务司帐说明。月度报 表的编制，基金约束东谈主应于每月晦了后5个管事日内完成。季度说明应在季度终端 之日起15个管事日内编制完毕并赐与公告；中期说明在上半年终端之日起两个月内 编制完毕并赐与公告；年度说明在每年终端之日起三个月内编制完毕并赐与公告。 基金年度说明中的财务司帐说明应当经过相宜《证券法》轨则的司帐师事务所审计。 《基金合同》奏效不足2个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明 或者年度说明。   基金约束东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后进行复核，并将复核结果书面讲演基金约束东谈主。基金约束东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献往复均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核经由中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金约束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金约束 东谈主提供的说明上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见解书， 两边各自留存一份。要是基金约束东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就 关系报抒发成一致，基金约束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主 有权就关系情况报中国证监会备案。   （九）基金约束东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编 制结果。                九、基金收益分派   基金收益分派是指按轨则将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应罢职下列原则： 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效起火3个月可不进行收益 分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 服务费，而C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在 可供分派利润上有所不同；   在不违抗法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无履行性不利影响的前提下，基金 约束东谈主可调整基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （二）基金收益分派决议的细则、复核、公告与实施 轨则绪言公告。 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金约束东谈主的指示实时进行分成资金的 划付。   （三）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的 计较方法，依照《业务司法》实践。   （四）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。                十、基金信息透露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金约束东谈主应按法律法则、《基金合同》的计算轨则进行信息披 露，拟公开透露的信息在公开透露之前应予守秘。除按《基金法》、《运作办法》、 《信息透露办法》、《流动性风险约束轨则》、《基金合同》偏激他计算轨则进行 信息透露外，基金约束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的 业务信息应予守秘。   基金约束东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、《基金合同》及本合同规 定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的守秘信息，并 且应当将守秘信息限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之内。 然则，如下情况不应视为基金约束东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务：   非因基金约束东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被透露、知道或公开；   基金约束东谈主和基金托管东谈主为遵从和效率法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露主要包括基金招募说明书、基金家具贵府纲领、基金合同、基 金托管合同、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申 购、赎回价钱、基金按时说明（包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度报 告）、临时说明、判辨公告、基金份额抓有东谈主大会决议、算帐说明、实施侧袋机制 时代的信息透露、投资筹画ETF的信息透露以及中国证监会轨则的其他信息。基金 年度说明中的财务司帐说明需经相宜《证券法》轨则的司帐师事务所审计后，方可 透露。   （三）基金托管东谈主和基金约束东谈主在信息透露中的职责和信息透露格式   基金托管东谈主和基金约束东谈主在信息透露经由中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗 旨，针织信用，严守微妙。基金约束东谈主负责办理与基金计算的信息透露事宜，对于 本章第（二）条轨则的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后， 由基金约束东谈主赐与公布。   基金约束东谈主应当在中国证监会轨则的时天职，将应予透露的基金信息通过相宜 中国证监会轨则条件的的天下性报刊和基金约束东谈主的互联网网站等绪言透露。根据 法律法则应由基金托管东谈主公开透露的信息，基金托管东谈主将通过轨则报刊和基金托管 东谈主的互联网网站公开透露。   当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金约束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 钞票价值时；   （3）发生《基金合同》轨则的暂停基金钞票估值情形；   （4）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的情况。   按计算轨则须经基金托管东谈主复核的信息透露文献，由基金约束东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金约束东谈主公告。发生《基金合同》中轨则需要透露的事项时， 按《基金合同》轨则公布。   照章必须透露的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则 轨则将信息置备于公司住所，供公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时分赢得上述文献的 复制件或复印件。基金约束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足 一致。                十一、基金用度   （一）基金约束费的计提比例和计提方法   本基金的约束费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓贪图ETF基金份额所 对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。约束费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷往常天数   H为逐日应计提的基金约束费   E为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓贪图ETF基金份额所对应基金钞票 净值后的余额（若为负数，则取0）   基金约束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金 托管东谈主发送基金约束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第3个管事日内从基 金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法 按时支付的，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓贪图ETF基金份额所 对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取0）的0.05%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷往常天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓贪图ETF基金份额所对应基金钞票 净值后的余额（若为负数，则取0）   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第3个管事日内从基 金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法 按时支付的，支付日历顺延。   （三）销售服务费的计提比例和计提方法   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 基金C类基金份额和I类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主服务，基金约束东谈主将在基 金年度说明中对该项用度的列支情况作专项说明。   C类、I类基金份额的销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷往常天数   H为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向 基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第3个管事 日内从基金财产中一次性支付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）基金的银行汇划用度、基金的证券/期货等交易、结算用度、基金关系账 户的开户用度及注重用度、基金合同奏效后与基金关系的信息透露用度、基金份额 抓有东谈主大会用度、基金合同奏效后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼 费、公证费和认证费、基金投资筹画ETF的关系用度（包括但不限于筹画ETF的交易 用度、申赎用度等）等根据计算法律法则、基金合同及相应合同的轨则，不错列入 当期基金用度。   （五）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 财产的耗损；   （六）本基金运作前产生的关系用度由基金约束东谈主垫付，运作后由基金约束东谈主 向基金托管东谈主发送划付指示,经基金托管东谈主复核后于次日起3个管事日内从基金钞票中 一次性支付给基金约束东谈主。   （七）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计算的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，计算用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管 理费，详见招募说明书的轨则或关系公告。   （八）非法处理方式   基金托管东谈主发现基金约束东谈主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他计算轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金约束东谈主赐与说明解 释，如基金约束东谈主无梗直根由，基金托管东谈主可拒却支付。          十二、基金份额抓有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金约束东谈主和基金托管东谈主须折柳妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包 括基金合同奏效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内 容至少应包括抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金约束东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金约束东谈主提供恣意一个交易日或一谈交易日的基金份额 抓有东谈主名册，基金约束东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金约束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年6月30日和12月 合同休止日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生辰后十个工 作日内提交。   基金约束东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额抓有东谈主名册，保存期限不少于法 律法则轨则的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。若基金约束东谈主或基金托管东谈主由于自 身原因无法妥善看护基金份额抓有东谈主名册，应按计算法则轨则各自承担相应的职责。             十三、基金计算文献档案的保存   （一）档案保存   基金约束东谈主应保存基金财产约束业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵府。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵府。基金管 理东谈主和基金托管东谈主皆应当按轨则的期限看护。保存期限不少于法律法则轨则的最低 期限。   （二）合同档案的树立   基金约束东谈主代表基金签署与基金关系的首要合同文本后，应实时将首要合同扫 描件发送给基金托管东谈主，并在十个管事日内将合同文本原来投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金约束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主 吸收相应文献。   （四）基金约束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始笔据、记账笔据、 基金账册、交易记载和蹙迫合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不少于法律法 规轨则的最低期限。         十四、基金约束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金约束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金约束东谈主职责休止：   （1）基金约束东谈主被照章取消基金约束经验；   （2）基金约束东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）基金约束东谈主照章已矣、被照章撤销或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金约束东谈主必须依照如下格式进行：   （1）提名：新任基金约束东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣摸抓有10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金约束东谈主职责休止后6个月内对被提名的 基金约束东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金约束东谈主：新任基金约束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金约束东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金约束东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金约束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金约束东谈主的基金份额 抓有东谈主大会决议奏效后2日内在轨则绪言公告；   （6）布置：基金约束东谈主职责休止的，基金约束东谈主应妥善看护基金约束业务资 料，实时向临时基金约束东谈主或新任基金约束东谈主理理基金约束业务的移交手续，临时 基金约束东谈主或新任基金约束东谈主应实时吸收。临时基金约束东谈主或新任基金约束东谈主应与 基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金约束东谈主职责休止的，应当按照法律法则轨则聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费 用从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金约束东谈主更换后，要是原任或新任基金约束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金约束东谈主计算的称号字样。   （9）新任或临时基金约束东谈主吸收基金约束业务前，原任基金约束东谈主应依据法 律法则、《基金合同》或《托管合同》的轨则链接履行关系职责，并注重基金份额 抓有东谈主的正当权益。原任基金约束东谈主在链接履行关系职责时代，仍有权按照基金合 同的轨则收取基金约束费。原任基金约束东谈主职责休止后，仍应妥善看护基金约束业 务贵府，保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金约束 东谈主或临时基金约束东谈主实时办理基金约束业务的移交手续。基金托管东谈主应给予积极配 合，并与新任基金约束东谈主或临时基金约束东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；   （2）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）基金托管东谈主照章已矣、被照章撤销或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金约束东谈主或由单独或揣摸抓有10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责休止后6个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金约束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 抓有东谈主大会决议奏效后2日内在轨则绪言公告；   （6）布置：基金托管东谈主职责休止的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金约束东谈主查对基金 钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责休止的，应当按照法律法则轨则聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费 用从基金财产中列支。   （8）新任或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金托管 东谈主应依据法律法则、《基金合同》或《托管合同》的轨则链接履行关系职责，并维 护基金份额抓有东谈主的正当权益。原任基金托管东谈主在链接履行关系职责时代，仍有权 按照基金合同的轨则收取基金托管费。原任基金托管东谈主职责休止后，仍应妥善看护 基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益酿成毁伤的行 为，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金约束东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）基金约束东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金约束东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后2日内在轨则绪言上合资公告。   （四）本部分对于基金约束东谈主、基金托管东谈主更换条件和格式的约定，但凡顺利 援用法律法则或监管司法的部分，如法律法则或监管司法修改导致关系内容被取消 或变更的，基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后，可顺利对相应内容进行修 改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                 十五、谢绝步履   托管合同当事东谈主谢绝从事的步履，包括但不限于：   （一）基金约束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金约束东谈主不公谈地对待其约束的不同基金财产。基金托管东谈主不公谈地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金约束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主 牟取利益。  （四）基金约束东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担耗损。  （五）基金约束东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。  （六）基金约束东谈主、基金托管东谈主对知道因职务便利获取的未公开信息、利用该 信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关系的交易行为。  （七）基金约束东谈主、基金托管东谈主莽撞职责，不按照轨则履行职责。  （八）基金约束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款 指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。  （九）基金约束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寞,其高档约束东谈主员和其 他从业东谈主员相互兼职。  （十）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金约束东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管合同的轨则进行贬责的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行为：  如法律法则或监管部门取消或变更上述谢绝性轨则，本基金约束东谈主在履行适宜 格式后可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。  （十二）法律法则和《基金合同》谢绝的其他步履，以及依照法律、行政法则 计算轨则，由中国证监会轨则谢绝基金约束东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。      十六、托管合同的变更、休止与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更格式   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与基金合同的轨则有任何冲破。   （二）基金托管合同休止的情形   （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东谈主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出现且基金财产算帐小组莳植后，由基金财产清 算小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐说明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律见解书；   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐经由中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一谈剩余钞票扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 比例进行分派。   算帐经由中的计算首要事项须实时公告；基金财产算帐说明经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证监会备案后5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐说明登载 在轨则网站上，并将算帐说明辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金财产算帐账册及计算文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的 轨则。                 十七、违约职责  （一）基金约束东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不相宜约定的，应 当承担违约职责。  （二）基金约束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违抗《基金法》或 者《基金合同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的， 应当折柳对各自的步履照章承担抵偿职责对耗损的抵偿，仅限于顺利耗损。  （三）当事东谈主违约，给另一方当事东谈主酿成耗损的，应就顺利耗损进行抵偿；给 基金钞票酿成耗损的，应就顺利耗损进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基 金向违约方追偿。如发生下列情况，当事东谈主应当免责： 算作或不算作而酿成的耗损等； 耗损或潜在耗损等； 司、期货公司等其他机构负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于证券资金账户、 期货保证金账户内的资金等）偏激收益，由于该机构诓骗、挑升、强劲、过错或破 产等原因给本基金钞票酿成的耗损等。  （四）当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要的步履， 发奋退避耗损的扩大。莫得采取适宜步履以至耗损进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非违约方因退避耗损扩大而开销的合理用度由违约方承担。  （五）违约步履虽已发生，但本托管合同大略链接履行的，在最大限制地保护 基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金约束东谈主和基金托管东谈主应当链接履行本合同。若 基金约束东谈主或基金托管东谈主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理的必要支柱。  （六）由于基金约束东谈主、基金托管东谈主不可按捺的要素导致业务出现差错，基金 约束东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、适宜、合理的步履进行查抄，然则未能发 现该造作的，由此酿成基金财产或投资东谈主耗损，基金约束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 职责。但基金约束东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步履排斥或松开由此酿成的 影响。                十八、争议治理方式  两边当事东谈主应允，因本合同而产生的或与本合同计算的一切争议，如经友好协 商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院 届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当 事东谈主均有陆续力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时代，本合同当事东谈主应信守各自的职责，链接忠实、勤苦、尽职地履 行基金合同和本合同轨则的义务，注重基金份额抓有东谈主的正当权益。  本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统辖。            十九、托管合同的效力  两边对托管合同的效力约定如下：  （一）基金约束东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，合同当 事东谈主两边根据中国证监会的见解修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的 文本为厚爱文本。  （二）托管合同自《基金合同》莳植之日起莳植，自《基金合同》奏效之日起 奏效。托管合同的灵验期自其奏效之日起至该基金财产算帐说明报中国证监会备案 并公告之日止。  （三）托管合同自奏效之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律陆续力。  （四）本合同一式三份，合同两边各抓一份，上报计算监管部门一份，每份具 有同等法律效力。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金约束东谈主应予 以配合，承担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用《基金合同》的约定。本合同 未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、计算法律法则等轨则协商办理。            二十一、托管合同的签订  以下无正文，为本合同两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日。