中信保诚景瑞债券型证券投资基金        托管公约  基金料理东谈主：中信保诚基金料理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 中信保诚景瑞债券型证券投资基金                            托管公约 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约   鉴于中信保诚基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限职守公司，按照干系法律律例的章程具备担任基金料理东谈主的履历和智力；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照干系法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和智力；   鉴于中信保诚基金料理有限公司拟担任中信保诚景瑞债券型证券投资基金 的基金料理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任中信保诚景瑞债券型证券投资基 金的基金托管东谈主；   为明确中信保诚景瑞债券型证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的扫数术语与《中信保诚景瑞债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有相易的含义。 若有顽抗应以《基金合同》为准，并依其要求解释。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约               一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金料理东谈主   称呼：中信保诚基金料理有限公司   办公地址：中国（上海）解放交易检讨区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰 银行大楼 9 层   法定代表东谈主：涂一锴   成立时辰：2005 年 9 月 30 日   批准开垦机关：中国证券监督料理委员会   批准开垦文号：中国证监会证监基金字2005142 号   贪图范围：基金召募、基金销售、钞票料理、境外证券投良友理和中国证 监会许可的其他业务。（触及行政许可的，凭许可证贪图）   注册本钱：东谈主民币贰亿元   组织边幅：有限职守公司   存续时期：执续贪图 （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放交易检讨区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时辰：1987 年 3 月 30 日   批准开垦机关及批准开垦文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   贪图范围：接纳公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证办事及担保；代理收付款项业务；提供看护箱办事；经国务 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约 院银行业监督料理机构批准的其他业务；贪图结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币   组织边幅：股份有限公司   存续时期：执续贪图 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约        二、基金托管公约的依据、主见和原则   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基 金信息清晰料理办法》（以下简称《信息清晰办法》）、《公开召募洞开式证 券投资基金流动性风险料理章程》、《中信保诚景瑞债券型证券投资基金基金 合同》（以下简称《基金合同》）过火他磋议章程签订。   本公约的主见是明确基金料理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投 资运作、净值狡计、收益分派、信息清晰及相互监督等磋议事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   基金料理东谈主和基金托管东谈主罢职对等自觉、老诚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约     三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履哄骗监督权   （1）基金托管东谈主根据磋议法律律例的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有淡雅流动性的固定收益类品种，包括国债、金 融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、资 产维持证券、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同 业存单等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用（但须 合适中国证监会的干系章程）。   本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可更始债券（可分离 交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的80%； 本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净 值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东谈主在履行 顺应环节后，不错将其纳入投资范围。   基金托管东谈主对基金料理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起 开动履行。   （2）基金托管东谈主根据磋议法律律例的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下章程： 金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约 金钞票净值的 10%； 钞票维持证券界限的 10%； 券，不得跨越其各种钞票维持证券悉数界限的 10%； 基金执有钞票维持证券时期，若是其信用品级下跌、不再合适投资轨范，应在 评级讲解发布之日起 3 个月内给予一齐卖出； 金钞票净值的 40%；本基金在天下银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 值的 15%；   因证券阛阓波动、证券停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的要素以致 基金不合适前款所章程比例末端的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保执一致；   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金料理东谈主之外的因 素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，除以上第 2）、9）、12）、13） 条除外，基金料理东谈主应当在干系证券可上市交游之日起的 10 个交游日内进行调 整。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资战略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检讨自基金合同奏效之日 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约 起开动。   若是法律律例或监管部门对上述投资比例末端进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述末端，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行顺应环节后，则本基金投资不再受干绑缚尾。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合末端等约定仅适用 于主袋账户。   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合末端及调理期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据磋议法律律例的章程及基金合同和本公约的约定，对 基金投资回绝步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实 际适度东谈主或者与其有重要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重要关联交游的，应当合适本基金的投资标的和投资战略， 罢职基金份额执有东谈主利益优先原则，预防利益龙套，设立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓平允合理价钱实行。干系交游必须事前得到基金托管东谈主同 意，并按法律律例给予清晰。重要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   在基金合同奏效后 2 个责任日内，基金料理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与 本机构有控股关系的鼓舞或者与本机构有其他重要是非关系的公司名单，以上 名单发生变化的，应实时给予更新并见告对方。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述回绝性章程，基金料理东谈主在 履行顺应环节后，本基金可不受上述章程的末端或以变更后的章程为准。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约   （4）基金托管东谈主根据磋议法律律例的章程及基金合同和本公约的约定，对 基金料理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。 理东谈主参与银行间阛阓交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业轨范的银行间阛阓交游 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐发收到该名 单。基金料理东谈主应如期和不如期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行 更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐发，新名单自 基金托管东谈主阐发当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚 未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 由于交游敌手资信风险引起的逝世,基金料理东谈主应当负责向干系职守东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据磋议法律律例的章程及基金合同和本公约的约定，对 基金料理东谈主弃取入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金料理东谈主应根据法律律例的章程及基金合同 的约定，确定合适条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否合适磋议章程进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下章程： 银行入款业务账目及核算的信得过、准确。 签订书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与 实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传 递、看护等历程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额执有东谈主的正当权益。 干系公约、账户汉典、投资指示、入款证实书等磋议文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等磋议法律律例，以及国度磋议账户料理、利率料理、支付结算 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约 等的各项章程。   （6）基金托管东谈主根据磋议法律律例的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资中期单据进行监督。   ①基金投资中期单据应遵命磋议法律律例的章程，并与钞票托管东谈主签订《基 金投资中期单据风险适度补充公约》。   ②基金料理东谈主应将经董事会批准的干系投资决策历程、风险适度轨制以及 基金投资中期单据干系流动性风险处置预案提供给钞票托管东谈主，钞票托管东谈主对 钞票料理东谈主是否遵命干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例 的情况进行监督。   基金料理东谈主确定基金投资中期单据的，应根据《托管公约》及干系补充协 议的约定向钞票托管东谈主提供其托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付 的金额等实行指示所需干系信息，并保证上述信息的信得过、准确、竣工。   基金托管东谈主支吾基金料理东谈主提供的磋议书面信息进行审核，基金托管东谈主认 为上述汉典可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金料理东谈主在投资中期票 据前就该风险的放手或预防方法进行补充书面说明,并保留稽查基金料理东谈主风 险料理部门就基金投资中期单据出具的风险评估讲解等备查汉典的权益。不然, 基金托管东谈主有权断绝实行磋议指示。因断绝实行该指示形成基金财产逝世的, 基金托管东谈主不承担任何职守,并有权讲解中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职守。   （7）基金托管东谈主根据法律律例的章程及《基金合同》和本公约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据磋议法律律例的章程及基金合同的约定，对基金 钞票净值狡计、每类基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入阐发、基金收益分派、干系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基 金事迹发达数据等进行监督和核查。若是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核擅 自将乌有的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任 何职守，并有权在发现后讲解中国证监会。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约   （三）基金料理东谈主应积极勾通和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时 间内回话并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金料理东谈主应积极勾通提供干系 数据汉典和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或本质投资运作违抗《基金法》及 其他磋议律例、《基金合同》和本公约章程的步履，应实时以书面边幅见告基 金料理东谈主限期改造，基金料理东谈主收到见告后应实时查对，并以电话或书面边幅 向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主见告的违法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主有 权讲解中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有重要违法步履，应立即讲解中国证监会，同 时见告基金料理东谈主在限期内改造。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他磋议章程， 或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即见告基金料理东谈主，并有权 向中国证监会讲解。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游环节仍是奏效的指示违抗法律、行政 律例和其他磋议章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即见告基金料理 东谈主，并有权向中国证监会讲解。   （四）当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定 保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询管帐师事务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依照干系法律律例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息清晰等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体规 则依照干系法律律例的章程和基金合同的约定实行。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约        四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他磋议律例、《基金合同》和本公约章程，基金料理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东谈主狡计的基金钞票净值和 每类基金份额的基金份额净值，是否根据基金料理东谈主指示办理计帐交收，是否 按照律例律程和《基金合同》章程进行干系信息清晰和监督基金投资运作等行 为。   基金料理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主看护的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极勾通基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系汉典以供 基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在章程时辰内回话并改正。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账料理、私行挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过火他磋议章程的，应实时以书面边幅 见告基金托管东谈主在限期内改造，基金托管东谈主收到见告后应实时查对并以书面形 式对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对见告事项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主见告的违法事项未能在限 期内改造的，基金料理东谈主应讲解中国证监会。对基金料理东谈主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督讲解的，基金托管东谈主应积极勾通提供干系数据汉典和 轨制等。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有重要违法步履，应立即讲解中国证监会，同 时见告基金托管东谈主在限期内改造。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约               五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则   （1）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金料理东谈主的指示，不得自行 运用、刑事职守、分派基金的任何钞票。   （2）基金财产应孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产诀别诞生账户，确保基金财产的 竣工和孤独。   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金料理东谈主负责与磋议当事东谈主确定到账日历并见告基金托管东谈主，到账 日基金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时见告基金料理东谈主 选用方法进行催收。由此给基金形成逝世的，基金料理东谈主应负责向磋议当事东谈主 追偿基金的逝世。基金托管东谈主对此不承担任何职守。   （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前兑现召募之日起 10 日内，基金召募份额总数、基 金召募金额、基金份额执有东谈主东谈主数合适《基金合同》等磋议章程后，由基金管 理东谈主遴聘具有从事证券干系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲解， 出具的验资讲解应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 验资完成，基金料理东谈主应将召募到的一齐资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系评释文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和料理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和料理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东谈主民银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、保 管和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。   （4）基金托管东谈主不错通过肯求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 管钞票的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的料理当合适《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民 币银行账户结算料理办法》、《现款料理暂行条例实施笃定》、《东谈主民币利率 料理章程》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他章程。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金料理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和料理   （1）基金合同奏效后，基金托管东谈主负责向东谈主民银行进行报备，并在备案通 事后在中央国债登记结算有限职守公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司以本 基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。 基金料理东谈主负责肯求基金干涉天下银行间同行拆借阛阓进行交游，由基金料理 东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借阛阓交游账户。   （2）基金料理东谈主代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主公约，公约 底本由基金料理东谈主保存。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约     （六）其他账户的开立和料理     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金料理东谈主协助基金 托管东谈主根据磋议法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账 户按磋议执法使用并料理。     （七）基金财产投资的磋议什物证券、银行入款如期存单等有价凭据的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构本质灵验适度的本基金钞票不承担看护职守。     银行入款如期存单等有价凭据由基金托管东谈主负责看护。     （八）与基金财产磋议的重要合同的看护     由基金料理东谈主代表基金签署的与基金磋议的重要合同的原件诀别由基金托 管东谈主、基金料理东谈主看护，干系业务环节另有末端除外。除本公约另有章程外， 基金料理东谈主在代基金签署与基金磋议的重要合同期应尽可能保证执有二份以上 的底本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份底本的原件，基金料理 东谈主应实时将底本投递基金托管东谈主处。合同的看护期限按照国度磋议章程实行。     对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 滚动。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约            六、指示的发送、阐发和实行   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金料理东谈主应事前书面见告（以下称“授权见告”）基金托管东谈主有权发送 指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并章程 基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员（以下简称 “被授权东谈主”）身份的方法。基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的授权见告应加盖 公章。基金料理东谈主发出授权见告后，以电话边幅向基金托管东谈主阐发，授权见告 自其上头注明的启用日历开动奏效，在而后三个责任日内基金料理东谈主应将授权 见告的底本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权见告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权见告当日电话向基金料理东谈主阐发。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主 及干系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。   （二）指示的内容   指示是基金料理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户、 大额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、阐发和实行的时辰和环节   基金料理东谈主应按照《基金法》过火他磋议律例、《基金合同》和本公约的 章程，在其正当的贪图权限和交游权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权见告”确定的被授权东谈主代表基金料理东谈主用传果然方 式或其他两边认同的方式向基金托管东谈主发送。发送后基金料理东谈主实时通过电话 与基金托管东谈主阐发指示内容。基金料理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送 付款指示并确保基金银行账户有饱胀的资金余额，15:00 之后发送付款指示或 截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东谈主弗成保证在当日完成划付。对基金 料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予 实行，独立即见告基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为乌有行该指示而形成损 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约 失的职守。如基金料理东谈主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金 托管东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话阐发。基金料理东谈主指示传输不足时或 账户资金不足，未能留出饱胀的实行时辰，以致指示未能实时实行的，基金托 管东谈主不承担由此导致的逝世。基金料理东谈主应将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴 后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金料理东谈主不得否定其遵守。 基金托管东谈主依照“授权见告”章程的方法阐发指示的灵验后，在章程的灵验期 内实行指示。指示实行收场后，基金托管东谈主应实时见告基金料理东谈主。基金托管 东谈主仅根据基金料理东谈主的授权文献对指示进行口头相符性的边幅审查，对其信得过 性不承担职守。   （四）基金料理东谈主发送极度指示的情形和处理环节   基金料理东谈主发送极度指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息极度，指示中遑急信息暗昧不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金料理东谈主的指示极度时，有权断绝实行，并实时见告基金管 理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实行指示的情形和处理环节   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金料理东谈主的投资 指示违抗磋议基金的法律律例、《基金合同》、本公约的章程，如交游未奏效， 则不予实行独立即见告基金料理东谈主；如交游已奏效，则以书面边幅见告基金管 理东谈主限期改造。基金料理东谈主收到见告后应实时查对，并以约定边幅向基金托管 东谈主反馈，由此形成的逝世由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本公约的章程，应暂缓实行指示，见告基金料理 东谈主改正。若是基金料理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会讲解。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照基金料理东谈主发送的宽敞指示实行，应 在发现后实时选用方法给予弥补，给基金份额执有东谈主形成逝世的，对由此形成 的成功经济逝世负补偿职守。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约   （七）被授权东谈主员的更换   基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真或两边认同的其他方式向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权 东谈主变更见告，注明启用日历，同期电话见告基金托管东谈主。被授权东谈主变更见告自 其上头注明的启用日历起开动奏效。基金料理东谈主对授权见告的内容的修改自启 用日历起奏效。基金料理东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更见告的底本送 交基金托管东谈主。   若是基金料理东谈主仍是撤废或改变对指示发送东谈主员的授权，况且书面见告基 金托管东谈主，则对于在变更见告的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担职守。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约              七、交游及计帐交收安排   （一）弃取代理证券买卖的证券贪图机构的轨范和环节   基金料理东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券贪图机构。   基金料理东谈主应代表基金与被弃取的证券贪图机构签订交游单元租用公约。 基金料理东谈主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面边幅见告基金托管东谈主，并在法定信息清晰公告中清晰干系内容。因干系 法律律例或交游执法的修改带来的变化届时以灵验的法律律例和干系交游执法 为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   （1）资金划拨   对于基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限 内实行，不得延误。基金料理东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金料理东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划款指示。基金料理东谈主在发 送划款指示时应充分推敲基金托管东谈主的划款处理时辰和在途时辰。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主合适法律律例、《基金合同》、 本公约的指示不得拖延或断绝实行。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话见告基金料理东谈主，由此形成的逝世由基金料理东谈主承担。   （2）结算方式   支付结算以转账边幅进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东谈主可根据需要进行调理。   （3）证券交游资金的计帐   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的计帐交割，由基金托管东谈主负 责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过登记结算机构办理。如因 基金托管东谈主的自己原因在计帐上形成基金钞票的逝世，应由基金托管东谈主负责赔 偿基金的逝世；若是因为基金料理东谈主违抗法律律例的章程进行证券投资而形成 基金投资计帐艰难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即见告基金料理东谈主，由基 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约 金料理东谈主负责治理，基金托管东谈主应给予必要的勾通，由此给基金形成的逝世由 基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主在完成干系登记结算公司见告的事项后应以书面边幅见告基金 料理东谈主。   由于基金料理东谈主的原因形成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算 机构的磋议章程办理。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金料理东谈主按日进行查对。逐日对外清晰每类基金 份额的基金份额净值之前，必须保证本日扫数本质交游纪录与基金管帐账簿上 的交游纪录实足一致。若是交游纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核 算不竣工或不信得过，由此导致的逝世由基金的管帐职守方承担。基金料理东谈主每 一交游日以两边认同的方式在当日一齐交游兑现后，将编制的基金资金、证券 账目传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，干系各方如期进行账实查对。   基金托管东谈主应按如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商选拔电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回、更始洞开式基金的资金计帐和数据传递的时辰、环节 及托管公约当事东谈主的职守界定   （1）基金份额申购、赎回的阐发，计帐由基金料理东谈主或基金料理东谈主指定的 登记机构负责。   （2）基金料理东谈主应将每个洞开日的申购、赎回、更始洞开式基金的数据传 送给基金托管东谈主。基金料理东谈主支吾传递的申购、赎回、更始洞开式基金的数据 信得过性、准确性、竣工性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并 根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及更始款项。   （3）基金料理东谈主应在 T＋2 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时见告基金料理东谈主选用方法进 行催收，由此给基金形成逝世的，由职守方承担。基金料理东谈主负责向职守方追 偿基金的逝世。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约   （4）基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主发送赎回及更始资金的划拨指示。基 金托管东谈主依据划款指示在 T＋3 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金料理东谈主 指定账户。基金料理东谈主应实时见告基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此形成的逝世，由职守方承担。基金料理东谈主负责向职守方追偿基金的逝世。   （5）基金更始的资金交收应不晚于 T+3 日。   （五）基金收益分派的计帐交收安排   （1） 基金料理东谈主决定收益分派决策并见告基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核后公告。   （2） 基金托管东谈主和基金料理东谈主对基金收益分派进行账务处理并查对后， 基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依 据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东谈主指定账户。   （3） 基金料理东谈主鄙人达分成款支付指示时，应给基金托管东谈主留出必需的 划款时辰。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约          八、基金钞票净值狡计和管帐核算   （一）基金钞票净值及每类基金份额的基金份额净值的狡计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金料理东谈主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、 《对于证券投资基金实行估值业务及份额净值计价磋议事项的 见告》过火他法律、律例的章程。用于基金信息清晰的基金净值信息由基金管 理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个责任日交游兑现后狡计 当日的基金钞票净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计 效果复核后，将复核效果反馈给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对每类基金份额的 基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所阛阓上市交游的可更始债券，按估值日收盘价减去可更始 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无交游的，且 最近交游日后经济环境未发生重要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的 重要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境 发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的，可参考肖似 投资品种的现行市价及重要变化要素，调理最近交游市价，确定公允价钱；   （3）对在交游所阛阓挂牌转让的钞票维持证券，选拔估值工夫确定公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选拔估值 工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间阛阓交游的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约 品种，按成本估值。 值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估 值。 按国度最新章程估值。   基金料理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序以及干系法律律例的章程或者未能充分着重基金份额执有东谈主利益时，发现方 应实时见告对方，以约定的方法、环节和干系法律律例的章程进行估值，以维 护基金份额执有东谈主的利益。   基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。因此，就与 本基金磋议的管帐问题，本基金的管帐职守方是基金料理东谈主。如经干系各方在 对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的见地，基金料理东谈主有权按照其对基 金净值的狡计效果对外给予公布。   （二）净值差错处理   当发生净值狡计极度时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主 和基金形成逝世的，由基金料理东谈主对基金份额执有东谈主或者基金先行支付补偿金。 基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的职守，经阐发后按以 下要求进行补偿。   （1）如选拔本公约第八章“基金钞票净值及每类基金份额的基金份额净值 的狡计与复核”中估值方法的第 1－3、5 进行处理时，若基金料理东谈主净值狡计 出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额执有东谈主逝世的，应 根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或基金支付 的补偿金额，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按照管理费率和托管费率的比例各自 承担相应的职守；   （2）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对每类基金份额的基金份额净值的狡计结 果，天然屡次从头狡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布每类 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约 基金份额的基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的狡计效果对外公布，由此给 基金份额执有东谈主和基金形成的逝世以及因该交游日基金钞票净值狡计顺延极度 而引起的逝世，由基金料理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿职守；   （3）基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 4 进行估值时，所形成的误 差不算作基金钞票估值极度处理。   由于证券交游阵势过火登记结算公司发送的数据极度等原因或由于其他不 可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选用必要、顺应、合理的方法 进行检讨，但未能发现极度的，由此形成的基金钞票估值极度，基金料理东谈主和 基金托管东谈主免除补偿职守。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措 施放松或放手由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律律例或证监会有新的章程，则按新的章程执 行；若是行业有通行作念法，在不相悖法律律例且不挫伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度磋议部门制定的管帐轨制实行。   （四）基金账册的设立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和管帐处理原则，诀别独随即诞生、登录和看护本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并改造，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。   （六）基金如期讲解的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月诀别孤独编制。月度报表的 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。如期讲解文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；《基金合同》 奏效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金料理东谈主应当在三个责任 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东谈主不再 更新基金招募说明书。中期讲解在基金管帐年度前 6 个月兑现后的两个月内公 告；年度讲解在管帐年度兑现后三个月内公告。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将磋议报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个责任日内进行复核，并将复核效果实时书 面见告基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将磋议报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个责任日内进行复核，并将复核效果反馈给 基金料理东谈主。如需基金托管东谈主复核，基金料理东谈主在更新招募说明书完成当日， 将磋议讲解提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后实时进行复核，并将复核结 果反馈给基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期讲解完成当日，将磋议讲解提供基金 托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 20 日内进行复核，并将复核效果反馈给基金料理 东谈主。基金料理东谈主在年度讲解完成当日，将磋议讲解提供基金托管东谈主，基金托管 东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核效果反馈给基金料理东谈主。基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准。若是基金料理东谈主与基金 托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度讲解、中期讲解或年度讲解复核收场后， 不错出具复核阐发书（盖印）或进行电子阐发或以其他两边约定的方式阐发， 以备有权机构对干系文献审核检讨。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约                   九、基金收益分派   （一）基金收益分派应该合适基金合同中收益分派原则的章程，具体章程 如下： 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 弃取，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 不同；并吞类别内每一基金份额享有同瓜分派权； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；      本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。   在不违抗法律律例的章程且对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，基金料理东谈主可对基金收益分派原则进行调理，不需召开基金份额执有东谈主大 会。   （二）基金收益分派决策确凿定与公告   基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后确定，基金 料理东谈主应实时在中国证监会指定绪论公告。基金料理东谈主向基金托管东谈主下达收益 分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的一齐资金划入基金料理东谈主的 指定账户，并由基金料理东谈主负责分派。基金收益分派决策须载明基金收益的范 围、基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式、 支付方式及磋议手续费等内容。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约                   十、基金信息清晰   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息清晰办法》及中国证监会对于 基金信息清晰的磋议章程进行清晰除外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对公开清晰 前的基金信息、从对方获取的业务信息过火他不宜公开清晰的基金信息应予保 密，不得向任何第三方泄露。法律律例另有章程的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务：   （1）非因基金料理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被清晰、泄露或公 开；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主为遵命和遵守法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的敕令决定所作念出的信息清晰或公开。   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金信息清晰中的职责和信息清晰环节   基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律律例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息清晰职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极勾通、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限清晰的义务。   本基金信息清晰的文献，包括《基金合同》章程的如期讲解、临时讲解、 基金家具汉典节录、基金净值信息、计帐讲解及中国证监会章程的其他必要的 公告文献，由基金料理东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的章程对干系讲解进行复核。基 金年报经有从事证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计后方可清晰。   本基金的信息清晰公告，必须在证监会指定绪论发布。   （三）暂停或蔓延信息清晰的情形 钞票价值时； 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约   （四）基金托管东谈主讲解   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的磋议章程出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主讲解说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金料理东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期讲解和年度讲解的构成部分。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约                   十一、基金用度   （一）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费率为年费率 0.3%。   在频繁情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值的年费率计提。狡计方 法如下：   H＝E×0.3%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金钞票净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一 次性支付给基金料理东谈主，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力以致无法按时支付的，延至最近可支付日支付。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.1%。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。狡计方 法如下：   H=E×0.1%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一 次性支取，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或 不可抗力以致无法按时支付的，延至最近可支付日支付。   （三）C 类基金份额的销售办事费   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的 年销售办事费率为 0.1%。   在频繁情况下，C 类基金份额销售办事费按前一日 C 类基金份额钞票净值 的 0.1%年费率计提。狡计方法如下： 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约   H＝E×0.1%÷往常天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售办事费   E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值   C 类基金份额的销售办事费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支取，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主可协商一致并履行顺应环节后，调理基金 料理费率、基金托管费率和销售办事费率。调低销售办事费率无谓召开基金份 额执有东谈主大会。基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息清晰办法》 的章程在指定绪论上刊登公告。   （五）从基金钞票中列支基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费、C 类基金份额的销售办事费之外的其他基金用度，应当依据磋议法律律例、《基 金合同》的章程；基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的 用度支拨或基金财产的逝世，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。基金合同奏效之前的讼师费、管帐师费和信息清晰用度等不得 从基金财产中列支；基金托管东谈主对不合适《基金法》、《运作办法》等磋议规 定以及《基金合同》的其他用度有权断绝实行。若是基金托管东谈主发现基金料理 东谈主违抗磋议法律律例的磋议章程和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产 中列支用度，有权要求基金料理东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主以为基金管 理东谈主无正派或合理的情理，不错断绝支付。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约          十二、基金份额执有东谈主名册的看护   基金料理东谈主可托福基金登记机构登记和看护基金份额执有东谈主名册。基金份 额执有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册，包括基金召募期兑当前的基金份额执有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额执有东谈主名册、基金份额执有东谈主大会登记日的基金份额 执有东谈主名册、每年终末一个交游日的基金份额执有东谈主名册，由基金登记机构负 责编制和看护，并对基金份额执有东谈主名册的信得过性、竣工性和准确性负责。   基金料理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额执有东谈主名册。   （一）基金料理东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》闭幕日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；   （二）基金料理东谈主于基金份额执有东谈主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；   （三）基金料理东谈主于每年终末一个交游日后 10 个责任日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；   （四）除上述约定时辰外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金料理东谈主 接洽一致后，由基金料理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版边幅妥善看护基金份额执有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。基金托 管东谈主不得将所看护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应遵命守秘义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基 金份额执有东谈主名册，应按磋议律例律程各自承担相应的职守。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约           十三、基金磋议文献档案的保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的纪录、账册、报表和其他干系 汉典，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系资 料。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭据、记账凭据、基 金账册、管帐讲解、交游纪录和遑急合同等，保存期限不少于 15 年。法律律例 或监管机构另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主签署重要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主 处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等磋议的合同、公约传 真给基金托管东谈主。   基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的磋议文献。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约        十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责闭幕：   （1）被照章取消基金料理履历；   （2）被基金份额执有东谈主大会解任；   （3）照章驱散、被照章撤废或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   原基金料理东谈主职责闭幕后，基金份额执有东谈主大会需在六个月内选任新基金 料理东谈主。在新基金料理东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金料理东谈主。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金料理东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会选任基金料理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议奏效后依照《信息清晰办法》的磋议章程在指定绪论公告；   (6)叮嘱：基金料理东谈主职责闭幕的，基金料理东谈主应妥善看护基金料理业务资 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接收。新任基金料理东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金料理东谈主职责闭幕的，应当按照法律律例律程遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案；审 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约 计用度由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主磋议的称呼字样。 理业务前，原基金料理东谈主和基金托管东谈主需选用审慎方法确保基金财产的安全， 分歧基金份额执有东谈主的利益形成逝世，并有义务协助新基金料理东谈主或临时基金 料理东谈主尽快收复基金财产的投资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东谈主照章驱散、照章被撤废或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额执有东谈主大会解任；   （4）法律律例律程的其他情形。   原基金托管东谈主职责闭幕后，基金份额执有东谈主大会需在六个月内选任新基金 托管东谈主。在新基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或悉数执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议奏效后依照《信息清晰办法》的磋议章程在指定绪论公告；   （6）叮嘱：基金托管东谈主职责闭幕的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约 务汉典，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金管 理东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责闭幕的，应当按照法律律例律程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案； 审计用度由基金财产承担。 产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金料理东谈主需选用审慎方法确保基金财 产的安全，分歧基金份额执有东谈主的利益形成逝世，并有义务协助新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快叮嘱基金钞票。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换   原基金料理东谈主和基金托管东谈主诀别按上述环节职责闭幕后，基金份额执有东谈主 大会需在六个月内选任新基金料理东谈主和基金托管东谈主。在新基金料理东谈主和基金托 管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金料理东谈主和基金托管东谈主。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后依照《信息清晰办法》的磋议章程在指 定绪论上辘集公告。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约                   十五、回绝步履   本公约项下的基金料理东谈主和基金托管东谈主回绝步履如下：   （一）《基金法》第二十条、第三十八条回绝的步履。   （二）除违法律律例及中国证监会另有章程，托管公约当事东谈主不得用基金 财产从事《基金法》第七十三条回绝的投资或行为。   （三）除《基金法》过火他磋议律例、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。   （四）基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按磋议律例规 定的方式公开清晰的信息，不得对他东谈主泄露。   （五）基金料理东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款 指示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实行指示留出饱胀时辰的情况下， 基金托管东谈主对基金料理东谈主合适法律律例、《基金合同》、本公约的指示不得拖 延或断绝实行。   （七）除根据基金料理东谈主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东谈主不 得动用或刑事职守基金财产。   （八）基金料理东谈主与基金托管东谈主不得为并吞机构，不得相互出资或者执有 股份。基金托管东谈主、基金料理东谈主应在行政上、财务上相互孤独，其高等基金管 理东谈主员或其他从业东谈主员不得相互兼职。   （九）《基金合同》投资末端中回绝投资的步履。   （十）法律律例、《基金合同》和本公约回绝的其他步履。   法律律例和监管部门取消上述回绝性章程的，则本基金不受上述干绑缚尾。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约   十六、基金托管公约的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何龙套。修改后的新公约，应报中国证 监会备案。   （二）基金托管公约的闭幕   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被撤废、歇业，被照章取消基金托管履历或因 其他事由形成其他基金托管东谈主禁受基金财产；   （3）基金料理东谈主驱散、照章被撤废、歇业，被照章取消基金料理履历或因 其他事由形成其他基金料理东谈主禁受基金料理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例律程 的闭幕事项。   （三）基金财产的计帐   在基金财产计帐小组禁受基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本公约的章程链接履行保护基金钞票安全的职责。   （1）基金财产计帐小组构成：基金财产计帐小构成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。   （2）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约   （4）制作计帐讲解；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲解出具法律见地书；   （6）将基金计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派；   （8）基金财产计帐的期限为 6 个月。但因本基金所执证券的流动性受到 末端而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 各种基金份额比例进行分派。   计帐过程中的磋议重要事项须实时公告。基金财产计帐小组作念出的计帐报 告经具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计、讼师事务所出具法律 见地书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解 报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产清 算小组应当将计帐讲解登载在指定网站上，并将计帐讲解辅导性公告登载在指 定报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约                   十七、违约职守   （一）基金料理东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不合适约定的， 应当承担违约职守。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 章程或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成挫伤的，应当 诀别对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额执 有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿职守，对逝世的补偿，仅限于成功逝世， 一方承担连带职守后有权根据另一方纰谬进程向另一方追偿。关联词发生下列情 况，当事东谈主不错免责： 银监会等监管机构的章程算作或不算作而形成的逝世等； 投资权而形成的逝世等； 券公司、期货公司等其他机构负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保 证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该机构诈骗、故意、轻浮、 罪过或歇业等原因给本基金钞票形成的逝世等。   若是由于本公约一方当事东谈主（“违约方”）的违约步履给基金钞票或基金 投资者形成逝世，而另一方当事东谈主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资 者的逝世，则守约方有权向违约方追索由此碰到的扫数成功逝世。   当事东谈主一方违约，另一方在任责范围内有义务实时选用必要的方法，勤奋 邃密逝世的扩大。莫得选用顺应方法以致逝世进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非违约方因邃密逝世扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选用必要、顺应、合理的方法进行检讨，关联词未能 发现极度的，由此形成基金财产或投资者逝世，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿职守。关联词基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的方法放手或放松由 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约 此形成的影响。   （三）托管公约当事东谈主违抗托管公约，给另一方当事东谈主形成逝世的，开心 担补偿职守。   （四）违约步履虽已发生，但本托管公约冒失链接履行的，在最大限定地 保护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当链接履行本 公约。   （五）本公约所指逝世均为成功逝世。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约               十八、争议治理方式   干系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约磋议的一切争议，应 通过友好协商或者和谐治理。托管公约当事东谈主不肯通过协商、和谐治理或者协 商、和谐不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济交易仲裁委 员会，根据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地方在上海市，仲裁裁 决是终局的，并对干系各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时期，干系各方当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续针织、勤奋、尽职地履行《基金合同》和本公约章程的义务，着重基金份额 执有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律统领（为本公约之主见，不包括香港、澳门 和台湾法律）。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约             十九、基金托管公约的遵守   （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名， 公约当事东谈主两边根据中国证监会的见地修改托管公约草案。托管公约以报中国 证监会备案的文本为负责文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起奏效。基金托管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐效果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨 力。   （四）基金托管公约一式六份，除上报磋议监管机构各一份外，基金料理 东谈主和基金托管东谈主诀别执有二份，每份具有同等的法律遵守。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约                   二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、磋议法律律例等章程协商办理。 中信保诚景瑞债券型证券投资基金   托管公约            二十一、基金托管公约的签订   本托管公约经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在本托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明本托管协 议的签订地方和签订日历。