国泰鑫计谋价值纯真建树搀杂型     证券投资基金      托管公约  基金顾问东说念主：国泰基金顾问有限公司  基金托管东说念主：中国银行股份有限公司      二零二四年十二月                                           托管公约   鉴于国泰基金顾问有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司， 按摄影干法律律例的规矩具备担任基金顾问东说念主的履历和才调；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影干 法律律例的规矩具备担任基金托管东说念主的履历和才调；   鉴于国泰基金顾问有限公司拟担任国泰鑫计谋价值纯真建树搀杂型证券投资基金的基 金顾问东说念主，中国银行股份有限公司拟担任国泰鑫计谋价值纯真建树搀杂型证券投资基金的基 金托管东说念主；   为明确国泰鑫计谋价值纯真建树搀杂型证券投资基金基金顾问东说念主和基金托管东说念主之间的 权柄义务关系，特制订本公约。   一、托管公约当事东说念主   （一）基金顾问东说念主（或简称“顾问东说念主”）   称号：国泰基金顾问有限公司   住所：中国（上海）解放交易教师区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   批准成立机关：中国证券监督顾问委员会   批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织体式：有限包袱公司   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   筹算领域：基金成立、基金业务顾问，及中国证监会批准的其他业务   存续技巧：合手续筹算   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整                                         托管公约   筹算领域：经受东说念主民币存款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱处事；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信打听、商讨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构筹算与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续技巧：合手续筹算   二、托管公约的依据、观点、原则妥协释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息袒露顾问办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽开 式证券投资基金流动性风险顾问规矩》                 （以下简称“                      《流动性风险顾问规矩》”                                 ）偏激他辩论法 律律例与《国泰鑫计谋价值纯真建树搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合 同》”）签订。   （二）观点   签订本公约的观点是明确国泰鑫计谋价值纯真建树搀杂型证券投资基金基金托管东说念主和 国泰鑫计谋价值纯真建树搀杂型证券投资基金基金顾问东说念主之间在基金财产的看守、投资运 作、净值筹划、收益分拨、信息袒露及相互监督等相做事宜中的权柄、义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金顾问东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、讲明信用的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的整个术语与《基金合同》的相应术语具有沟通含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技巧的相干安排见基金合同和招募说明 书的规矩。                                        托管公约   三、基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据辩论法律律例的规矩对基金顾问东说念主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体领域实时提供给基金托管东说念主。基金顾问东说念主不错根据本色情况的变化，对 各投资品种的具体领域赐与更新和调整，并实时见告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据下述投资 领域对基金的投资进行监督：   本基金的投资领域为具有简略流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）                             、权证、股指期货、期权 等权益类金融器具，债券(包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小 企业私募债、所在政府债券、政府援手机构债券、政府援手债券、中期单据、可诊疗债券（含 分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)，金钱援手证券，债券回购， 银行存款，货币市集器具等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须相宜中国证监会相干规矩。   基金的投资组合比例为：股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%；每个交易日 日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，合手有的现款或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如异日法律律例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例终结，基金顾问东说念主在 践诺稳妥要领后，不错相应调整本基金的投资领域和投资比例规矩。 期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；                         ，其市值不晋升基金金钱净值的 10%； 及处于绽开期的依期绽开基金）合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得晋升该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金顾问东说念把握理的且由本基金托管东说念主托管的沿途投资组合合手有一家 上市公司刊行的可畅达股票，不得晋升该上市公司可畅达股票的 30%； 存托凭证）     ，不晋升该证券的 10%；                                           托管公约 权证的 10%； 的 10%； 券领域的 10%； 金钱援手证券，不得晋升其各种金钱援手证券所有领域的 10%； 产援手证券技巧，若是其信用品级下落、不再相宜投资标准，应在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 所申报的股票数目不晋升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；   a）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得晋升基金金钱净值 的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、 权证、金钱援手证券、买入返售金融金钱(不含质押式回购)等；   b）本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得晋升基金合手有的股票 总市值的 20%；   c）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹划）应当 占基金金钱的 0%-95%；   d）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得晋升上 一交易日基金金钱净值的 20%；                                          托管公约 只中小企业私募债券，其市值不得晋升基金金钱净值的 10%； 交易的，可采纳质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致。本基金顾问东说念主 承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可采纳质押品的天赋要求与基金合同约定的投资领域保合手一致，并承担由于不一致所 导致的风险或耗损； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金顾问东说念主之外的身分甚而基金不相宜 该比例终结的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 股票合并筹划；   除上述第 2）、13）             、19）和 20）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、 基金领域变动等基金顾问东说念主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金 顾问东说念主应当在相干证券可交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的迥殊情形除 外。法律律例另有规矩的从其规矩。   法律律例或监管部门取消或变更上述终结，如适用于本基金，基金顾问东说念主在践诺稳妥程 序后，则本基金投资不再受相干终结或以变更后的规矩为准，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议。   （二）基金托管东说念主应根据辩论法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 筹划、各种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、 相干信息袒露中登载基金功绩推崇数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金顾问东说念主违犯上述约 定，应实时教唆基金顾问东说念主，基金顾问东说念主收到教唆后应实时查对阐述并以书面体式对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基金顾问东说念主对 基金托管东说念主教唆的非法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申诉。   （四）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的投资指示违犯法律律例、本公约的规矩，应当断绝 实施，实时教唆基金顾问东说念主，并依照法律律例的规矩实时向中国证监会申诉。基金托管东说念主发                                     托管公约 现基金顾问东说念主依据交易要领已经收效的指示违犯法律律例、本公约规矩的，应当实时教唆基 金顾问东说念主，并依照法律律例的规矩实时向中国证监会申诉。   （五）基金顾问东说念主应积极相助和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规矩 时辰内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供相干数据贵府和 轨制等。   四、基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律律例偏激行业监管要求的基础上，基金顾问东说念主有权对基金托管东说念主践诺本公约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金顾问东说念主筹划的基金金钱净值和各种基金份额 净值、根据基金顾问东说念主指示办理计帐交收、相干信息袒露和监督基金投资运作等行动。 当意义未实施或延长实施基金顾问东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯法律律例、                                       《基 金合同》及本公约辩论规矩时，应实时以书面体式见告基金托管东说念主限期改良，基金托管东说念主收 到见告后应实时查对并以书面体式对基金顾问东说念主发出回函。在限期内，基金顾问东说念主有权随时 对见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金顾问东说念主见告的非法事项未能 在限期内改良的，基金顾问东说念主应依照法律律例的规矩申诉中国证监会。 基金顾问东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规矩时辰内修起基金顾问东说念主并改正。   五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则                                       《基 金合同》及本公约另有规矩，不得自行行使、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账顾问，确保基金财产的竣工与孤苦。             《运作办法》、                   《基金合同》偏激他辩论法律律例规矩外，基金托                                     托管公约 管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （二）基金的银行账户的开设和顾问 托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金顾问东说念主不得假借本基金的情势开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的步履。   （三）基金进行依期存款投资的账户开设和顾问   基金顾问东说念主以基金情势在基金托管东说念主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更流程 中，基金顾问东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相干贵府。   （四）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和顾问 算有限包袱公司开设证券账户。 金顾问东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的步履。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规矩实施。 关账户的开设、使用的，若无相干规矩，则基金托管东说念主应当比照并驯顺上述对于账户开设、 使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和顾问   基金合同收效后，基金顾问东说念主负责以基金的情势苦求并取得插足寰宇银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的情势在中央国债登记结算有 限包袱公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金                                                    托管公约 的计帐。在上述手续办理已矣之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （六）基金财产投资的辩论有价凭证的看守   基金财产投资的什物证券、银行依期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看守。 基金托管东说念主对其除外机构本色灵验戒指的有价凭证不承担包袱。   （七）与基金财产辩论的紧要合同及辩论凭证的看守   基金托管东说念主按照法律律例看守由基金顾问东说念主代表基金签署的与基金辩论的紧要合同及 辩论凭证。基金顾问东说念主代表基金签署辩论紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有规矩外，基金顾问东说念主在代表基金签署与基金辩论 的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金顾问东说念主和基金托管东说念主至少各合手 有一份原本的原件。紧要合同由基金顾问东说念主与基金托管东说念主按规矩各自看守至少 15 年。   六、指示的发送、阐述及实施   基金顾问东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金顾问东说念主发送的电子指示（遴荐深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、遴荐 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动 产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金顾问东说念主的授权通过事先设定的业务规 则自动产生的电子指示）。电子指示照旧发出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示行动应 急面孔备用。基金顾问东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据 USER ID 和 APP ID 惟一识别基金顾问东说念主身份，基金顾问东说念主应妥善看守 USER ID 和 APP ID， 基金托管东说念主身份识别后对于实施该电子指示形成的任何耗损基金托管东说念主不承担包袱。   （一）基金顾问东说念主对纸质指示发送东说念主员的书面授权                                    ，载明基金管 理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限领域。基金顾问 东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权见告 后以电话阐述。 送东说念主员及相干操作主说念主员除外的任何东说念主袒露、暴露。   （二）指示的内容                                      托管公约   指示是基金顾问东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。相干 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见告视为基金顾问东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐述和实施 方阐述的面孔向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金顾问东说念主不得否定其效 力。但若是基金顾问东说念主已经撤销或改换对指示发送东说念主员的授权，况且基金托管东说念主已收到该通 知，则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金顾问东说念主不承担 包袱。                         《基金合同》和辩论法律律例的规矩， 在其正当的筹算权限和交易权限内，并依据相干业务规则发送指示。指示发出后，基金顾问 东说念主应实时电话见告基金托管东说念主。 进行情势信得过性的搜检，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内实施，不得不对理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 指示传输不足时未能留出饱胀的实施时辰，甚而指示未能实时实施所形成的耗损由基金顾问 东说念主承担。   （四）基金顾问东说念主发送很是指示的情形和处理要领   基金顾问东说念主发送很是指示的情形主要包括：指示要素很是、无投资行动的指示、预留印 鉴很是等情形。   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的指示很是时，有权断绝实施，并实时见告基金顾问东说念主改正。 对基金顾问东说念主更正并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对阐述后方能实施。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实施指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的指示违犯法律律例规矩或者《基金合同》约定，应当不予 实施，并实时见告基金顾问东说念主要求其变更或撤销相干指示，若基金顾问东说念主在基金托管东说念主发出 上述见告后仍未变更或撤销相干指示，基金托管东说念主应当断绝实施，并向中国证监会申诉。   基金顾问东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有饱胀的资金余额， 确保基金的证券账户有饱胀的证券余额。对超头寸的指示，以及晋升证券账户证券余额的指                                        托管公约 令，基金托管东说念主可不予实施，但应立即见告基金顾问东说念主，由此形成的耗损，由基金顾问东说念主承 担。   （六）基金托管东说念主未按照基金顾问东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主因未正如实施基金顾问东说念主正当合规的指示，甚而本基金的利益受到损伤，基 金托管东说念主答允担相应的包袱。除此之外，基金托管东说念主对实施基金顾问东说念主的正当合规指示对基 金形成的耗损不承担任何包袱。   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金顾问东说念主若对授权见告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改）         ，应当至少提前 1 个使命日见告基金托管东说念主；修改授权见告的文献应由基 金顾问东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金顾问东说念主对授权见告的修改应当以加密传的确体式发送给基金托管 东说念主，同期电话见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见告后应向基金顾问东说念主电话阐述。基金 顾问东说念主对授权见告的内容的修改自基金托管东说念主电话阐述后于见告载明的收效时辰起收效。基 金顾问东说念主在尔后 3 个使命日内将对授权见告修改的文献原件送交基金托管东说念主。   七、交易及计帐交收安排   （一）基金顾问东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券筹算机构。   （1）资金浑朴，信誉简略。   （2）财务情景简略，筹算行动标准，最近一年未因紧要非法行动而受到辩论顾问机关 的处罚。   （3）里面顾问标准、严格，具备健全的内戒指度，并能称心本基金运作高度掩饰的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条目，交易设施相宜代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息处事。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和挑升研究东说念主员，能实时、依期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的研究申诉及周详的信息处事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究申诉。   基金顾问东说念主根据以上标准进行查考后细目证券筹算机构的弃取。基金顾问东说念主与被弃取的                                          托管公约 证券筹算机构签订寄予公约，并按照法律律例的规矩向中国证监会申诉。基金顾问东说念主应将委 托公约（或交易单位租用公约）的原件实时送交基金托管东说念主。   基金顾问东说念主应实时以书面体式见告基金托管东说念主基金交易单位的号码、券商称号、佣金费 率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初次进行交易的 10 个使命日 前见告基金托管东说念主，交易单位退租应在次日内见告到基金托管东说念主。   （二）基金计帐交收 据相干登记结算公司的结算规则办理。 任方承担相应的包袱。基金顾问东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限包袱公司的辩论规矩办理。 此给基金财产形成的耗损承担相应的补偿包袱。 易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有 限包袱公司的辩论规矩办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金顾问东说念主 发送的划款指示，由此形成的耗损，由基金顾问东说念主负责补偿。基金顾问东说念主在发送划款指示时 应充分磋议基金托管东说念主的划款处理时辰。对于要求今日到账的指示，应在今日 15：00 前发 送；对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时发送，并相干付款条目已经具 备。对于新股申购网下公征战行业务，基金顾问东说念主应在网下申购缴款日（T 日）的前一日下 班前将新股申购指示发送给托管东说念主，指示发送时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金顾问东说念主应于行权日 15：00 前将需要请托的 行权金额及用度书面见告托管东说念主，托管东说念主在 16：00 前支付至登记结算公司指定账户。   对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金顾问东说念主应在交 易日 14：00 将划款指示发送至托管东说念主。   因基金顾问东说念主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中国证券登记结算有限包袱公司 所形成的耗损由基金顾问东说念主承担，包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、补偿因                                           托管公约 占用中登深圳公司最低备付金带来的利息耗损。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主 对基金顾问东说念主相宜法律律例、《基金合同》                   、本公约的指示不得不对理拖延或断绝实施。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   基金顾问东说念主和基金托管东说念主搪塞本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。   （四）申购、赎回和基金诊疗的资金计帐 基金金钱净值，并进行查对；基金顾问东说念主将两边盖章阐述的或基金顾问东说念主决定遴荐的各种基 金份额净值以基金份额净值公告的体式传真至相干信息袒露引子。 份额，更新基金份额合手有东说念主数据库；并将阐述的申购、赎回及诊疗数据向基金托管东说念主、基金 顾问东说念主传送。基金顾问东说念主、基金托管东说念主根据阐述数据进行账务处理。 日为 T+2 日，赎回款交收日为 T+3 日，基金诊疗款交收日为 T+3 日。 即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金诊疗转进款）与托管账户应付额（含赎 回资金、赎回费、基金诊疗转出款及诊疗费）的差额来细目托管账户净应收额或净应付额， 以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金顾问东说念主负责将托管账户净应收额在 按顾问东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 12：00 前划到“基金计帐账户”。 此产生的包袱应由该基金顾问东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全 额、实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担（不可抗力或基金托管 东说念主无纰谬的情况除外）。 东说念主。基金顾问东说念主搪塞传递的申购、赎回、诊疗绽开式基金的数据信得过性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金顾问东说念主指示实时划付赎回款项。   八、基金金钱净值筹划和司帐核算   （一）基金金钱净值的筹划和复核                                          托管公约 各种基金金钱净值除以筹划日该类基金份额总额后的价值，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                           《证券投资基金司帐核算业务指 引》偏激他法律律例的规矩。用于基金信息袒露的基金净值信息由基金顾问东说念主负责筹划，基 金托管东说念主复核。基金顾问东说念主应于每个绽开日收尾后筹划得出当日的各种基金份额净值，并在 盖章后以两边约定的面孔发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值筹划成果进行复核，并以 两边约定的面孔将复核成果传送给基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金司帐账观点查对同期进行。 基金顾问东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及相干法律律例的规矩或者未能充分暖热基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 时，视为该类基金份额净值估值很是。当基金份额净值出现很是时，基金顾问东说念主应当立即予 以改良，并遴选合理的法子堤防耗损进一步扩大；当计价很是达到该类基金份额净值的 份额净值的 0.5%时，基金顾问东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律 律例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 有东说念主的本色耗损，基金顾问东说念主搪塞此承担包袱。若基金托管东说念主筹划的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该耗损不承担包袱；若基金托管东说念主筹划的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也答允 担部分未正确践诺复核义务的包袱。若是上述很是形成了基金财产或基金份额合手有东说念主的失当 得利，且基金顾问东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿包袱，则基金顾问东说念主应负责向失当得利 之主体观点返还失当得利。若是返还金额不足以弥补基金顾问东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 基金顾问东说念主和基金托管东说念主固然已经遴选必要、稳妥、合理的法子进行搜检，然而未能发现该 很是的，由此形成的基金金钱估值很是，基金顾问东说念主和基金托管东说念主不错衔命补偿包袱。但基                                       托管公约 金顾问东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的法子摒除或松开由此形成的影响。 达成一致，基金顾问东说念主不错按照其对基金份额净值的筹划成果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将相干情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金顾问东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法领略 计处理原则，分别独连忙缔造、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金顾问东说念主 的处理方法为准。   基金顾问东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并改良。   基金财务报表由基金顾问东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金顾问东说念主应当在三个使命日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新一次；基金家具贵府纲要的信息发生紧要变更的，基 金顾问东说念主应当在三个使命日内，更新基金家具贵府纲要并登载在指定网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金家具贵府纲要其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新一次。基 金断绝运作的，基金顾问东说念主不再更新招募说明书和基金家具贵府纲要。基金顾问东说念主应当在每 年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在指定网站上，并将年度 申诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金顾问东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完 成基金中期申诉，将中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在指定报刊 上。基金顾问东说念主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金合同收效不足两个 月的，基金顾问东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金顾问东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个使命日内进行复核，并将复核成果书面见告基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在季度报 告完成当日，将辩论申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个使命日内完成                                       托管公约 复核，并将复核成果书面见告基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在中期申诉完成当日，将辩论申诉提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个使命日内完成复核，并将复核成果书面 见告基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在年度申诉完成当日，将辩论申诉提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个使命日内完成复核，并将复核成果书面见告基金顾问东说念主。基金顾问 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以加密传的确面孔或两边约定的其他面孔进行。   基金托管东说念主在复核流程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理面孔为准；若两边无法达成一致以基金 顾问东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金顾问东说念主提供的申诉上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一 份。若是基金顾问东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金 顾问东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据 该基金份额合手有东说念主进行分拨。期末可供分拨利润遴荐期末金钱欠债表中未分拨利润与未分拨 利润中已已矣部分的孰低数。   （二）基金收益分拨的时辰和要领 金托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，并将复核意见书面见告基金 顾问东说念主，复核通事后基金顾问东说念主应当将收益分拨决策报中国证监会和基金顾问东说念主主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案，并实时公告；若是基金顾问东说念主与基金托管东说念主不成于收益 分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决策及相干情况的说明 提交中国证监会备案并书面见告基金顾问东说念主，在上述文献提交已矣之日起基金顾问东说念主有权柄 对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金顾问东说念主实施该收益分拨方 案，但有字据证明该决策违犯法律律例及《基金合同》的除外。 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分                                        托管公约 配面孔是现款分成； 披发日将分成资金划入基金顾问东说念主指定账户。若是投资者弃取转购基金份额，基金顾问东说念主和 基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。 基金份额合手有东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方 法，依照《业务规则》实施。   十、基金信息袒露   （一）掩饰义务   基金顾问东说念主和基金托管东说念主除为践诺法律律例、《基金合同》及本公约规矩的义务所必要 之外，不得为其他观点使用、利用其所洞悉的基金的信息，况且应当将基金的信息终结在为 践诺前述义务而需要了解该信息的职员领域之内。然而，如下情况不应视为基金顾问东说念主或基 金托管东说念主违犯掩饰义务： 构的敕令、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）基金顾问东说念主和基金托管东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露要领                         《基金合同》的规矩各自承担相应的 信息袒露职责。基金顾问东说念主和基金托管东说念主负有积极相助、相互督促、相互监督，保证其践诺 按照法定面孔和时限袒露的义务。 告、基金净值信息偏激他必要的公告文献，由基金顾问东说念主和基金托管东说念主按照辩论法律律例的 规矩赐与公布。 事务所审计。 不错根据需要在其他内行引子袒露信息，然而其他内行引子不得早于指定引子袒露信息，并 且在不同引子上袒露团结信息的内容应当一致。                                        托管公约   照章必须袒露的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律律例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   基金顾问东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容澈底一致。 息），基金顾问东说念主应实时向中国证监会申诉，并与基金托管东说念主协商遴选调停法子。不可抗力 等情形消散后，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应实时收复办理信息袒露。   （三）基金托管东说念主申诉   基金托管东说念主应按《基金法》              、《运作办法》、                     《信息袒露办法》和其他辩论法律律例的规矩 于每个上半年度收尾后两个月内、每个司帐年度收尾后三个月内在基金中期申诉及年度申诉 均分别出具托管东说念主申诉。   十一、基金用度   （一）基金顾问东说念主的顾问费   在往往情况下，基金顾问费按前一日基金金钱净值的 0.40%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.40%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前一日基金金钱净值   基金顾问费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金顾问东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。   在首期支付基金顾问费前，基金顾问东说念主应向托管东说念主出具崇敬函件指定基金顾问费的收款 账户。基金顾问东说念主如需要变更此账户，应提前10个使命日向托管东说念主出具书面的收款账户变更 见告。   （二）基金托管东说念主的托管费   在往往情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。筹划方法如下：   H=E×0.10%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金顾问东说念主与基金托管东说念主                                          托管公约 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。   （三）C 类和 E 类基金份额的销售处事费   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.10%， E 类基金份额的销售处事费年费率为 0.05%。   C 类基金份额的销售处事费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.10%的年费率计 提。C 类基金份额的销售处事费的筹划方法如下：   H=F×0.10%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   F 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   E 类基金份额的销售处事费按前一日 E 类基金份额基金金钱净值的 0.05%的年费率计 提。E 类基金份额的销售处事费的筹划方法如下：   H=F×0.05%÷往时天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售处事费   F 为 E 类基金份额前一日的基金金钱净值   C 类和 E 类基金份额的销售处事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基 金顾问东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个使命日内从基金财产 中一次性支付给基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主代付给销售机构。   （四）从基金财产中列支基金顾问东说念主的顾问费、基金托管东说念主的托管费、C 类和 E 类基金 份额的销售处事费之外的其他基金用度，应当依据辩论法律律例、                             《基金合同》的规矩实施。   （五）对于违犯法律律例、              《基金合同》、本公约偏激他辩论规矩（包括基金用度的计提 方法、计提标准、支付面孔等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   （六）本基金支付给基金顾问东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用 中国税务机关的相干规矩。   十二、基金份额合手有东说念主名册的看守   （一）基金份额合手有东说念主名册的内容   基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：                                        托管公约   （二）基金份额合手有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金顾问东说念主应在每半年度收尾后 份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册，基金顾问东说念主应在相干的名册生成后 5 个使命 日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额合手有东说念主名册的看守   基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金顾问东说念主的指示编制和看守，基金顾问东说念主和 基金托管东说念主应分别看守基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律律例 另有规矩或有权机关另有要求的除外。如不成妥善看守，则按相干律例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金顾问东说念主应将辩论贵府送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所看守 的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺掩饰义务。   十三、基金辩论文献档案的保存   （一）基金顾问东说念主应保存基金财产顾问业务步履的记载、账册、报表和其他相干贵府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相干贵府，保存期限为 15 年。   （二）基金顾问东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案践诺 掩饰义务。   十四、基金托管东说念主和基金顾问东说念主的更换   （一）基金顾问东说念主职责断绝后，仍应妥善看守基金顾问业务贵府，并与新任基金顾问东说念主 或临时基金顾问东说念主实时办理基金顾问业务的嘱托手续。基金托管东说念主应给予积极相助，并与新 任基金顾问东说念主或临时基金顾问东说念主查对基金金钱总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善看守基金财产和基金托管业务贵府，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续。基金顾问东说念主应 给予积极相助，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的相干约定。                                     托管公约   十五、辞谢行动   （一）     《基金法》第二十条、第三十八条辞谢的行动。   （二）     《基金法》第七十三条辞谢的投资或步履。   （三）除根据基金顾问东说念主的指示或《基金合同》                       、本公约另有规矩外，基金托管东说念主不得 动用或刑事包袱基金财产。   （四）基金顾问东说念主、基金托管东说念主的高等顾问东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。  （五）法律律例、《基金合同》和本公约辞谢的其他行动。  法律律例或监管部门调整上述终结的，本基金从其规矩。   十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何冲破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   （二）托管公约的断绝   发生以下情况，本托管公约应当断绝：            《运作办法》或其他法律律例规矩的断绝事项。   （三）基金财产的计帐   基金顾问东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及辩论法律律例的规矩对本基金的财产进 行计帐。   十七、讲错包袱和包袱辩别   （一）本公约当事东说念主不践诺本公约或践诺本公约不相宜约定的，应当承担讲错包袱。   （二）因本公约当事东说念主讲错给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当分别对各 自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当 承担连带补偿包袱。对耗损的补偿，仅限于径直耗损。然而发生下列情况，当事东说念主免责：                                        托管公约 为而形成的耗损等； 的耗损等； 顾问东说念主、基金托管东说念主纰谬形成的不测事故； 他机构负责计帐交收的基金金钱偏激收益不承担任何包袱。  （三）一方当事东说念主违犯本公约，给另一方当事东说念主形成耗损的，答允担补偿包袱。   （四）因不可抗力不成践诺本公约的，根据不可抗力的影响，讲错方部分或沿途衔命责 任，但法律另有规矩的除外。当事东说念主迟误践诺后发生不可抗力的，不成衔命包袱。  （五）当事东说念主一方讲错，另一方在职责领域内有义务实时遴选必要的法子，致力堤防损 失的扩大。  （六）讲错行动虽已发生，但本公约大概继续践诺的，在最大限制地保护基金份额合手有 东说念主利益的前提下，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应当继续践诺本公约。  （七）为明确包袱，在不影响本公约本条其他规矩的大宗适用性的前提下，基金顾问东说念主 和基金托管东说念主对由于如下行动形成的耗损的包袱承担问题，明确如下： 东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得取得基金顾问东说念主的本色授权（举例基金顾问东说念主在撤销或 变更授权权限后未能实时见告基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主实施了应当无效的指示，基金顾问东说念主与基金托管东说念主根据各自的纰谬进度承担 相应包袱； 间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担； 后同意基金顾问东说念主的筹划成果，则基金托管东说念主也答允担未正确践诺复核义务的相应包袱； 管东说念主复核后同意基金顾问东说念主的筹划成果，则基金托管东说念主也答允担未正确践诺复核义务的相应                                        托管公约 包袱； 的业务规则实时计帐的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额合手有东说念主及受损伤方形成的 径直耗损，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限包袱公司的业务规则 实时计帐的，两边应按照各自的纰谬进度对形成的径直耗损合理分摊包袱； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东说念主不承担任何包袱。如基金份额合手有东说念主因此提倡补偿要求，相干法律包袱和 耗损由基金顾问东说念主承担。   十八、适用法律与争议处分心情   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释（为本公约之观点，不包括香港相等 行政区、澳门相等行政区和台湾地区法律）。   （二）基金顾问东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约辩论的争议可通过友好 协商处分。但若自一方书面提倡协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商面孔处分的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济交易仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有胁制力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应践诺本公约的其他规矩。   十九、托管公约的效能   （一）托管公约经基金顾问东说念主、基金托管东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签 章并经基金顾问东说念主向中国证监会备案。托管公约以中国证监会备案的文本为崇敬文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本公约的灵验期自 其收效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自收效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律胁制力。   （四）本公约原本一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银行保障监督 顾问委员会各壹份，每份具有同等法律效能。   二十、托管公约的签订   见签署页。                                托管公约 （本页为《国泰鑫计谋价值纯真建树搀杂型证券投资基金托管公约》签署页，无 正文）   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司   法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：   签订地：   基金顾问东说念主：国泰基金顾问有限公司   法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：   签订地：