国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金     招募评释书（更新）     （2024 年第 2 号）  基金不竭东谈主：上海国泰君安证券资产不竭有限公司   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 11 日        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                        热切指示   国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证券监督不竭 委员会 2023 年 8 月 22 日证监许可【2023】1881 号文注册召募。本基金的基金合同于 2023 年 12 月 5 日庄重奏效。本基金为契约型怒放式。   上海国泰君安证券资产不竭有限公司（以下称“本基金不竭东谈主”或“不竭东谈主”）保证招 募评释书的内容果然、准确、完满。本招募评释书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前程作念出执行性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当庄重阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品贵府概 要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金不竭东谈主依照恪称职守、敦朴信用、严慎奋发的原则不竭和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募评释书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务主张。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特点，充分沟通自身的风险承受才能，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券非常的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金不竭东谈主在基金不竭实施过程 中产生的基金不竭风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募评释书“风险 揭示”章节。   基金的过往功绩并不预示其异日进展。基金不竭东谈主所不竭的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩进展的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应庄重阅读本基金的招募评释书、 基金合同和基金居品贵府概要。   本基金投资资产解救证券，资产解救证券是一种债券性质的金融用具。资产解救证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要进展为信用评级风险、法律风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金不竭东谈主履行相应设施后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书的接洽章节。侧袋机制实施时间，基金 不竭东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细 阅读干系内容并温和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定投入基金财产计帐设施        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 并休止，不需召开基金份额持有东谈主大会。因此基金份额持有东谈主将可能靠近《基金合同》自动 休止的风险。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。    《基金合同》奏效后，基金招募评释书信息发生症结变更的，基金不竭东谈主应当在三个工 作日内，更新招募评释书，并登载在规矩网站上。基金招募评释书其他信息发生变更的，基 金不竭东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不竭东谈主不错不再更新基金招募评释书。    本基金本次更新招募评释书主要根据增多基金份额类别的事项和调动后的基金合同对 干系信息进行了更新，更新截止日为 2024 年 12 月 11 日，接洽财务和功绩进展数据截止日 为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩进展数据未经审计，除非另有评释，本招募评释书其他所 载内容截止日为 2024 年 11 月 13 日。                   国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                  国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                      一、引子   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 干系法律法则和《国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基金合同”） 编写。   基金不竭东谈主承诺本招募评释书不存在职何空幻记录、误导性申报或者症结遗漏，并对其 果然性、准确性、完满性承担法律作事。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府请求召募 的。本基金不竭东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同格外他接洽规矩享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                        二、释义    在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 及对基金合同的任何灵验调动和补充 证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验调动和补充 书》格外更新 格外更新 行政规章以格外他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等以及颁布机关对其常常 作念出的调动 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议调动， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的调动 开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的调动 《公开召募证券投资基金信息败露不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的调动        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的调动 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不竭规矩》及颁布机关对其常常作念出的修 订 主体，包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 售、申购、赎回、调换、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户信息查询等行径 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不竭东谈主订立了基金销售服务左券， 办理基金销售业务的机构 金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产不竭有限公司寄托代为办理登记业务的机构         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 金份额余额格外变动情况的账户 购、申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐恶果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 实施信服（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产不竭有限公司基金注册登记业务 实施信服（适用于自建 TA）》，是表率基金不竭东谈主所不竭的怒放式证券投资基金登记方面 的业务法令，由基金不竭东谈主和投资东谈主共同效能 金份额的步履 金份额的步履 件要求将基金份额兑换为现款的步履         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 件，请求将其持有基金不竭东谈主不竭的、某一基金的基金份额调换为基金不竭东谈主不竭的其他基 金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购请求的一种投资方式 金调换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换中转入请求份额总和后的 余额）跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 持有东谈主服务的用度 份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基 金份额净值 额类别 销售服务费的基金份额类别 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 份额净值的过程 息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金 电子败露网站）等媒介 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、资 产解救证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交游的债券等 将基金调治投资组合的商场冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 计帐，办法在于灵验破损并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险不竭用具。 侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在症结不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存 在症结不确定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确定性的资产       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                          三、基金不竭东谈主   （一）基金不竭东谈主概况   公司称呼：上海国泰君安证券资产不竭有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东谈主：陶耿   接洽电话：（021）38676999   接洽东谈主：徐恺   注册成本：20 亿元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督不竭委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：持续策动   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，持有股份 100%。   （二）主要东谈主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（垄断作事）、稽核审计总部总司理、规划财务部总经 理、副财务总监兼规划财务部总司理、财务总监兼规划财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行职业部总裁、履行委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金不竭有限公司总司理，现任本公司党委布告、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省皆皆哈尔市富拉尔基区法院布告员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高等法律参谋人、法律部合规测研与查验总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）    王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械出进口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行国外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究盘考，国泰君安证券长春大马路营业 部研究盘考、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东谈主（垄断作事）、副总司理（垄断 作事）、长春大街营业部副总司理（垄断作事）、吉林营销总部副总司理、长春西安大谈营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（垄断作事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。    刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、国外业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（垄断作事）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。    黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息时间中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息时间部总司理，本公司董事。    陈稹，男，博士。历任中国东谈主民大学作事东谈主事学院教导、副院长兼副布告，中国证监会 东谈主事汲引部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委布告、常务副院长，现任中国东谈主民大学 国度发展与策略研究院高等研究员，国新证券股份有限公司零丁董事，本公司零丁董事。    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司零丁非履行董事，交银施罗德基金不竭有限公司零丁非履行董事，中建投信赖 有限作事公司零丁非履行董事，上海浦东发展银行股份有限公司零丁董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院汲引，复旦大学作事与社会保障研究中心主任，上海市东谈主民政府 决策盘考研究基地袁志刚作事室首席众人，上海市决策盘考委员会委员，融创中国控股有限 公司零丁董事等职务，本公司零丁董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔不竭学院金融系毕生汲引，好意思国麻省理工 学院斯隆不竭学院金融学考核副汲引，清华大学经济不竭学院金融系特聘汲引，上海交通大 学上海高等金融学院金融学特聘汲引、汲引、博士生导师、EMBA 名堂联席主任、EMBA/DBA/EE 名堂联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，国外学术杂志 Review of Finance 副 主编，中信银行股份有限公司零丁非履行董事，现任复旦大学泛海国外金融学院金融学汲引、 履行院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部国外金融研究院院长，民建复旦 大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，国外学术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司零丁董事。       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管司帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计 总监、风险不竭部总司理助理级、商场风险不竭总监、风险不竭一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（垄断作事），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 规划财务部总司理，公司监事。   王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产不竭总部业务司理，本 公司营运部高等业务司理、风险不竭部副总司理（垄断作事），现任本公司风险不竭部总经 理、公司职工监事。   陶耿，男，1968 年 1 月出身，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主 民银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处 长、办公室主任，光大保德信基金不竭有限公司总司理。现任本公司党委布告、副董事长、 总裁兼财务负责东谈主。   叶明，男，1976 年 8 月出身，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任规划财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东谈主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席商场官，兼资产不竭部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部履行董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月出身，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限作事公司，历任证券投资总部高等司理、创新址品总部高等司理、研究所金融工程部负 责东谈主、基金评价研究中心副总司理、创新发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任策略发展部（原详尽不竭部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   吕巍，男，1976 年 9 月出身，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律参谋人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及生息品投资总部投资司理(策略投资)、证券及生息品投资总部交游司理、证 券生息品投资部高等交游司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 持作事）、总司理，权益与生息品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月出身，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海信赖股份 有限公司风险不竭总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融商场部投资司理，结构融资 部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（垄断作事）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   朱莹，上海财经大学经济学学士、国外商务硕士、北卡罗莱纳大学夏洛特分校数理金融 硕士、FRM。历任上海东证期货生息品研究院高等金融工程分析师；2020 年 9 月加入上海国 泰君安证券资产不竭有限公司，历任固定收益部研究员、投资司理助理，现任公司固定收益 投资部（公募）基金司理，主要从事债券投资研究作事。自 2022 年 2 月 14 日起担任“国泰 君安 1 年如期怒放债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2022 年 11 月 23 日起担任“国 泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金”基金司理，自 2023 年 2 月 22 日起担任“国 泰君安安平一年如期怒放债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2023 年 5 月 17 日起担 任“国泰君安君得盛债券型证券投资基金”基金司理，自 2023 年 12 月 5 日起担任“国泰君 安安睿纯债债券型证券投资基金”基金司理，自 2024 年 2 月 6 日起担任“国泰君安逸债增 利债券型发起式证券投资基金”基金司理。   杨勇，复旦大学工商不竭硕士，历任中国银行股份有限公司上海东谈主民币交游业务总部交 易员，祥瑞银行股份有限公司总行资金营运中心投资司理，国泰君安证券股份有限公司固定 收益证券部投资司理，永赢基金不竭有限公司固定收益投资部总监助理、副总监。2023 年 6 月加入上海国泰君安证券资产不竭有限公司固定收益投资部（公募）担任副总司理。自 2023 年 11 月 14 日起担任“国泰君安逸债双利 6 个月持有期债券型发起式证券投资基金”基金经 理，自 2023 年 12 月 8 日起担任“国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金”基金司理，自        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 月 23 日起担任“国泰君安安宜纯债债券型证券投资基金”基金司理。   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委布告、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司详尽策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险不竭部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（垄断作事），兼任基 金投资部（私募）总司理。    （三）基金不竭东谈主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金不竭东谈主的财产彼此零丁，对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行证 券投资；         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》格外他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主清楚，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律法则规矩的最低期限； 够按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到接洽贵府的复印件； 管东谈主； 承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而罢黜； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担作事；      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （四）基金不竭东谈主的承诺 办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律法则及规章的步履，并承诺建立健全里面 箝制轨制，采选灵验措施，重视作歹步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交游行径；   （7）轻佻职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩禁绝的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱格外他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩禁绝的其他行径。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主格外控股鼓励、执行箝制东谈主或者 与其有症结横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当安妥本基金的投资场所和投资策略，效能基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱履行。干系交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给以败露。症结关联交游应提交基金不竭东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行 安妥设施后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。 律、法则及行业表率，敦朴信用、奋发尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法策动；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）有利毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、干扰、崎岖或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻佻职守、摧毁权利；   （7）清楚在职职时间瞻念察的接洽证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何局面为其它组织或个东谈主进行证券交游；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会禁绝的步履。   （1）依照接洽法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不清楚在职职时间瞻念察的接洽证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何局面为其它组织或个东谈主进行证券交游。   （五）里面箝制轨制   为保障公司格外所开展的资产不竭业务表率运作，灵验驻扎、藏匿和化解各样风险，最 大限制地保护利益干系者及公司的正当权益，不竭东谈主建立了科学合理、箝制严实、运行高效 的里面箝制轨制。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   里面箝制轨制是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本不竭轨制的 撮要和统辖，连络公司运营的扫数要领，其内容包括公司内控场所、内控原则、箝制环境、 内控措施等。   （1）确保公司策动运作严格效能国度接洽法律、法则和行业监管法令，自发形成遵法 策动、表率运作的策动念念想和策动理念。   （2）驻扎和化解策动风险，提高策动不竭效益，完结公司资产不竭业务的持续、稳重、 健康发展。   （3）建立行之灵验的风险箝制系统，保障公司资产及客户资产的安全完满，顾惜公司 鼓励的正当权益，并最大限制地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息果然、准确、完满、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻履行，提高公司策动效益。   （1）健全性原则。里面箝制机制应作为念到事前、事中、过后箝制相统一；障翳公司各 个部门和各级岗亭，浸透到决策、履行、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面箝制设施，顾惜内控 轨制的灵验履行。   （3）零丁性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的不竭运作必须分离；公司设立法律合规部及风险不竭部，承担里面箝制监 督查验职能，对各部门、岗亭进行历程监控和风险不竭。   （4）彼此制约原则。里面部门和岗亭的建树必须权责分明、彼此制衡；前台业务运作 与后台不竭解救安妥分离。   （5）成本效益原则。公司里面箝制与公司业务范围、策动规模、风险景象相适合，运 用科学化的策动不竭方法，以合理的成本完结里面箝制场所。   里面箝制环境主要包括公司策动理念与风险意志、治理结构、组织架构与决策设施、内 部箝制体系、职工的诚信息兵德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险箝制评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险开头和类型，针对不同的风险由干系部门建议相应的风 险箝制决策，实时驻扎和化解风险。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   箝制行径主要包括：授权箝制、内幕交游箝制、关联交游箝制和法律风险箝制等。里面 箝制的主要内容包括：商场设备业务箝制、投资不竭业务箝制、信息败露箝制、信息时间系 统箝制、司帐系统箝制和东谈主力资源箝制等。   （1）基金不竭东谈主确知建立、实施和救援里面箝制轨制是基金不竭东谈主的作事；   （2）上述对于里面箝制的败露果然、准确；   （3）基金不竭东谈主承诺将根据商场环境的变化及基金不竭东谈主业务的发展不竭完善里面控 制轨制。       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                        四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东发展银行”）   注册地址：上海市中山东整个 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时候： 1992 年 10 月 19 日   策动范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督不竭委员会批准，公司主营业务主要包括： 给与公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国外结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信考核、盘考、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰球社会保障基金托管业务；经中国东谈主 民银行和中国银行业监督不竭委员会批准策动的其他业务。   组织局面：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续时间：持续策动   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   接洽东谈主：朱萍   接洽电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制生意银行之一。经过二十年来的稳健策动和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项策动策画在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调治，并改名为资产托管部， 当今下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控不竭处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖看守、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可得志多领域客户、境表里商场的资产托管需求。   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国修复银行大连市分行设备分歧行行 长，中国修复银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国修复银行湖北省分行纪委布告、副 行长、党委委员，中国修复银行普惠金融职业部（小企业业务部）总司理，中国修复银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会布告、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债不竭委员会主任， 总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委布告、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务策动情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 14476.56 亿元， 托管证券投资基金共 463 只。   （四）基金托管东谈主的里面箝制轨制 监管部门监管法令和上海浦东发展银行规章轨制，形成遵法策动、表率运作的策动念念想。确 保策动业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完满，确保业务行径信息的果然、准确、完 整，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 理部门，率领业务部门建立并顾惜资产托管业务的里面箝制体系。总行风险监控部是全行操 作风险的牵头不竭部门。率领业务部门开展资产托管业务的操作风险管控作事。总行资产托 管部属设内控不竭处。内控不竭处是全行托管业务条线的里面箝制具体不竭实施机构，并配 备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监作事，零丁运用监督稽核职责。 穿资产托管业务的决策、履行、监督全过程，浸透到各业务历程和各操作要领，障翳到从事 资产托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面箝制以驻扎风险、合规策动为起点，各项业务 历程体现“内控优先”要求。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      具体内控措施包括：培育职工成立内控优先、轨制先行、全员化风险箝制的风险不竭理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志连络到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个要领。 制定权责了了的业务授权不竭轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德表率、业 务数据备份和守密等在内的各项业务不竭轨制；建立严格完善的资产破损和资产看守轨制， 托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间实行零丁运作、分别核算；对各样突发事件或故 障，建立完备灵验的济急决策，如期组织灾备演练，建立症结事项申诉轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时间妙技完结风险箝制；如期对业务情况 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。      （五）托管东谈主对不竭东谈主运作基金进行监督的方法和设施      托管东谈主严格按照接洽政策法则、以及基金合同、托管左券等进行监督。监督依据具体包 括：      （1）《中华东谈主民共和国证券法》；      （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；      （3）《公开召募证券投资基金运作不竭办法》；      （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》；      （5）《基金合同》、《基金托管左券》；      （6）法律、法则、政策的其他规矩。       上海浦东发展银行根据基金合同及托管左券约定，对基金合同奏效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金不竭东谈主违法风险。      （1）资产托管部建树核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内零丁运用对 基金不竭东谈主投资交游步履的监督职责，表率基金运作，顾惜基金投资东谈主的正当权益，不受任 何外界力量的搅扰；      （2）在日常运作中，凡可量化的监督策画，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，完结系统的自动追踪和预警；      （3）对非量化策画、投资指示、不竭东谈主提供的多样报表和申诉等，采选东谈主工监督的方 法。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）基金托管东谈主对基金不竭东谈主的投资运作监督恶果，采选如期和不如期申诉局面向基 金不竭东谈主和中国证监会申诉。如期申诉包括基金监控周报等。不如期申诉包括指示函、临时 日报、其他临时申诉等；   （2）若基金托管东谈主发现基金不竭东谈主违法作歹操作，以电话、邮件、书面指示函的方式 文牍基金不竭东谈主，指明违法事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托管东谈主再对基金不竭东谈主 违法事项进行复查，如果基金不竭东谈主对违法事项未予纠正，基金托管东谈主将申诉中国证监会。 如果发现基金不竭东谈主投资运作有症结违法步履时，基金托管东谈主应立即申诉中国证监会，同期 文牍基金不竭东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和贵府。        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                       五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产不竭有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   接洽东谈主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产不竭有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金不竭东谈主官网公示的销售机构信息表。基金不竭东谈主 可根据接洽法律法则规矩调治销售机构，并在基金不竭东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：上海国泰君安证券资产不竭有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   接洽东谈主：茹建江   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 传真：（021）51150398 承办讼师：廖海、刘佳 接洽东谈主：刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 履行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 承办司帐师：曹阳、陈轶杰 接洽东谈主：陈轶杰          国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                六、基金的召募与基金合同的奏效    本基金由基金不竭东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、 《业务不竭办法》、《流动性风险不竭规矩》等接洽法律、法则、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督不竭委员会证监许可【2023】1881 号文注册公开召募。召募期从 2023 年 12 月 1 日起到 2023 年 12 月 4 日止，共召募 551,113,711.14 份基金份额，灵验认购总户数为    本基金的基金合同已于 2023 年 12 月 5 日庄重奏效。    《基金合同》奏效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东谈主应当在如期申诉中给以败露；一语气 30 个作事日、 一语气 40 个作事日及一语气 45 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金不竭东谈主将对可能触发基金合同休止情形的情况发布指示性公告； 一语气 50 个作事日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》的约定投入基金财产清 算设施并休止，不需召开基金份额持有东谈主大会。    法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）               七、基金份额的申购、赎回及调换      （一）申购、赎回及调换的场合      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体非直销销售机构名单以基金份额发售公 告为准。直销及非直销销售机构请参见本招募评释书“干系服务机构”及干系公告。基金管 理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不竭东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      （二）怒放日及怒放时候      投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的普通交游日的交游时候，但基金不竭东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时候变更、新的业务发展 或其他特殊情况，基金不竭东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调治，但应在实 施日前依照《信息败露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。      基金不竭东谈主可根据执行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购怒放公告中规矩。      基金不竭东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回怒放公告中规矩。      在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金不竭东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时候。      基金不竭东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调换请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回或调换的价 格。      （三）申购与赎回的原则 基准进行策动；         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 法权益不受毁伤并得到平正对待。   基金不竭东谈主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行调治。基金不竭东谈主必须在新 法令脱手实施前依照《信息败露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购、赎回及调换的接洽限制 东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的干系公告为准。 一投资者持有基金份额的比例达到或者跳跃基金份额总和的 50%，或者变相藏匿前述 50%比 例要求的，基金不竭东谈主有权采选箝制措施。 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。执行操作中，以各代销机构的具体 规矩为准。 售机构协商一致后的干系公告为准。 作中，在不低于本招募评释书干系约定的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 限，具体规矩请参见干系公告。 具体规矩请参见干系公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金不竭东谈主基于投资运作与风险 箝制的需要，可采选上述措施对基金规模给以箝制。具体见基金不竭东谈主干系公告。 低基金份额保留余额等数目限制，或者新增基金规模箝制措施。基金不竭东谈主必须在调治实施 前依照《信息败露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规矩为准。   （五）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构规矩的设施，在怒放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购请求成立； 基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若资金在规矩时候内未全额到账则申购不成 立，申购款项本金将归还投资者账户，基金不竭东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产 生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。基金份额 持有东谈主赎复活效后，基金不竭东谈主将在通过基金登记机构格外干系基金销售机构 T＋7 日（包 括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。遇交游所或交游商场数据传输 延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金不竭东谈主及基金托管东谈主所能箝制的 因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时候相应顺延至前述影响因素扬弃的下一个作事日。   基金不竭东谈主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回请求确今日作为申购或赎回请求 日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。T 日 提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询请求的阐述情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述恶果为准。对于请求的阐述情况， 投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利。   基金不竭东谈主在不违犯法律法则的情况下，可对上述设施法令进行调治。基金不竭东谈主必须 在新法令脱手实施前依照《信息败露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购、赎回及调换的用度      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别策动。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：     单笔申购金额（含申购费）M               申购费率            M＜100 万元              0.50%            M≥500 万元             500 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的商场扩充、 销售、登记等各项用度。   本基金的赎回费在本基金份额持有东谈主赎回本基金份额时收取。本基金份额的赎回费率按 照持无意候递减，即本基金份额持无意候越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：       一语气持无意候（N）                 赎回费率             N＜7 天                1.50%             N≥30 天                0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：       一语气持无意候（N）                 赎回费率             N＜7 天                1.50%             N≥7 天                 0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，赎回费全额计入基金财产。   如法律法则对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法则进行修改，不需召开基 金份额持有东谈主大会。       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）各基金间调换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调换请求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据干系法律法则 及基金合同、招募评释书的规矩收取。   （3）每笔调换请求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）脉络进行补差策动。从申购费率（用度）高向低的基金调换时，不收取申购补差用度。   （4）基金调换采选单笔策动法，投资者当日屡次调换的，单笔策动调换用度。   （5）持有东谈主对转入份额的一语气持无意候自转入阐述之日算起。 整请查阅官网交游平台及公司公告。 提下调治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息败露办法》的 接洽规矩在规矩媒介上公告。 益无执行性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销规划，针对基金投资者如期和不定 期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金 不竭东谈主不错安妥调低基金销售费率。   基金不竭东谈主不错针对特定投资东谈主开展费率优惠行径，详见基金不竭东谈主发布的干系公告。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率效能干系法律法则以及监管部门、自律法令的 规矩。   （七）申购份额、赎回金额的策动 份额净值，灵验份额单元为份，上述策动恶果均按四舍五入的方法，保留到少量点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的策动方式：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）           国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      （2）本基金 C 类基金份额申购份额的策动方式：      申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值      例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 0.30%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购 份额为：      净申购金额=2,000,000.00/（1＋0.30%）= 1,994,017.95 元      申购用度=2,000,000.00－1,994,017.95 = 5,982.05 元      申购份额= 1,994,017.95/1.0600= 1,881,149.01 份      即：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1,881,149.01 份 A 类基金份额。 该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述策动恶果均按四舍五入的方 法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      赎回金额的策动方法如下：      赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额-赎回用度      例：某投资者（非特定投资东谈主）赎回持有的 1,000,000 份 A 类基金份额，持有期限为 到的净赎回金额为：      赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元      赎回用度=1,148,000.00×0%=0.00 元      净赎回金额=1,148,000.00-0.00=1,148,000.00 元      即：某持有本基金 360 日的投资者（非特定投资东谈主）赎回持有的 1,000,000 份 A 类基金 份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 1,148,000.00 元。      T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目      本基金各样基金份额净值的策动，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后策动，并按 基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行安妥设施，不错安妥延伸策动或公告。如干系法 律法则以及中国证监会另有规矩，则依规矩履行。       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （八）申购、赎回的登记   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金不竭东谈主不错在不违犯法律法则规矩的范围内，对上述登记办理时候进行调治，但不 得执行影响投资者的正当权益，基金不竭东谈主最迟于脱手实施前依照《信息败露办法》的接洽 规矩在规矩媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法普通运行。 达到或者跳跃 50%，或者变相藏匿 50%麇集度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不竭东谈主应当 暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金不竭东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购请求时，基金不竭东谈主应当根据接洽规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购请求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况扬弃时，基金不竭东谈主应实时规复申购业务的办理并公告。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项： 停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不竭东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金不竭东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项 时，基金不竭东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金不竭东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求 东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基 金份额持有东谈主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以排除。在暂停赎回的情 况扬弃时，基金不竭东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调换中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换中转入请求份额总和后的余额)跳跃上一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金不竭东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回请求时，按普通赎回 设施履行。   （2）部分脱期赎回：当基金不竭东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有艰苦或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不竭东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被排除。脱期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回请求跳跃上一怒放日基金总 份额 10%的，基金不竭东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回请求实施脱期办理； 对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回请求， 基金不竭东谈主不错根据前款“（1）全额赎回” 或 “（2）部分脱期赎回” 约定的方式与其他账户的赎回请求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金不竭东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金不竭东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东谈主，评释接洽处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 关规矩，在规矩媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中 明确从头怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头怒放的公告。   （十三）基金调换   基金不竭东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金不竭东谈主 不竭的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，干系法令由基金不竭东谈主 届时根据干系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。   （十四）基金份额的转让      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不竭东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金不竭东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金不竭 东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、安妥法律法则的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于安妥条件 的非交游过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的模范收取转托管费。   如果出现基金不竭东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时间系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管请求。   （十七）如期定额投资规划   基金不竭东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体法令由基金不竭东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募评释书中所规矩的如期定额投资规划最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有规矩的除外。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （十九）如干系法律法则允许基金不竭东谈主办理基金份额的质押业务或其他 基金业务，对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，并履行干系程 序后，基金不竭东谈主可制定和实施相应的业务法令。   （二十）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                   八、基金的投资   （一）投资场所   本基金以固定收益品种为投资对象，力求获取风险箝制下的稳健收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有直爽流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券 （国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、政府解救 机构债、政府解救债券、可分离交游可转债的纯债部分、中期单子、短期融资券、超短期融 资券）、资产解救证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括左券入款、如期入款格外他 银行入款）、货币商场用具等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的干系规矩）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行安妥设施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基 金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，前述 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或者变更投资比例限制，基金不竭东谈主 在履行安妥设施后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例的规矩。   （三）投资策略   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行景象、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及成本商场资金环境的研究，积极把合手宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，联接定量分析方法，确定资产在非信用 类固定收益类证券（国债、中央银行单子等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。   本基金将检会商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的干系因素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调治决策，以缩小利率变动对组合带来 的影响。本基金不竭东谈主的固定收益团队将对利率期限结构进行预判，制定相应的久期场所，         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 当预期商场利率水平将高潮时，安妥缩小组合的久期；预期商场利率将下降时，安妥提高组 合的久期。以达到利用商场利率的波动和债券组合久期的调治提高债券组合收益率办法。   通过瞻望收益率弧线的局面和变化趋势，对各样型债券进行久期配置；当收益率弧线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益跳跃基准收益。具 体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及 梯式策略。   （1）骑乘策略：是当收益率弧线比较笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位 于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取成本利得收益。   （2）枪弹策略：是使投资组合中债券久期麇集于收益率弧线的一丝，适用于收益率曲 线较陡时；   （3）杠铃策略：是使投资组合中债券的久期麇集在收益率弧线的两端，适用于收益率 弧线两端下降较中间下降更多的蝶式变动；   （4）梯式策略：是使投资组合中的债券久期均匀分散于收益率弧线，适用于收益率曲 线水平移动。   本基金将详尽分析各样属相对收益情况、利差变化景象、信用风险评级、流动性风险管 理等因素来确定各样属配置比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，研究同期限不同投资 品种的利差和变化趋势，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品 相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的开头。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等级的商场平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用景象。   信用债商场举座的信用利差水温柔信用债刊行主体自身信用景象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生热切影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券商场的供求景象等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采选表里联接的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以确定企业主体债的执行信用景象。   本基金投资的信用债评级 AA+（含 AA+）以上（含资产解救证券，下同），其中投资于 评级 AA+的信用债比例不跳跃基金信用债资产的 20%；投资评级 AAA 的信用债比例不低于基 金信用债资产的 80%。上述评级为该债券的最新债项评级(不含外资控股的评级机构，不含 中债资信)，无债项评级或者债项评级为 A-1 的，以刊行东谈主最新主体评级为准(不含外资控股 的评级机构，不含中债资信)。基金持有信用债时间，如果其信用评级下降、基金规模变动、        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 变现信用债支付赎回款项等使得投资评级或投资比例不再安妥上述约定，应在评级报密告布 之日或不再安妥上述约定之日起 3 个月内调治至安妥约定（流动性受限资产除外）。    息差策略操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有 较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、入款 利率等进行比较，判断是否存在息差空间，从而确定是否进行正回购。进行息差策略操作时， 基金不竭东谈主将严格箝制回购比例以及信用风险和期限错配风险。    本部分策略强调公司价值挖掘的热切性，在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上 制定皆备收益率场所策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，采选高度分散策略，重 点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。    （四）投资限制    本基金的投资组合将效能以下比例限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；    （4）本基金不竭东谈主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％；    （5）本基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；    （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的湮灭（指湮灭信用级别）资产解救证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券规模的 10％；    （8）本基金不竭东谈主不竭的全部基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样资产解救证券，不得 跳跃其各样资产解救证券共计规模的 10％；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金净资产的    （10）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （11）本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、证券停牌、基金规模变动等基金不竭东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合该投资比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金 规模变动等基金不竭东谈主之外的因素以致基金投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金不竭 东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩 的从其规矩。   基金不竭东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱格外他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩禁绝的其他行径。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主格外控股鼓励、执行箝制东谈主或者 与其有症结横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当安妥基金的投资场所和投资策略，效能基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱履行。干系交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。症结关联交游应提交基金不竭东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行 安妥设施后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。      （五）功绩比较基准      中债-国债及政策性银行债资产(1-3 年)指数收益率*95%+金融机构东谈主民币活期入款利 率（税后）*5%。      中债-国债及政策性银行债资产(1-3 年)指数由中央国债登记结算有限作事公司编制， 该指数身分券涵盖了在寰球银行间债券商场上市且公设备行的待偿期 1-3 年（含 1 年）的国 债和政策性银行债，旨在详尽反馈 1-3 年国债及政策性银行债商场举座价钱和投资报酬情况， 具有粗拙的商场代表性，适和谐为本基金的功绩比较基准。      本基金是怒放式纯债基金，采选该功绩比较基准简略与基金的投经验援助投资比例保持 一致，从而比较果然、客不雅地反馈基金的风险收益特征。      如果今后法律法则发生变化，或者今后商场中出现更具有代表性的、更泰斗的、更能为 商场广泛接受的或者更科学的功绩比较基准，或者如果异日指数发布机构不再公布上述指数 或更正指数称呼等情况时，基金不竭东谈主以为有必要作相应调治时，本基金不竭东谈主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥设施后， 变更本基金的功绩比较基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。      （六）风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于混杂型基金和股 票型基金。      （七）基金不竭东谈主代表基金运用干系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节的规矩。      （九）投资组合申诉      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金不竭东谈主－上海国泰君安证券资产不竭有限公司 的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在空幻记录、误导性申报或症结遗漏，并对其内容 的果然性、准确性和完满性承担个别及连带作事。      本投资组合申诉所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，开头于《国泰君安安睿纯债债券型证 券投资基金 2024 年第三季度申诉》。 序号             名堂           金额(元)           占基金总资产的比例（%）        其中：股票                            -                  -        其中：债券             2,243,141,202.04            86.95           资产解救证券                        -                  -        其中：买断式回购的买入返售                                         -                  -        金融资产           国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      本基金本申诉期末未持有股票。      本基金本申诉期末未持有港股通股票。      本基金本申诉期末未持有股票。                                                      占基金资产净值比例  序号                  债券品种           公允价值(元)                                                          (％)               其中：政策性金融债           1,877,240,517.41          72.81            国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                                                            占基金资产净值 序号         债券代码     债券称呼      数目(张)       公允价值(元)                                                              比例(%)      本基金本申诉期末未持有资产解救证券。      本基金本申诉期末未持有贵金属。      本基金本申诉期末未持有权证。      本基金本申诉期末未持有股指期货。          国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      根据本基金合同规矩，本基金不参与股指期货交游。      根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货交游。      本基金本申诉期末未持有国债期货。 一年内受到公开诽谤、处罚的情形评释      本基金持有的前十名证券刊行主体国度设备银行，2023 年 12 月因不梗直方式影响商场 价钱，被银行间商场交游商协会启动自律考核。      本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策设施安妥干系法律法则及基金合同的要 求。      本基金本申诉期末未持有股票。  序号                  称呼                    金额(元)       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调换债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。              国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                              九、基金的功绩       基金不竭东谈主依照恪称职守、敦朴信用、严慎奋发的原则不竭和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。        （一）基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                                         业 绩 比   功绩比较                         基金份额    净值增                                         较 基 准   基准收益 阶段                      净值增长    长率标                     ①－③     ②－④                                         收 益 率   率模范差                         率①      准差②                                         ③       ④ 自基金成立起至 2024.09.30      4.21%   0.07%   3.10%   0.03%   1.11%   0.04%       注：本基金合同奏效日为 2023 年 12 月 5 日。        （二）基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图            注：本基金合同奏效日为 2023 年 12 月 5 日。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项格外他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主、基金不竭东谈主根据干系法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以格外他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的看守和贬责   本基金财产零丁于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章排除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东谈主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金不竭东谈主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                   十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券交游场合的交游日以及国度法律法则规矩需要对 外败露基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、资产解救证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金不竭东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》、 监管部门接洽规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应采选最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不可果然反馈公允价值的， 应答报价进行调治，确定公允价值。      与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作为特征沟通。此外，基金不竭东谈主不 应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息解救的估值时间确定公允价值。采选估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调治并确定公允价 值。      （四）估值方法      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的症结事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考相同投资品种的现行市价 及症结变化因素，调治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）对于交游所上市交游的可调换债券，若为实行全价交游的债券，考取估值日收盘 价作为估值全价进行估值；若为实行净价交游的债券，建议考取估值日收盘价并加计每百元 税前应计利息作为估值全价进行估值；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值时间确定公允价值；交游所市 场挂牌转让的资产解救证券，采选估值时间确定公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价作为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答商场报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行径或 商场行径很少的情况下，应采选在当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息解救的 估值时间确定其公允价值。 量公允价值的情况下，采选当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息解救的估值技 术确定其公允价值； 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着各异，未上市时间商场利率 莫得发生大的变动的情况下，采选当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息解救的 估值时间确定其公允价值。 时间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价，同期应 充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未运用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   持有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐述利息收入。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。 规矩估值。   如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及干系法 律法则的规矩或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据接洽法律法则，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金不竭东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的主张，按照基金不竭东谈主对基金净值信息的策动 恶果对外给以公布。   （五）估值设施 份额的余额数目策动，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金不竭东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金不竭东谈主每个作事日策动基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息恶果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按规矩对外公布。   （六）估值疏忽的处理   基金不竭东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值疏忽时，视为该类 基金份额净值疏忽。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      本基金运作过程中，如果由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行形成估值疏忽，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行的作事东谈主应当对由于该 估值疏忽遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值疏忽处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。      上述估值疏忽的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值疏忽已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值疏忽作事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值疏忽发生的用度由估值疏忽作事方承担；由于估值疏忽作事方未 实时更正已产生的估值疏忽，给当事东谈主形成损失的，由估值疏忽作事方对顺利损失承担补偿 作事；若估值疏忽作事方如故积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值疏忽作事方应答更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值疏忽已得到更正。      （2）估值疏忽的作事方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对 估值疏忽的接洽顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值疏忽而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值疏忽 作事方仍应答估值疏忽负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值疏忽作事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的赔 偿额加上如故获取的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值疏忽作事 方。      （4）估值疏忽调治采选尽量规复至假定未发生估值疏忽的正确情形的方式。      估值疏忽被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：      （1）查明估值疏忽发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值疏忽发生的原因确定 估值疏忽的作事方；      （2）根据估值疏忽处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值疏忽形成的损失进行评估；      （3）根据估值疏忽处理原则或当事东谈主协商的方法由估值疏忽的作事方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值疏忽处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值疏忽的更正向接洽当事东谈主进行阐述。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）基金份额净值策动出现疏忽时，基金不竭东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值策动疏忽偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金不竭东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；疏忽偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 基金不竭东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金不竭东谈主负责策动，基金托管东谈主负责进行复核。 基金不竭东谈主应于每个作事日交游结果后策动当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动恶果复核阐述后发送给基金不竭东谈主，由基金不竭东谈主 按规矩对基金净值信息给以公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值疏忽处理。 机构发送的数据疏忽等非基金不竭东谈主与基金托管东谈主原因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主固然如故 采选必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现疏忽的，由此形成的基金资产估值疏忽， 基金不竭东谈主和基金托管东谈主罢黜补偿作事。但基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措 施扬弃或减弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                  十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 同；本基金湮灭类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金不竭东谈主可在不违犯法律法则的前提下酌情 调治以上基金收益分拨原则，此项调治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在规矩媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的确定、公告与实施         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      本基金收益分拨决策由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      收益分拨采选红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务管 理办法》履行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募评释书“侧袋机制”章 节的规矩。       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。不竭费的策动方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不竭 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不竭 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支取。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.20%。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费计提的策动公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提 C 类基金份额的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不竭 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应左券规矩，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，其他用度详见本 招募评释书“侧袋机制”章节的规矩或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不竭东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的规矩代扣代缴。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                 十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不竭东谈主或基金不竭东谈主寄托的其他安妥条件的机构办理。基金管 理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主订立寄托代理左券，以明确基金不竭 东谈主和代理机构在投资者基金账户不竭、基金份额登记、计帐及基金交游阐述、披发红利、建 立并看守基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规矩媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 金带来的损失，须承担相应的补偿作事，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照接洽规矩编制基金司帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所格外注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                   十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《流动性风险不竭规矩》、《基金合同》格外他接洽规矩。干系法律 法则对于信息败露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主格外日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的果然性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予败露的基金信息通过安妥 中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息败露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应采选华文文本。如同期采选外文文本的， 基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。   本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除非常评释外，货币单元为东谈主民币元。        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的法令及具体设施，评释基金居品的特点等波及基金投资者症结利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生症结变更的，基金不竭东谈主应 当在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载在规矩网站上；基金招募评释书其他信息发 生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不竭东谈主不再更新基金招募 评释书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金不竭东谈主在基金财产看守及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募评释书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生症结变更的，基金不竭东谈主应 当在三个作事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金休止运 作的，基金不竭东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金不竭东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金不竭东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在规矩网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在规矩网站上。   基金不竭东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当至少每周 在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点败露怒放日的各样基金份额净值和各样基金份额 累计净值。   基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策动方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金不竭东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在规矩网站上，并将年度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金不竭东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在规矩网站上，并将中期申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金不竭东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不竭东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他热切信息”项下 败露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组搭伙产情况格外流动性风险 分析等。   本基金发生症结事件，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》休止、基金计帐；   （3）调换基金运作方式、基金合并；        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （4）更换基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金不竭东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不竭东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金不竭东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金不竭东谈主的执行箝制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金不竭东谈主的高等不竭东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金不竭东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金不竭东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金不竭业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不竭东谈主或其高等不竭东谈主员、基金司理因基金不竭业务干系步履受到症结行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主格外控股鼓励、执行箝制 东谈主或者与其有症结横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结 关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）不竭费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价疏忽达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等症结事项时；   （22）基金不竭东谈主采选舞动订价机制进行估值；   （23）调治基金份额类别的建树；   （24）一语气 30 个作事日、40 个作事日、45 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开透露。   《基金合同》休止的，基金不竭东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉指示 性公告登载在规矩报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   若本基金投资资产解救证券的，应在基金年报及中期申诉中败露其持有的资产解救证券 总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产解救证券明细，并在基 金季度申诉中败露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的规矩进行信息败露，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的规矩。   （六）信息败露事务不竭   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露不竭轨制，指定专门部门及高等不竭东谈主 员负责不竭信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信息败露内容与 面孔准则等法律法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 不竭东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、 更新的招募评释书、基金居品贵府概要、基金计帐申诉等公开败露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金不竭东谈主进行书面或电子阐述。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金不竭东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信 息的果然、准确、完满、实时。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   为强化投资者保护，普及信息败露服务质料，基金不竭东谈主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有症结影响的信息。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介败露信息，然则其他大家媒介不得早于规矩媒介败露信息，况且在不同媒介上败露湮灭 信息的内容应当一致。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律法令的干系规矩。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律主张书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或延伸败露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金不竭东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金干系信息：       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施设施   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金不竭东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金不竭东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时间，基金不竭东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调换。基金份额持有东谈主 请求申购、赎回或调换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调换请求将被拒却。   （2）主袋账户   基金不竭东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金不竭东谈主在干系公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金不竭东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。基金不竭东谈主应照章向投资者进行充分败露。   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作策画和基金功绩策画应当以主袋账户资产为 基准。   基金不竭东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金不竭东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取不竭费。       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   基金不竭东谈主不错将与处置侧袋账户资产干系的用度、与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由 基金不竭东谈主承担。   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基金不竭东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时间，基金不竭东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期申诉   侧袋机制实施时间，基金如期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期申诉中单独进行败露，包括但不限于：申诉期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金不竭东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时申诉   基金不竭东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生症结影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等热切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等热切信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不竭东谈主将在每次处 置变现后按规矩实时发布临时公告。   基金不竭东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时遴聘安妥《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主张，具体如下：   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得安妥《中华东谈主民共 和国证券法》规矩的司帐师事务所的专科主张。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表主张的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计主张，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，应答申诉时间基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报败露，履行安妥设施并发表审计主张。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金不竭东谈主应参照基金计帐申诉的干系要求，遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计主张。   （三）本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡顺利援用法律法则或监管法令的部分， 如将来法律法则或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金不竭东谈主经与基金托管 东谈主协商一致并履行安妥设施后，在对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，可 顺利对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                      十八、风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预期的 金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的不竭风险、时间风险和合规风险等。      大都赎回风险是怒放式基金所非常的一种风险，即当单个怒放日基金的净赎回请求跳跃 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当庄重阅读基金合同、招募评释书、基金 居品贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期 限、投资训诫、资产景象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才能相适合。      基金不竭东谈主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的阶梯，如：客户服务热线 （95521），公司网站（www.gtjazg.com）或者通过其他非直销销售机构，对本基金进行充 分、详备的了解。在对我方的资金景象、投资期限、收益预期和风险承受才能作念出客不雅合理 的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出现短期的耗费也 不会给我方的普通糊口带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 率领投资东谈主进行恒久投资、平均投资成本的一种浮浅易行的投资方式。然则如期定额投资并 不可藏匿基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主获取收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金不竭东谈主承诺以敦朴信用、奋发尽责的原则不竭和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金不竭东谈主不竭的其他基金的功绩不组成对本基金功绩进展的 保证。基金不竭东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行作事。      （一）证券商场风险      证券商场受多样因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要因素有：      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   货币政策、财政政策、产业政策与流畅政策等国度经济政策的变化会对质券商场产生影 响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动接洽的风险，单一的久期策画并不可 充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。这与利率高潮 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取与之前比较较少的收益率。   本基金的利润将主要采选现款局面来分拨，而通货蔓延将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的执行收益率。   （二）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募评释书“八、基金份额的申购、赎回及调换”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交游所、寰球银行间债券商场等流动性较好的表率型交游 场合，主要投资对象为具有直爽流动性的金融用具（包括债券、货币商场用具等），同期本 基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高麇集度的特征，详尽评估在普通商场环境 下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险不竭措施   基金出现大都赎回情形下，基金不竭东谈主不错根据基金那时的资产组合景象或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主 在单个怒放日请求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金不竭东谈主有权对其采选 脱期办理赎回请求的措施。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （4）实施备用的流动性风险不竭用具的情形、设施及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应答投资者赎回需求的情形时，基 金不竭东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的规矩，详尽运用 各样流动性风险不竭用具，对赎回请求等进行限定调治，作为特定情形下基金不竭东谈主流动性 风险的扶持措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见本招募评释书“基金份额的申购、赎回及调换”中“大都赎回的情形 及处理方式”的干系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志扫数投资东谈主的赎回请求，投资东谈主收 到赎回款项的时候也可能晚于预期。   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回请求的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形”，和本招募评释书“基金份额的申购、赎回及调换”中“大都赎回的情形及处 理方式”，详备了解本基金降速支付赎回款项的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时候将可能比一般普通情形下有所延伸。   本基金相持续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见本招募评释书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。   当本基金碰到大额申购赎回时，通过调治基金份额净值的方式，将基金调治投资组合的 商场冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      对于各样流动性风险不竭用具的使用，基金不竭东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批设施并与基金托管东谈主协商一致。在 执走运用各样流动性风险不竭用具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金不竭东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      （三）信用风险      基金在交游过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。      （四）不竭风险      在基金不竭运作过程中，不竭东谈主的常识、技能、训诫、判断等主不雅因素会影响其对干系 信息和经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （五）本基金特定风险 商场利率波动形成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的 信用风险；如果债券商场出现举座下落，将无法完全幸免债券商场系统性风险。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产解救证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产解救证券商场规模及交游活跃进度的影响，资产解救证券可能 无法在湮灭价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产解救证券之债务东谈主出现走嘴，或在交游过程中发生交收走嘴，或由于资产 解救证券信用质料缩小导致证券价钱下降，形成基金财产损失。      《基金合同》奏效后，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定投入基金财产计帐设施 并休止，不需召开基金份额持有东谈主大会。因此基金份额持有东谈主将可能靠近《基金合同》自动 休止的风险。      （六）启用侧袋机制的风险      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调换。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，基金不竭东谈主策动各项投资运作策画和基金功绩策画时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金不竭东谈主在基金如期申诉中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金不竭东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广泛规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金不竭东谈主直销中心和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与居品风险之间的匹配锤真金不怕火。   （八）其他风险   干系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面箝制存在颓势或者东谈主为因素形成操作错误 或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、司帐部门讹诈、交游疏忽、IT 系统 故障等风险。   在怒放式基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响交游的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金不竭公司、 登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   由于法律法则方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不可普通履行，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金不竭东谈主自身直 接箝制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）        十九、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当休止： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律主张书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产计帐申诉经安妥《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉指示性 公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最低 期限。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                 二十、基金合同的内容概要   一、基金份额持有东谈主、基金不竭东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金不竭东谈主的投资运作；   （8）对基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）庄重阅读并效能《基金合同》、招募评释书、基金居品贵府概要等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温和基金信息败露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的有限作事；   （6）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不竭东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并不竭基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度接洽法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调换请求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用干系权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金不竭东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在安妥接洽法律、法则的前提下，制订和调治接洽基金认购、申购、赎回、调换、 非交游过户、转托管和收益分拨等的业务法令；      （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎奋发的原则不竭和运用基金财产；      （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 不竭和运作基金财产；         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，保证所不竭 的基金财产和基金不竭东谈主的财产彼此零丁，对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》格外他接洽规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选安妥合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》格外他接洽规矩，履行信息败露及申诉义务；   （12）保守基金生意玄机，不清楚基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》格外他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主清楚，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》格外他接洽规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产不竭业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保 存期限不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，况且保证投资者 简略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而罢黜；         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金不竭东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金不竭东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金不竭东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 不竭东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金不竭东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成症结损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金不竭东谈主更换时，提名新的基金不竭东谈主；      （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦朴信用、奋发尽责的原则持有并安全看守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备充足的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》格外他接洽规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金不竭东谈主代表基金订立的与基金接洽的症结合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不竭东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》格外他接洽规矩另有规矩外， 在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不竭东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主张，评释基金不竭 东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金不竭东谈主有未履行《基 金合同》规矩的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采选了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不低于法 律法则规矩的最低期限；   （12）从基金不竭东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金不竭东谈主查对；   （14）依据基金不竭东谈主的指示或接洽规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》格外他接洽规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金不竭东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金不竭东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近结果、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行业监 督不竭机构，并文牍基金不竭东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而罢黜；   （20）按规矩监督基金不竭东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金不竭东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，若异日本基金份额持有东谈主大会成立日常机构，则 按照届时灵验的法律法则的规矩履行。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金不竭东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调治基金不竭东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （10）基金不竭东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金不竭东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就湮灭事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额持有东谈主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或调治收费方式；   （4）增多或调治份额类别，住手现存某类基金份额的销售，或调治基金份额分类办法 及法令；         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生症结变化；      （7）基金不竭东谈主、销售机构、登记机构在法律法则规矩的范围内调治接洽基金认购、 申购、赎回、调换、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押等业务的法令；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金不竭东谈主建议书面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金不竭东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金不竭东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得崎岖、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）会议召开的时候、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关格外接洽方式和接洽东谈主、表决 主张寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金不竭东谈主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金不竭东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不竭东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金不竭东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的接洽解说文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的代理投票 授权寄托解说及接洽解说文献安妥法律法则、《基金合同》和会议文牍的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 公告载明的其他方式在表决截止日畴昔送达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个作事日内一语气公布干系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金不竭东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基金份额持 有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金不竭东谈主经文牍不参加收取表决主张的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主 代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的接洽解说文献、受托出具表决主张的代理东谈主出示的寄托东谈主的代理投 票授权寄托解说及接洽解说文献安妥法律法则、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错采选书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不竭东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，领先由大会垄断东谈主按照下列第（七）条文定设施确定和公布监票 东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东谈主为基金 不竭东谈主授权出席会议的代表，在基金不竭东谈主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表垄断；如果基金不竭东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金不竭东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以非常决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规矩或《基金合同》另有约定外， 调换基金运作方式、更换基金不竭东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以非常决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交安妥会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议文牍规矩的表 决主张视为灵验表决，表决主张无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      （七）计票      （1）如大会由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不竭东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不竭东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会垄断东谈主就地公布计票 恶果。      （3）如果会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有异议，不错在 布告表决恶果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会垄断东谈主应当就地公布从头盘点恶果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不竭东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决恶果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果采选通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不竭东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈垄断有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的干系规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致干系内 容被取消或变更的，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职 容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同覆没和休止的事由、设施   （一）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当休止： 链接的；         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （二）基金财产的计帐 组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律主张书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分拨。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产计帐申诉经安妥《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉指示性 公告登载在规矩报刊上。       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最低 期限。   四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、援助阶梯措置，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争 议提交上海国外仲裁中心，按照上海国外仲裁中心届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时间，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、奋发、尽责地 履行基金合同规矩的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之办法，不包括香港非常行政区、澳门非常行政 区和台湾地区法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）               二十一、基金托管左券的内容概要   一、基金托管左券当事东谈主   基金不竭东谈主：上海国泰君安证券资产不竭有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东谈主：陶耿   成立时候：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会、证监许可【2010】631 号   组织局面: 有限作事公司   注册成本：20 亿元东谈主民币   策动期限：持续策动   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东整个 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号   组织局面：股份有限公司（上市）   注册成本： 293.52 亿元东谈主民币   策动期限：长久存续   二、基金托管东谈主对基金不竭东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不竭东谈主的投资步履运用监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有直爽流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券 （国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、政府解救 机构债、政府解救债券、可分离交游可转债的纯债部分、中期单子、短期融资券、超短期融 资券）、资产解救证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括左券入款、如期入款格外他 银行入款）、货币商场用具等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的干系规矩）。          国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行安妥设施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法则、部门规章及《基金合同》禁绝投资的投资用具。 监督：   （1）按法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金保留的现款或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或者变更投资比例限制，基金不竭东谈主 在履行安妥设施后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例的规矩。   （2）根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合效能以下投资限制： 的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 证券规模的 10％； 过其各样资产解救证券共计规模的 10％； 因证券商场波动、证券停牌、基金规模变动等基金不竭东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合该投资比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   除上述第 2）、11）、12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变 动等基金不竭东谈主之外的因素以致基金投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金不竭东谈主应当 在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的从其 规矩。   基金不竭东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   （3）法律法则允许的基金投资比例调治期限   法律法则或监管部门对上述投资限制、投资禁绝等作出强制性调治的，本基金应当按照 法律法则或监管部门的规矩履行；如法律法则或监管部门修改或调治上述投资限制、投资禁 止性规矩，且该等调治或修改属于非强制性的，基金不竭东谈主有权在履行安妥设施后按照法律 法则或监管部门调治或修改后的规矩履行，并应向投资者履行信息败露义务。如本基金增多 投资品种，投资限制以法律法则和中国证监会的规矩为准。   基金不竭东谈主应在出现可意想资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事日庄重向基 金托管东谈主发函评释基金可能的变动规模和公司应答措施，便于基金托管东谈主实施交游监督。   （4）干系法律、法则或部门规章规矩的其他比例限制。 进行监督：   根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金禁绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱格外他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩禁绝的其他行径。   法律法则或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、禁绝步履等作出 强制性调治的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规矩履行；如法律法则或监管部门修 改或调治波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、禁绝步履等，且该等调治或修改属        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 于非强制性的，基金不竭东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法则或监管部门调治或修 改后的规矩履行，无需基金份额持有东谈主大会审议决定。 行监督。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主格外控股鼓励、执行箝制东谈主或者 与其有症结横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当安妥基金的投资场所和投资策略，效能基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱履行。干系交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。症结关联交游应提交基金不竭东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、法则或《基金合同》接洽于基金从事关联交游的规矩，基金不竭东谈主和基金托管 东谈主事前彼此提供关联方清单及关联关系。基金不竭东谈主有作事确保关联交游名单的果然性、准 确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金不竭东谈主应及 时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主阐述后，新的关联交游名单脱手奏效。基金托管东谈主仅按基 金不竭东谈主提供的基金关联方名单为限，进行监督。 债券商场进行监督。   基金托管东谈主根据基金不竭东谈主提供的银行间债券商场交游敌手名单进行监督。基金不竭东谈主 有作事箝制交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起的损失，基金不竭东谈主应当负 责向干系作事东谈主追偿。 行监督。   基金不竭东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与箝制投资银行 入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立干系投资限制轨制。对于基金投资的银行入款， 由于入款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基金不竭东谈主负责补偿，之后有权要求相 关作事东谈主进行补偿。如果基金托管东谈主在运作过程中效能接洽法律法则的规矩和《基金合同》 的约定监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担补偿作事。 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督作事。如发现极端情况，应实时以书面局面 文牍基金不竭东谈主。基金不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中 期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担相应作事。如因基金不竭东谈主原因导 致基金出现损失的，基金托管东谈主不承担相应作事。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   基金不竭东谈主不竭的基金在投资中期单子前，基金不竭东谈主须根据法律、法则、监管部门的 规矩，制定严格的对于投资中期单子的风险箝制轨制和流动性风险处置预案，基金不竭东谈主在 此承诺将严格履行该风险箝制轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息败露等方面的复核和监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主应根据接洽法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 策动、各样基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的投资运作格外他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管左券等接洽规矩时，应实时以书面局面文牍基金不竭东谈主限期纠正，基金不竭东谈主收到 文牍后应不才一个作事日实时查对，并以书面局面向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭 东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   基金不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管左券对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面指示，必须在规矩时候内回话基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法则、《基金 合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金不竭东谈主应积极配合提 供干所有这个词据贵府和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金不竭东谈主发出但未履行的投资指示或依据交游设施如故奏效的投 资指示违犯法律、行政法则和其他接洽规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍 基金不竭东谈主，并申诉中国证监会。基金托管东谈主在如故按照接洽法律法则的规矩和《基金合同》 及本托管左券的约定切实履行监督职责的情况下对基金不竭东谈主的上述违法失信步履给基金 财产或基金份额持有东谈主形成的损失不承担干系作事。   对于必须于估值完成后方可获知的监控策画或依据交游设施如故成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金不竭 东谈主，并申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有症结违法步履，应立即申诉中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）      基金不竭东谈主无梗直原理，拒却、崎岖基金托管东谈主根据本左券规矩运用监督权，或采选拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教授仍不改正 的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。      三、基金不竭东谈主对基金托管东谈主的业务核查      基金不竭东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全看守基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金不竭东谈主策动的基金资产净值和各样基金份额净值、是否根据基金不竭东谈主指 令办理计帐交收、进行干系信息败露和监督基金投资运作等步履。      基金不竭东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、无故未执 行或无故延伸履行基金不竭东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管左券格外他接洽规矩时，基金不竭东谈主应实时以书面局面文牍基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面局面向基金不竭东谈主发出回函。在限期内， 基金不竭东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金不竭东谈主 文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金不竭东谈主应申诉中国证监会。基金不竭东谈主发现基金 托管东谈主有症结违法步履，应立即申诉中国证监会和银行业监督不竭机构，同期文牍基金托管 东谈主限期纠正。      基金托管东谈主应积极配合基金不竭东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 不竭东谈主核查托管财产的完满性和果然性，在规矩时候内回话基金不竭东谈主并改正。      基金托管东谈主无梗直原理，拒却、崎岖基金不竭东谈主根据本左券规矩运用监督权，或采选拖 延、讹诈等妙技妨碍基金不竭东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金不竭东谈主建议教授仍不改正 的，基金不竭东谈主应申诉中国证监会。      四、基金财产看守      （一）基金财产看守的原则 用、贬责、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主分歧处 于自身执行箝制之外的账户及财产承担作事。 户。 基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的完满与零丁。 关当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号） 托管东谈主应实时文牍基金不竭东谈主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金不竭东谈主应负 责向接洽当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金不竭东谈主的追偿步履应给以必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担作事。 资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于证券交游资金账户内的资金、 证券类基金资产等）格外收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的 讹诈、决然、缺点或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担作事。   （二）召募资金的考据   基金召募时间召募的资金应存于基金不竭东谈主在银行营业机构开立的专用账户中。该账户 由基金不竭东谈主开立并不竭。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等接洽规矩后，由基金不竭东谈主遴聘安妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金不竭东谈主应将召募 的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的 资金与验资金额相一致。基金托管东谈主收到灵验认购资金当日以书面局面阐述资金到账情况， 并实时将资金到账凭证传真给基金不竭东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金不竭东谈主按规矩办理退 款事宜，基金托管东谈主应给以必要的协助和配合。   （三）基金资产托管专户的开立和不竭   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金不竭东谈主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金不竭东谈主应根据法律法则及基金托管东谈主的干系要求，提供开户 所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻 制、看守和使用。   本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金不竭东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的不竭应安妥《东谈主民币银行结算账户不竭办法》、《现款不竭暂行条例》、 《东谈主民币利率不竭规矩》、《利率不竭暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督不竭 机构的其他接洽规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和不竭      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事公司上海 分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金不竭 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行径。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看守由基金托管东谈主负责，账户资产的不竭和运用 由基金不竭东谈主负责。   基金不竭东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交游资金账户，用于基金财产证券交游 结算资金的存管、记录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游计帐，并与基金托管东谈主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金不竭东谈主不得出借或转让证券账户、证券交游资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交游资金账户进行本基金业务除外的行径。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构作为结算参与东谈主代理本基金进行结算。   基金不竭东谈主承诺证券交游资金账户为主资金账户，不开立任何扶持资金账户；不为证券 交游资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和不竭及商场准入备案   《基金合同》奏效后，在安妥监管机构要求的情况下，基金不竭东谈主负责以基金的口头申 请并取得投入寰球银行间同行拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限作事公司、银行间商场计帐所股份有限公司的接洽规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限作事公司、银行间商场计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券交游的结算。基金托 管东谈主协助基金不竭东谈主完成银行间债券商场准入备案。   （六）其他账户的开设和不竭 经基金不竭东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按接洽法令 使用并不竭。   （七）基金投资银行入款账户的开立和不竭   基金投资银行如期入款，基金不竭东谈主与基金托管东谈主应比照干系规矩，就本基金投资银行 入款业务订立书面左券。   基金投资银行如期入款应由基金不竭东谈主与入款银行总行或其授权分行订立总体和谐协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金不竭东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金不竭东谈主应当与入款银行订立具体入款左券，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户不竭等信服。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，如期入款左券中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期入款存续时间，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的果然、准确。   （八）基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款存单由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限作事 公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代看守库。 什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不竭东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有 效箝制下的什物证券在基金托管东谈主看守时间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东谈主 承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验箝制或看守的什物证券、银行如期入款存 单对应的财产不承担看守作事。   （九）与基金财产接洽的症结合同的看守   由基金不竭东谈主代表基金签署的与基金接洽的症结合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 不竭东谈主看守。除本左券另有规矩外，基金不竭东谈主在代表基金签署与基金接洽的症结合同期应 保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金不竭东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原 件。基金不竭东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件 送达基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金不竭东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门，看守期 限不低于法律法则规矩的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金不竭东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金不竭东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得逶迤。   五、基金资产净值策动和司帐核算   （一）基金资产净值的策动、复核的时候和设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目策动，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金不竭东谈主不错设立大 额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金不竭东谈主每个作事日策动基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，并 按规矩公告。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   基金不竭东谈主每个作事日对基金资产进行估值后，将基金净值信息恶果以两边约定的方式 提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的方式将复核恶果提交给基金不竭东谈主， 由基金不竭东谈主依据基金合同和接洽法律法则对外公布。 本基金的基金司帐作事方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金不竭东谈主对基金净值信息的 策动恶果对外给以公布。   （二）基金资产估值   估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》格外他法律法则的 规矩的约定。   当干系法律法则或《基金合同》规矩的估值方法不可客不雅反馈基金财产公允价值时，基 金不竭东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （四）估值疏忽处理 净值疏忽；基金份额净值策动出现疏忽时，基金不竭东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施重视损失进一步扩大；任一类基金份额的基金份额净值策动疏忽偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；疏忽 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发 生净值策动疏忽时，由基金不竭东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，按 照基金合同和本左券约定的估值疏忽处理原则和设施进行处理。 有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的责 任，经阐述后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐作事方由基金不竭东谈主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分有计划后，尚不可达成一致时，按基金不竭东谈主的建议履行。   （2）若基金不竭东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金 份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资 者或基金支付的补偿金额，基金不竭东谈主与基金托管东谈主按照罪行进度各自承担相应的作事。        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）如基金不竭东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策动恶果，固然屡次从头策动和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金不竭东谈主的策动结 果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，如过后解说基金托管东谈主策动恶果正 确，则由基金不竭东谈主负责赔付，不然由基金不竭东谈主与基金托管东谈主按照罪行进度各自承担相应 的作事。   （4）由于基金不竭东谈主提供的信息疏忽（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金 托管东谈主在履行普通复核设施后仍不可发现该疏忽，进而导致基金份额净值策动疏忽而引起的 基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金不竭东谈主负责赔付。 差不作为基金资产估值疏忽处理。   由于不可抗力，或证券交游所、证券策动机构、登记结算机构及入款银行品级三方机构 发送的数据疏忽等非基金不竭东谈主与基金托管东谈主原因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主固然如故采选 必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现疏忽的，由此形成的基金资产估值疏忽，基 金不竭东谈主和基金托管东谈主罢黜补偿作事。但基金不竭东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施消 除或减弱由此形成的影响。 东谈主策动恶果为准。   （五）暂停估值的情形 基金不竭东谈主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金不竭东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的湮灭记账方法 和司帐处理原则，分别独速即建树、登录和看守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金不竭东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的策动和公告的，以基金不竭东谈主的账册为准。   （七）基金如期申诉的编制和复核       国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   基金财务报表由基金不竭东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生症结变更的，基金不竭东谈主应当在三个 作事日内，更新基金招募评释书并登载在规矩网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的， 基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不竭东谈主不再更新基金招募评释书。   基金不竭东谈主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申诉的编制。基金年度申诉的财务司帐报 告应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。基金不竭东谈主应实时 完成报表编制，留足充分的时候，将接洽报表及申诉提供基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金不竭东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调治，调治以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金不竭东谈主提供的申诉上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核主张 书或进行电子阐述，干系各方各自留存一份。如果基金不竭东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就干系报抒发成一致，基金不竭东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核罢了后，需盖章确 认或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对干系文献审核时指示。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   基金不竭东谈主妥善看守的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》奏效日、《基金合同》 休止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主 名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金不竭东谈主的指示编制和看守，基金管 理东谈主应按照当今干系法令看守基金份额持有东谈主名册。看守方式不错采选电子或文档的局面。 看守期限不低于法律法则规矩的最低年限。   在基金托管东谈主编制中期申诉和年报前，基金不竭东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金持有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错采选电子或文档的局面况且保证其的果然、 准确、完满。基金托管东谈主应妥善看守，不得将持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途。   七、适用法律及争议措置方式   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之办法，在此不包括香港、澳门非常 行政区和台湾地区法律），并从其解释。        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）   （二）两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，除经友好协商 不错措置的，应提交上海国外仲裁中心，根据上海国外仲裁中心届时灵验的仲裁法令进行仲 裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金不竭东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚笃、奋发、尽 责地履行《基金合同》和本托管左券规矩的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。   八、基金托管左券的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与休止   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何突破，并需经基金不竭东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）阐述。基金托管左券的变更报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管左券休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东谈主结果、照章被排除、收歇或有其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金不竭东谈主结果、照章被排除、收歇或有其他基金不竭东谈主给与基金不竭权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规矩的休止事项。   （二）基金财产的计帐   基金不竭东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及接洽法律法则的规矩对本基金的财产进 行计帐。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                    二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金不竭东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多、修改服务名堂：   （一）基金份额持有东谈主交纪行录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过不竭东谈主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史交纪行录。   （二）基金份额持有东谈主的对账单服务   基金不竭东谈主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子局面向通过基金不竭东谈主直销机构持 有基金不竭东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于持有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、疏忽、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能形成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常获取前述服务的持有东谈主，敬请实时通过基金不竭东谈主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金不竭东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留接洽方式。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用商场搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金居品、服务等信息。      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                 国泰君安资管APP下载二维码   如本招募评释书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请通过上述客户服务电话或其他 方式接洽基金不竭东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面理会了本招募评释书。        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                 二十三、其他应败露事项 序号   公告事项                    败露方式          败露日历      管左券                     官网      金合同                     官网      金居品贵府概要                 官网      募评释书                    官网      金合同及招募评释书指示性公告      金份额发售公告                 网站、公司官网      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金开      网站、公司官网      展直销 APP 认购费率优惠行径的公告      金提前结果召募的公告              网站、公司官网      金合同奏效公告                 网站、公司官网      金居品贵府概要更新               官网      募评释书（更新）（2023 年第 1 号）   官网      金司理变更公告                 网站、公司官网      放日常申购、赎回和如期定额投资业务的      网站、公司官网      公告      不竭东谈主员变更公告                报、证券时报、证券日                              报、证监会指定网站、                              公司官网、上交所      停大额申购（含如期定额投资）的公告       网站、公司官网      红公告                     网站、公司官网      行业高等不竭东谈主员变更公告            报、证券时报、证券日        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                               报、证监会指定网站、                               公司官网、上交所      行业高等不竭东谈主员变更公告             报、证券时报、证券日                               报、证监会指定网站、                               公司官网、上交所      基金 2023 年年度申诉指示性公告       报、证券时报、证券日                               报      基金 2024 年第 1 季度申诉指示性公告   报、证券时报、证券日                               报      停大额申购（含如期定额投资）的公告        网站、公司官网      红公告                      网站、公司官网      金居品贵府概要更新                官网      基金 2024 年第 2 季度申诉指示性公告   报、证券时报、证券日                               报      行业高等不竭东谈主员变更公告             报、证券时报、证券日                               报、证监会指定网站、                               公司官网、上交所      停大额申购（含如期定额投资）的公告        网站、公司官网      红公告                      网站、公司官网      基金 2024 年中期申诉指示性公告       报、证券时报、证券日                               报      行业高等不竭东谈主员变更公告             报、证券时报、证券日        国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                               报、证监会指定网站、                               公司官网、上交所      基金 2024 年第 3 季度申诉指示性公告   报、证券时报、证券日                               报      旗下部分基金在国泰君安资管 APP 通达基    报、证券时报、证券日      金调换业务的公告                 报、证监会指定网站、                               公司官网      旗下基金改聘司帐师事务所的公告          报、证券时报、证券日                               报、证监会指定网站、                               公司官网、上交所      调治旗下部分基金在国泰君安资管 APP 转    报、证券时报、证券日      换业务用度策动方法、调换业务适用范围       报、证监会指定网站、      和法令的公告                   公司官网      停大额申购（含如期定额投资）的公告        网站、公司官网      国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）          二十四、招募评释书存放格外查阅方式   （一）招募评释书的存放地点   本招募评释书存放在基金不竭东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金不竭东谈主网站上。   （二）招募评释书的查阅方式   投资东谈主可在办公时候免费查阅本招募评释书，也可按工本费购买本招募评释书的复印件， 但应以本基金招募评释书的底本为准。         国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）（2024 年第 2 号）                     二十五、备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金不竭东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主请求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金托管左券》；   （四）基金不竭东谈主业务经验批件、营业派司；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司；   （六）讼师事务所法律主张书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 上海国泰君安证券资产不竭有限公司