东方臻善纯债债券型证券投资基金         招募评释书（更新）                                 （2024 年第 1 号）       东方臻善纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新）              （2024 年第 1 号）        基金管理东谈主：东方基金管理股份有限公司          基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 东方臻善纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新）                                       （2024 年第 1 号）                        进击领导   东方臻善纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2021 年 5 月 债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可20211790 号）准予召募注册。本 基金基金合同于 2021 年 9 月 17 日奏效。   东方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理东谈主”）保证《东方臻善纯 债债券型证券投资基金招募评释书》                （以下简称“招募评释书”或“本招募评释书”） 的内容着实、准确、竣工。本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集出路等作出本色 性判断或者保证。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇敬阅读本招募评释书。基金的 过往功绩并不预示其未来发达。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成本基金 功绩发达的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资 者在投成本基金前，请崇敬阅读本招募评释书、基金合同和基金家具贵寓纲要等信 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面相识本基金家具 的风险收益特征和家具脾性，充分磋议自身的风险承受能力，感性判断市集，对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策，赢得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：证券市 场全体环境激发的系统性风险，个别证券非常的非系统性风险，多量赎回或暴跌导 致的流动性风险，基金投资过程中产生的运气魄险，基金投资对象与投资策略引致 的非常风险等等。   本基金为债券型基金，表面上其耐久平均风险和预期收益率低于搀杂型基金、 股票型基金，高于货币市集基金。   本基金将资产相沿证券纳入到投资边界当中，可能带来以下风险：   ①信用风险：基金所投资的资产相沿证券之债务东谈主出现毁约，或在走动过程中 东方臻善纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新）                                      （2024 年第 1 号） 发生交收毁约，或由于资产相沿证券信用质料贬抑导致证券价钱下跌，酿成基金财 产损失。   ②利率风险：市集利率波动会导致资产相沿证券的收益率和价钱的变动，一般 而言，如果市集利率高潮，本基金持有资产相沿证券将濒临价钱下跌、本金损失的 风险，而如果市集利率下跌，资产相沿证券利息的再投资收益将濒临下跌的风险。   ③流动性风险：受资产相沿证券市集限制及走动活跃进度的影响，资产相沿证 券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   ④提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基 金资产濒临再投资风险。   ⑤操气魄险：基金关连当事东谈主在业务各身手操作过程中，因里面抵制存在舛错 或者东谈主为身分酿成操作失实或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章走动、 走动时弊、IT 系统故障等风险。   ⑥法律风险：由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不可正 常施行，导致基金财产的损失。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个使命日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额持有东谈主大 会。因此投资者可能濒临《基金合同》自动断绝的风险。   基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者兴奋”原则，了解本基金的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训导、资产情景等判断本基金是否 和投资者的风险承受能力相妥贴。在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金 净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   联系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）， 如无其他十分评释，本招募评释书其他所载内容截止日为 2024 年 9 月 17 日。 东方臻善纯债债券型证券投资基金                                                                               招募评释书（更新）                                                                                                       （2024 年第 1 号）                                                                   目        录 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号）                   一、弁言   《东方臻善纯债债券型证券投资基金招募评释书》（以下简称“招募评释书” 或“本招募评释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、       《公开召募证券投资基金运作管理办法》                        （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险 管理划定》”）过火他联系划定以及《东方臻善纯债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏， 并对其着实性、准确性、竣工性承担法律遭殃。本基金是根据本招募评释书所载明 的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释 书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关连的波及基金 合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同的 当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同 取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东谈主行动基金合同当 事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同过火他联系划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。 东方臻善纯债债券型证券投资基金                    招募评释书（更新）                                            （2024 年第 1 号）                       二、释义     在《东方臻善纯债债券型证券投资基金招募评释书》中，除非文意另有所指， 下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用篡改和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用篡改和补充 要》过火更新 告》 法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议篡改，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主 民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其时常作念出的篡改 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 东方臻善纯债债券型证券投资基金                   招募评释书（更新）                                           （2024 年第 1 号） 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的篡改 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对 其时常作念出的篡改 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管理办法》及关连法律法例划定使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务 监会划定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 东方臻善纯债债券型证券投资基金                    招募评释书（更新）                                            （2024 年第 1 号） 有限公司或接受东方基金管理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的日 期 计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得超越 3 个月 放日 基金登记业务国法》，是表率基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的 业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同驯顺 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 定的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额诊治为基金管理 东谈主管理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 基金诊治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份额 总和后的余额)超越上一绽放日基金总份额的 10% 罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 购款过火他资产的价值总和 数 和基金份额净值的过程 及《信息败露办法》划定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金份额持有东谈主服务的用度 据持有期限收取赎回用度，不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行 如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股 及非公开采行股票、资产相沿证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或走动的债券 等 的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并 得到公谈对待 户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 东方臻善纯债债券型证券投资基金                    招募评释书（更新）                                            （2024 年第 1 号）                     三、基金管理东谈主   一、基金管理东谈主基本情况   称呼：东方基金管理股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层   邮政编码：100073   法定代表东谈主：崔伟   成马上间：2004 年 6 月 11 日   组织面目：股份有限公司   注册成本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东谈主民币   营业期限：2004 年 6 月 11 日至耐久   筹谋边界：基金召募；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中 国证监会许可的其他业务   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200480 号   统一社会信用代码：911100007635106822   研究东谈主：李景岩   电话：010-66295888   股权结构：                                 认购股份数             激动称呼                              持股比例                                  （万股）        东北证券股份有限公司                19,200        57.60%      河北国控成本管理有限公司                8,100         24.30%      渤海国际相信股份有限公司                2,700          8.10%    海南汇智长行企业管理商榷合伙企业         （有限合伙）    海南汇远长行企业管理商榷合伙企业         （有限合伙）    海南会聚长行企业管理商榷合伙企业         （有限合伙）               揣测                 33,333         100% 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）   里面组织结构：   激动会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险 抵制委员会、薪酬与提名委员会；公司组织管理实行董事会辅导下的总司理负责制， 下设策略发展委员会、风险抵制委员会、投资决策委员会、家具委员会、IT 治理委 员会、预算管理委员会、估值委员会、反洗钱使命组和权益投资部、权益研究部、 固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、皆备收益部、资产配置部、专户 投资部、专户业务一部、专户业务二部、专户业务三部、市集部、渠谈管理部、产 品开采部、网罗金融业务部、机构业务一部、策略客户部、钞票管理部、董事会办 公室、运营部、走动部、信息时期部、财务部、东谈主力资源部、抽象管理部、风险管 理部、合规法务部、监察稽核部及北京分公司、上海分公司、广州分公司、深圳分 公司、成都分公司、海口分公司；公司设督察长，分担风险管理部、合规法务部、 监察稽核部，负责组织带领公司的风险管理、合规管理和监察稽核使命。   二、基金管理东谈主主要东谈主员情况   （一）董事会成员   崔伟先生，董事长，经济学博士。曾任中国东谈主民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国东谈主民银行东莞中心 支行副行长、党委委员，中国东谈主民银行汕头中心支行行长、党委文牍兼国度外汇管 理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书 记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者造就办公室召集东谈主、中国证券投 资基金业协会第一届理事、中国证券投资基金业协会第二届监事、东北证券股份有 限公司副董事长、东方汇智资产管理有限公司董事长。   何俊岩先生，董事，硕士，高等管帐师、中国注册管帐师、中国注册资产评估 师，吉林省五一工作奖章赢得者。曾任吉林省五金矿产收支口公司规画财务部财务 科长，东北证券有限遭殃公司规画财务部总司理、客户资产管理总部总司理，福建 凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限遭殃公司财务总监，东北证券 股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融通投资管 理有限公司董事，东方基金管理有限遭殃公司监事会主席；现任东北证券股份有限 公司党委委员、副董事长、总裁，兼任吉林省东谈主民政府决策商榷委员会第五届委员， 长春市第十六届东谈主大代表，东证融达投资有限公司董事长。 东方臻善纯债债券型证券投资基金         招募评释书（更新）                                 （2024 年第 1 号）   李雪飞先生，董事，硕士。曾任东北证券股份有限公司长春解放大路证券营业 部总司理、长春同道街第三证券营业部总司理、客户服务部总司理、机构业务部总 司理、金融家具部总司理、营销管理部总司理、经纪业务发展与管理委员会副主任、 总裁助理、职工监事；现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、钞票资管业 务委员会主任、机构业务部总司理，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委员会 委员，上海证券走动所市集走动管理委员会副主任委员，吉林省成本市集发展促进 会副会长、秘书长，长春市南关区第十八届、第十九届东谈主民代表大会代表，东证融 汇证券资产管理有限公司副董事长，渤海期货股份有限公司董事。   董晨先生，董事，硕士。曾任中原证券研究所副长处，中信建投证券研发部副 总司理、机构业务部施行总司理（行政负责东谈主）；西南证券研发中心总司理，宏源 证券研究所（机构客户部）长处（总司理），东北证券股份有限公司上海研究商榷 分公司总司理。现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、策略盘算部总司理， 兼任中国证券业协会发展策略委员会委员，东证融通投资管理有限公司董事长，渤 海期货股份有限公司董事，东证融汇证券资产管理有限公司监事。   王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济新 闻部主任，河北后生报社副总裁剪，河北设立投资集团有限公司集团办公室副主任， 河北省国有资产控股运营有限公司策略投资部部长；现任河北国控成本管理有限公 司党委文牍、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总司理助理、成本运 营总监。   董丁丁先生，董事，金融学硕士。曾任海南航空股份有限公司航行规画员、机 组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息主管、公司业务司理、 总司理助理，资金信贷部副总司理、总司理。现任渤海国际相信股份有限公司党委 委员、财务总监。   刘鸿鹏先生，董事、总司理，行政管理硕士。曾任新华证券股份有限公司长春 同道街营业部总司理，东北证券股份有限公司杭州营业部总司理、营销管理总部副 总司理、总司理，东方基金管理股份有限公司（原东方基金管理有限遭殃公司）总 司理助理兼市集总监、公司副总司理；现任东方基金管理股份有限公司董事、总经 理兼首席信息官，兼任东方汇智资产管理有限公司董事。   刘峰先生，零丁董事，大学本科。曾任湖北省黄石市讼师事务所副主任，海南 东方臻善纯债债券型证券投资基金         招募评释书（更新）                                 （2024 年第 1 号） 方圆讼师事务所主任，中华宇宙讼师协会讼师发展策略研究委员会副主任，金融证 券委员会委员，曾被国度食物药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食物安全法律组 内行；现任上海市锦天城讼师事务所高等合伙东谈主，兼任北京百普赛斯生物科技股份 有限公司零丁董事。   陈守东先生，零丁董事，经济学博士。曾任通化煤矿学院老师，吉林大学数学 系老师，吉林大学经济管理学院副造就，吉林大学商学院造就、博士生导师，吉林 大学数目经济研究中心造就、博士生导师；现已退休，兼任东方集团股份有限公司 零丁董事，吉林舒兰农村生意银行股份有限公司（非上市公司）零丁董事,吉林瑞科 汉斯电气股份有限公司零丁董事,长春一汽富维汽车零部件股份有限公司零丁董事, 中国金融学年会常务理事。   雷小玲女士，零丁董事，注册管帐师，经济学学士、工商管理硕士。曾任贵阳 市财经学校管帐专科老师，贵州省财经学院管帐学系老师。现任中审众环管帐师事 务所（特普）监事长、海南分所负责东谈主，兼任海南省注册管帐师协会专科时期商榷 委员会主任委员。   王大刚先生，零丁董事，管理学博士。曾任中国国度开采投资公司国投穗甬(现 国瑞金融）资产管理公司党支文牍副总裁，广西广投资产管理公司常务副总裁等， 现任上海复曈管理商榷有限公司董事长，兼任复旦大学中国不良资产研究中心副理 事长等。   （二）监事会成员   赵振兵先生，监事会主席，本科，高等经济师。历任河北华联商厦团委副文牍、 总司理助理、副总司理，河北省商贸集团筹谋二公司副总司理，河北省工贸资产经 营有限公司篡改发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委文牍、企业 管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司 总司理、党委副文牍、副董事长。   庞菁菁女士，职工代表监事，博士研究生。毕业后入职本基金管理东谈主，曾任产 品开采部总司理助理、量化投资部总司理助理、风险管理部副总司理；现任公司风 险管理部总司理。   张强先生，职工代表监事，大学本科。曾任职于北京市怀柔区喇叭沟门满族乡 政府、《金融招待》杂志社、北京正商期间营销看护人有限公司。现任公司市集部总 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 司理。   （三）高等管理东谈主员   刘鸿鹏先生，总司理兼首席信息官，简历请参见董预先容。   秦熠群先生，副总司理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大学 经济学博士。曾任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任。2011 年 7 月加 盟本基金管理东谈主，历任董办主任、董秘、总司理助理，期间兼任东谈主力资源部、抽象 管理部、风险管理部等部门总司理。   张科先生，副总司理，中国东谈主民银行研究生部金融学博士。曾任甘肃银光化学 工业公司中学老师，深圳发展银行蛇口支行管帐、信贷业务员，深圳发展银行上海 分行资金部部门负责东谈主，吉利银行北京分行副行长、资深销售总监；2019 年 12 月 加盟本基金管理东谈主，曾任十分助理。   杨稀客先生，副总司理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员， 东方双债添利债券型证券投资基金基金司理、东方可转债债券型证券投资基金基金 司理，西安交通大学经济学博士。曾任富国基金管理有限公司固定收益研究员、基 金司理，上海海通证券资产管理有限公司投资主办、固定收益投资总监、公司总经 理助理，2019 年 9 月加盟本基金管理东谈主，曾任总司理助理、东方多策略纯真配置混 合型证券投资基金基金司理、东方兴润债券型证券投资基金基金司理。   关洪波先生，副总司理、市集总监，吉林大学工商管理硕士。曾任新华证券有 限遭殃公司长春安达街营业部副总司理，东北证券有限遭殃公司南京中山北路营业 部总司理，东北证券股份有限公司松原营业部总司理、长春设立街营业部总司理、 运营管理部总司理。2017 年 11 月加盟本基金管理东谈主，曾任总司理助理。   许文波先生，副总司理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员，东 方精选搀杂型绽放式证券投资基金基金司理、东方强化收益债券型证券投资基金基 金司理、东方龙搀杂型绽放式证券投资基金基金司理、东方欣冉九个月持有期搀杂 型证券投资基金基金司理、东方翻新医疗股票型证券投资基金基金司理，吉林大学 工商管理硕士。曾任新华证券有限遭殃公司投资看护人部分析师、东北证券股份有限 公司资产管理分公司投资管理部投资司理、部门司理；德邦基金管理有限公司基金 司理、投资研究部总司理。2018 年 4 月加盟本基金管理东谈主，曾任公司总司理助理、 东方双债添利债券型证券投资基金基金司理、东方价值挖掘纯真配置搀杂型证券投 东方臻善纯债债券型证券投资基金                     招募评释书（更新）                                             （2024 年第 1 号） 资基金基金司理、东方中国红利搀杂型证券投资基金基金司理、东方欣利搀杂型证 券投资基金基金司理、东方欣益一年持有期偏债搀杂型证券投资基金基金司理、东 方成长陈诉均衡搀杂型证券投资基金基金司理。   李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册管帐师。曾任东北证券股份有限 公司延吉证券营业部财务司理、北京管理总部财务司理。2004 年 6 月加盟本基金管 理东谈主，曾任财务主管，财务部司理，财务负责东谈主，抽象管理部司理兼东谈主力资源部经 理、总司理助理。   郝丽琨女士，财务负责东谈主，吉林大学社会学硕士，中国注册管帐师，国际注册 内审师。曾任吉林省物质贸易大厦财务部管帐、吉林省证券走动中心财务部管帐、 东北证券股份有限公司财务部高等表情司理、稽核审计部副总司理，2010 年 2 月加 盟本基金管理东谈主。   （四）本基金基金司理  姓名     任职日历                      简历                       固定收益投资部副总司理，公募投资决策委员会委                     员。上海财经大学金融学硕士，13 年证券从业经历。曾                     任吉利银行股份有限公司投资司理、德邦基金管理有限                     遭殃公司固定收益研究员、基金司理。2019 年 7 月加盟  刘长俊         月 25 日至     基金司理、东方中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资 （先生）            今        基金基金司理，现任东方稳健陈诉债券型证券投资基金                     基金司理、东方卓行 18 个月如期绽放债券型证券投资                     基金基金司理、东方臻慧纯债债券型证券投资基金基金                     司理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理、东                     方臻善纯债债券型证券投资基金基金司理。  车日楠          自 2021 年 9 月 17 日至 2023 年 10 月 24 日任本基金基金司理。 （女士）   （五）公募投资决策委员会成员   刘鸿鹏先生，总司理兼首席信息官，公募投资决策委员会主任委员，简历请参 东方臻善纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新）                                      （2024 年第 1 号） 见董预先容。   杨稀客先生，公司副总司理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任 委员，简历请参见高等管理东谈主员先容。   许文波先生，公司副总司理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员， 简历请参见高等管理东谈主员先容。   李瑞先生，权益投资部总司理、公募投资决策委员会委员。中国东谈主民大学金融 学硕士，13 年证券从业经历。2011 年 7 月加盟本基金管理东谈主，曾任皆备收益部副总 司理、权益投资部研究员，东方精选搀杂型绽放式证券投资基金基金司理助理、东 方释怀收益保本搀杂型证券投资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成长陈诉平 衡搀杂型证券投资基金）基金司理、东方增长中小盘搀杂型绽放式证券投资基金（于 东方成长陈诉均衡搀杂型证券投资基金基金司理、东方新策略纯真配置搀杂型证券 投资基金基金司理、东方惠新纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理，现任东方新 能源汽车主题搀杂型证券投资基金基金司理、东方汽车产业趋势搀杂型证券投资基 金基金司理、东方高端制造搀杂型证券投资基金基金司理、东方兴瑞趋势领航搀杂 型证券投资基金基金司理。   王然女士，权益研究部总司理，公募投资决策委员会委员。北京交通大学产业 经济学硕士，16 年证券从业经历。曾任益民基金交通输送、纺织服装、轻工制造行 业研究员。2010 年 4 月加盟本基金管理东谈主，曾任权益研究部副总司理，权益投资部 交通输送、纺织服装、生意零卖行业研究员，东方策略成长股票型绽放式证券投资 基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长搀杂型绽放式证券投资基金）基金经 理助理、东方策略成长股票型绽放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方 策略成长搀杂型绽放式证券投资基金）基金司理、东方赢家保本搀杂型证券投资基 金基金司理、东方保本搀杂型绽放式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日转型为东 方成长收益均衡搀杂型证券投资基金）基金司理、东方荣家保本搀杂型证券投资基 金基金司理、东方民丰陈诉赢安如期绽放搀杂型证券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰陈诉赢安搀杂型证券投资基金）基金司理、东方成长收益均衡 搀杂型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益纯真配置搀杂型证 券投资基金）基金司理、东方大健康搀杂型证券投资基金基金司理、东方成长收益 东方臻善纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新）                                      （2024 年第 1 号） 纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理、东方价值挖掘纯真配置搀杂型证券投资基 金基金司理、东方合家保本搀杂型证券投资基金基金司理、东方民丰陈诉赢安搀杂 型证券投资基金基金司理、东方盛世纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理、东方 新想路纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理，现任东方策略成长搀杂型绽放式证 券投资基金基金司理、东方新兴成长搀杂型证券投资基金基金司理、东方城镇消耗 主题搀杂型证券投资基金基金司理、东方品性消耗一年持有期搀杂型证券投资基金 基金司理。   吴萍萍女士，公司总司理助理，固定收益投资副总监，固定收益投资部总司理， 公募投资决策委员会委员。中国东谈主民大学应用经济学硕士，13 年证券从业经历。曾 任安信证券投资组资金走动员、民生加银基金管理有限公司专户投资司理。2015 年 投资基金基金司理助理、东方添益债券型证券投资基金基金司理助理、东方利群混 合型发起式证券投资基金基金司理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经 理助理、东方添益债券型证券投资基金基金司理、东方释怀收益保本搀杂型证券投 资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成长陈诉均衡搀杂型证券投资基金）基金 司理、东方稳健陈诉债券型证券投资基金基金司理、东方成长陈诉均衡搀杂型证券 投资基金基金司理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金司理、东方合家保本混 合型证券投资基金基金司理、东方卓行 18 个月如期绽放债券型证券投资基金基金经 理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻萃 3 个月如期绽放纯债债 券型证券投资基金基金司理、东方永泰纯债 1 年如期绽放债券型证券投资基金基金 司理、东方永悦 18 个月如期绽放纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻享纯债 债券型证券投资基金基金司理、东方金账簿货币市集证券投资基金基金司理、东方 恒瑞短债债券型证券投资基金基金司理、东方中债 1-5 年政策性金融债指数证券投 资基金基金司理，现任东方永兴 18 个月如期绽放债券型证券投资基金基金司理、东 方添益债券型证券投资基金基金司理、东方臻裕债券型证券投资基金基金司理、东 方锦合一年如期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理、东方享悦 90 天滚动持有 债券型证券投资基金基金司理、东方享誉 30 天滚动持有债券型证券投资基金基金经 理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金司理。   刘长俊先生，固定收益投资部副总司理，公募投资决策委员会委员。简历请参 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号） 见基金司理先容。   盛泽先生，量化投资部总司理，资产配置部总司理、公募投资决策委员会委员。 华威大学经济与国际金融经济学硕士，9 年证券从业经历。曾任德邦基金管理有限 公司投资研究部研究员、基金司理助理职位。2018 年 7 月加盟本基金管理东谈主，曾任 量化投资部总司理助理，东方启明量化前锋搀杂型证券投资基金基金司理、东方中 证 500 指数增强型证券投资基金基金司理，现任东方量化成长纯真配置搀杂型证券 投资基金基金司理、东方岳纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理、东方调动纯真 配置搀杂型证券投资基金基金司理、东方量化多策略搀杂型证券投资基金基金司理、 东方中枢能源搀杂型证券投资基金基金司理、东方欣冉九个月持有期搀杂型证券投 资基金基金司理、东方沪深 300 指数增强型证券投资基金基金司理。   车日楠女士，固定收益研究部总司理、公募投资决策委员会委员。北京交通大 学盘算数学专科硕士，9 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金管理东谈主，曾任固 定收益研究部研究员、走动部债券走动员，东方永泰纯债 1 年如期绽放债券型证券 投资基金基金司理助理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理助理、东方永 兴 18 个月如期绽放债券型证券投资基金基金司理助理、东方稳健陈诉债券型证券投 资基金基金司理助理、东方成长陈诉均衡搀杂型证券投资基金基金司理助理、东方 添益债券型证券投资基金基金司理助理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经 理助理、东方价值挖掘纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理助理、东方多策略灵 活配置搀杂型证券投资基金基金司理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理、 东方臻善纯债债券型证券投资基金基金司理，现任东方臻享纯债债券型证券投资基 金基金司理、东方臻萃 3 个月如期绽放纯债债券型证券投资基金基金司理、东方永 悦 18 个月如期绽放纯债债券型证券投资基金基金司理、东方永泰纯债 1 年如期绽放 债券型证券投资基金基金司理、东方兴润债券型证券投资基金基金司理、东方中债 绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金司理、东方享悦 90 天滚动持有债 券型证券投资基金基金司理。   郑雪莹女士，固定收益投资部副总司理、公募投资决策委员会委员。复旦大学 财务学专科硕士，9 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金管理东谈主，曾任固定收 益研究部研究员、走动部债券走动员，东方永熙 18 个月如期绽放债券型证券投资基 金基金司理助理、东方金元宝货币市集基金基金司理助理、东方臻宝纯债债券型证 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 券投资基金基金司理助理、东方民丰陈诉赢安搀杂型证券投资基金基金司理助理、 东方新价值搀杂型证券投资基金基金司理助理、东方惠新纯真配置搀杂型证券投资 基金基金司理助理、东方金账簿货币市集证券投资基金基金司理助理、东方金证通 货币市集基金基金司理助理、东方多策略纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理助 理、东方盛世纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理助理、东方永熙 18 个月如期开 放债券型证券投资基金基金司理，现任东方金元宝货币市集基金基金司理、东方金 账簿货币市集证券投资基金基金司理、东方金证通货币市集基金基金司理、东方臻 宝纯债债券型证券投资基金基金司理、东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金司理。 （六）上述东谈主员之间均不存在至支属关系。   三、基金管理东谈主职责   （一）基金管理东谈主的权利   根据《基金法》、《运作办法》过火他联系划定，基金管理东谈主的权利包括但不 限于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度联系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； 《基金合同》划定的用度； 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 其他法律行动； 务的外部机构； 诊治和非走动过户等业务国法；   （二）基金管理东谈主的义务   根据《基金法》、《运作办法》过火他联系划定，基金管理东谈主的义务包括但不 限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 方式管理和运作基金财产； 管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定盘算并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱； 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号） 告义务； 《基金合同》过火他联系划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向 他东谈主暴露； 配基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 料不低于法律法例划定的最低期限； 投资者大致按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 和分派； 知基金托管东谈主； 时，应当承担抵偿遭殃，其抵偿遭殃不因其退任而免除； 管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 务的行动承担遭殃； 律行动； 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募 期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺   （一）本基金管理东谈主承诺严格驯顺现行有用的关连法律法例、《基金合同》和 中国证监会的联系划定，建立健全里面抵制轨制，采取有用措施，驻防违背现行有 效的联系法律法例、《基金合同》和中国证监会联系划定的行动发生。   （二）本基金管理东谈主承诺严格驯顺《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》及 联系法律法例，建立健全的里面抵制轨制，采取有用措施，驻防下列行动发生： 事关连的走动行径；   （三）本基金管理东谈主承诺加强东谈主员管理，强化职业操守，督促和不停职工驯顺 国度联系法律、法例及行业表率，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行径： 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号） 漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连的走动行径； 场程序；   （四）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连的走动行径；   五、基金管理东谈主的里面抵制轨制   （一）里面抵制的原则 员，并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个身手。 轨制的有用施行。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制后果。 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号）   （二）里面抵制的主要内容   （1）抵制环境组成公司里面抵制的基础，环境抵制包括管联想想、筹谋理念、 抵制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德训导等内容。   （2）管理层通过如期学习、磋磨、检讨内控轨制，组织内控想象并为人师表、 积极施行，平稳栽种敦厚信用和内控优先的想想，自发形成风险管理不雅念；通过营 造公司内控文化氛围，增进职工风险驻防坚忍，使其团结于公司各部分、岗亭和业 务身手。   （3）董事会负责公司里面抵制基本轨制的制定和内控使命的评估审查，对公司 建立有用的里面抵制系统承担最终遭殃；同期，通过充分阐述零丁董事和监事会的 监督职能，幸免不刚直关联走动、利益输送和里面东谈主抵制表象的发生，建立健全符 合当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。   （4）建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管理议事国法，高效严谨的业务施行系统，以及健全有用的里面监督和反馈系 统。   （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事管理轨制，严格 制定单元功绩和个东谈主使命发达挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持耿直、诚 实、自制、浅显的品性与应有的专科能力。   公司如期评估公司风险情景，边界包括通盘能对筹谋观点产生负面影响的里面 和外部身分，评估这些身分对公司总体筹谋观点产生影响的进度及可能性，并将评 估陈述报公司董事会及高等管理东谈主员。   里面抵制组织体系包括三个档次：   第一档次：董事会层面对公司筹谋管理过程中的风险抵制使命的带领；   公司董事理会过其下设的合规与风险抵制委员会、督察长对公司和基金的正当 合规性进行监督。   合规与风险抵制委员会代表董事会在董事会授权边界内对公司和基金运作的合 法合规性及风险抵制情景进行评估，并督促司理层、督察长落实或改进。 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号）   督察长根据法律法例的划定，监督检验基金和公司运作的正当合规及公司里面 风险抵制情况，哄骗法律法例及中国证监会和公司划定划定的权柄。   第二档次：公司管理层对筹谋风险进行防患和抵制的组织主若是总司理办公会、 风险抵制委员会和风险与监察稽核部门；   （1）总司理办公会为公司筹谋紧要事项之决策机构，并负责公司层面风险管理 使命。   （2）风险抵制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险抵制机构。风险控 制委员会的主要权柄是拟定基金投资风险抵制的基本轨制和程序，差异和量化市集 风险，并进行基金投资组合的风险评估和功绩评价。   （3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的正当合规性、 里面抵制轨制的有用性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、 稽核。   第三档次：各职能部门对各自业务的自我检验和抵制。   公司各业务部门行动公司里面风险抵制的具体实施单元，在公司各项基本管理 轨制的基础上，根据具体情况制订和施行本部门的业务管理办法和操作经过，对各 自业务中潜在风险进行自我检验和抵制。   轨制是里面抵制的指引和表率，轨制缜密是里面抵制体系的基础。   （1）里面抵制轨制包括里面管理抵制轨制、业务抵制轨制、管帐核算抵制轨制、 信息败露轨制、监察稽核轨制等。   （2）里面管理抵制轨制包括授权管理轨制、东谈主力资源及功绩窥探轨制、行政管 理轨制、职工行动表率、规律步履。   （3）业务抵制轨制包括投资管理轨制、风险抵制轨制、贵寓档案管理轨制、技 术保障轨制和危急处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，保证信息实时送 达适当的东谈主员进行处理。   （三）基金管理东谈主对于里面抵制轨制的声明 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号） 层的遭殃，董事会承担最终遭殃； 制轨制。 东方臻善纯债债券型证券投资基金                      招募评释书（更新）                                              （2024 年第 1 号）                     四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   （一）基本情况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易老成区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东谈主：陆志俊   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞 行之一。1987 年从头组建后的交通银行空闲对外营业，成为中国第一家宇宙性的国 有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合走动所挂牌上 市，2007 年 5 月在上海证券走动所挂牌上市。交通银行一语气 14 年踏进《钞票》 (FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 161 位；列《银大师》(The Banker)杂志全 球千家大银行一级成本排行第 9 位。   铁心 2023 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 13.81 万亿元。2023 年二 季度，交通银行罢了净利润(包摄于母公司激动)东谈主民币 460.4 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基金、 证券和银行的从业训导，具备基金从业经历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师 等中高等专科时期职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技巧优良，职 业谈德训导过硬，是一支敦厚勤恳、积极逾越、开拓翻新、奋斗朝上的资产托管从 业东谈主员军队。 东方臻善纯债债券型证券投资基金                     招募评释书（更新）                                             （2024 年第 1 号）   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、施行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为 履行行长职责）、施行董事， 2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中： 年 12 月任本行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行施行董事、副行长， 其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非施行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币走动业务总部总裁；2014 年 7 月至 审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行长、风险 管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国设立银行岳阳长岭支行、岳 阳市中心支行、岳阳分行，中国设立银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部 使命。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、施行董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资 有限遭殃公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副 总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司施行董事、副总 司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事 长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司施行董事兼副主席、 中国光大国际有限公司施行董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限遭殃公司董 事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间先 后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市集中心总司理）；1993 年 业务部使命。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托 管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、 总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。 东方臻善纯债债券型证券投资基金                  招募评释书（更新）                                          （2024 年第 1 号）   （三）基金托管业务筹谋情况   铁心 2023 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 839 只。此外，交通银 行还托管了基金公司特定客户资产管理规画、证券公司客户资产管理规画、银行理 财家具、相信规画、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、养老保障管理基金、 企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理规画、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   二、基金托管东谈主的里面抵制轨制   （一）里面抵制观点   交通银行严格驯顺国度法律法例、行业规章及行内关连管理划定，加强里面管 理，托管部业务轨制健全并确保贯彻施行各项规章，通过对各样风险的识别、评估、 抵制及缓释，有用地罢了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持 有东谈主的正当权益。   （二）里面抵制原则 求，并团结于托管业务筹谋管理行径长久。 制机制，掩饰各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、施行、监督、反馈 等各个筹谋身手，建立全面的风险管理监督机制。 行的自有资产相互零丁，对不同的受托基金资产分别建树账户，零丁核算，分账管 理。 确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施放手里面 抵制中的盲点。 基础上，形成科学合理的里面抵制决策机制、施行机制和监督机制，通过行之有用 的抵制经过、抵制措施，建立合理的内控步履，保障各项内控管理观点被有用施行。 风险抵制要求相妥贴，尽量贬抑筹谋运作成本，以合理的抵制成本罢了最好的里面 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号） 抵制观点。   （三）里面抵制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行资产 托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、竣工的证券投资基金托管 管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产 托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产 托管业务生意神秘管理划定》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动表率》、《交 通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展不 断加以完善。作念到业务单干科学合理，时期系统管理表率，业务管理轨制健全，核 心功课区实行顽固管理，落实各项安全隔断措施，关连信息败露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各身手的事前揭示、事中抵制和过后检验措施罢了 全经过、全链条的风险管理，遴聘国际闻明管帐师事务所对基金托管业务运行进行 国际程序的里面抵制评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   交通银行行动基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》和联系证券法例的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资组 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的盘算、基金管理东谈主报恩的计提和支付、 基金托管东谈主报恩的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收 益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违背《证券投资基金法》、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等联系证券法例和《基金合同》的行动，实时 文告基金管理东谈主赐与纠正，基金管理东谈主收到文告后实时查对阐发并进行诊治。交通 银行有权对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行文告 的违章事项未能实时纠正的，交通银行按划定陈述中国证监会。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有紧要违章行动，有权立即陈述中 国证监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正。 东方臻善纯债债券型证券投资基金                             招募评释书（更新）                                                     （2024 年第 1 号）                      五、关连服务机构   一、基金份额发售机构   （一）直销机构   称呼：东方基金管理股份有限公司直销中心   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层   法定代表东谈主：崔伟   办公地址：海南省海口市龙华区滨海通衢 77 号中环国际广场 21 层   研究东谈主：李媛   电话：0898-68666597   传真：0898-68666580   网站：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com   投资者不错通过本基金管理东谈主网上走动系统等办理基金的认购、申购、赎回等 业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本基金管理东谈主网站查询。   本基金管理东谈主网址：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com   （二）其他销售机构       销售机构                            销售机构信息 交通银行股份有限公司             注册地址：中国（上海）解放贸易老成区银城中路                        办公地址：中国（上海）解放贸易老成区银城中路                        法定代表东谈主：任德奇                        电话：021-58781234                        传真：021-58408483                        研究东谈主：高天                        客服电话：95559                        公司网址：www.bankcomm.com 兴业银行股份有限公司             注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号                        兴业银行大厦                        办公地址：上海市银城路 167 号                        法定代表东谈主：吕家进 东方臻善纯债债券型证券投资基金                 招募评释书（更新）                                         （2024 年第 1 号）                   研究东谈主：蔡宣铭                   电话：021-52629999                   客服电话：95561                   网址：www.cib.com.cn 吉利银行股份有限公司        注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                   法定代表东谈主：谢永林                   客服电话：95511-3                   网址：bank.pingan.com 宁波银行股份有限公司同行易     住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 管家                办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 210 号 19 楼                   法东谈主代表：陆华裕                   研究东谈主：马艺玮                   电话：021-23262715                   客服电话：95574                   网址： www.nbcb.com.cn 中信建投证券股份有限公司      住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                   办公地址：北京市向阳门内大街 188 号                   法定代表东谈主：王常青                   研究东谈主：权唐                   电话：010-85130588                   传真：010-65182261                   客服电话：400-8888-108                   网址：www.csc108.com 海通证券股份有限公司        住所：上海市淮海中路 98 号                   办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号                   法定代表东谈主：周杰                   研究东谈主：凌方睿                   电话：021-23219454                   传真：021-23219100                   客服电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城                   市营业网点商榷电话                   网址：www.htsec.com 华泰证券股份有限公司        住所：江苏省南京市江东中路 228 号                   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券                   广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号港中旅大厦                   法定代表东谈主：周易                   研究东谈主：郭力铭                   电话：0755-82492193                   传真：0755-82492962                   客服电话：95597                   网址：www.htsc.com.cn 华西证券股份有限公司        注册地址：中国（四川）解放贸易老成区成都市高 东方臻善纯债债券型证券投资基金                招募评释书（更新）                                        （2024 年第 1 号）                   新区天府二街 198 号                   办公地址：中国（四川）解放贸易老成区成都市高                   新区天府二街 198 号                   法定代表东谈主：杨炯洋                   客服电话： 95584                   网站：www.hx168.com.cn 江海证券有限公司          住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                   办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路 833 号                   法定代表东谈主：赵洪波                   研究东谈主：王金娇                   电话：0451-87765732                   传真：0451-82337279                   客户服务热线：400-666-2288                   网址：www.jhzq.com.cn 国金证券股份有限公司        住所：四川省成都市东城根上街 95 号                   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号                   法定代表东谈主：冉云                   研究东谈主：刘婧漪                   电话：028-86690057                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn 华宝证券股份有限公司        注册地：中国(上海)解放贸易老成区浦电路 370 号                   办公地址：中国(上海)解放贸易老成区浦电路 370                   号 2、3、4 层                   法东谈主代表：刘加海                   电话：4008209898                   公司官网：www.cnhbstock.com                   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层                   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方                   钞票大厦                   法定代表东谈主：其实 上海天天基金销售有限公司      研究东谈主：施悦                   电话：021-54509977-8151                   传真：021-64385308                   客服电话：400 1818 188                   网址：www.1234567.com.cn                   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 蚂蚁（杭州）基金销售有限公                   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙 司                   国际中心 E 座                   法定代表东谈主：王珺 东方臻善纯债债券型证券投资基金                招募评释书（更新）                                        （2024 年第 1 号）                 研究东谈主：韩爱彬                 客服电话：95188-8                 网址： www.fund123.cn                 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 泰信钞票基金销售有限公司    法定代表东谈主：彭浩                 研究东谈主：孙小梦                 客服电话：4000048821                 网址：www.taixincf.com                 注册地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503                 室                 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503                 室                 法定代表东谈主：王翔 上海基煜基金销售有限公司                 研究东谈主：沈欢                 传真：021-6537-0077                 电话：021-65370077                 客服电话：021-6537-0077                 网址：www.jigoutong.com                 注册地址：深圳市前海深港协调区前湾全部 1 号 A                 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                 办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大                 厦 710、711 室 深圳新华信通基金销售有限公 法定代表东谈主：戴媛 司               研究东谈主：张茜                 电话：0755-23964670                 传真：0755-82544780                 客服电话：400-000-5767                 网址：www.xintongfund.com                 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银                 行大厦                 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银 招商银行股份有限公司招赢通                 行大厦 平台                 法定代表东谈主：缪建民                 客服电话：95555                 网址：www.cmbchina.com                 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 吉利银行股份有限公司行 E 通                 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 平台              法定代表东谈主：谢永林                 客服电话：0755-82243265                 网址：https://cor.etbank.com.cn/ 中信期货有限公司        住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号）               期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层               办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广               场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层               法定代表东谈主：张皓               研究东谈主：刘宏莹               电话：010-60833754               传真：0755-83201097               客服电话：400-990-8826               网址：www.citicsf.com               住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间               广场（二期）北座               办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券               大厦 中信证券股份有限公司    法定代表东谈主：张佑君               研究东谈主：郑慧               电话：010-6083 8888               传真：010-6083 6029               客服电话：95548               网址：www.cs.ecitic.com               住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001               办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场               东座 5 层 中信证券（山东）有限遭殃公 法定代表东谈主：冯恩星               研究东谈主：刘晓明 司               电话：0531－89606165               传真：0532-85022605               客服电话：95548               网址：sd.citics.com               住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房               办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金 中信证券华南股份有限公司  融中心主塔 5 层               法东谈主代表：胡伏云客服电话： 95548               网址：www.gzs.com.cn               注册地址：南京市中华路 26 号               办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 江苏银行股份有限公司    法定代表东谈主：葛仁余               客服电话：95319               网站：http://www.jsbchina.cn/               注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼               办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金 德邦证券股份有限公司    融中心 S2 幢 22 楼               法定代表东谈主：武晓春               客服电话：400-8888-128 东方臻善纯债债券型证券投资基金                             招募评释书（更新）                                                     （2024 年第 1 号）                        网站：www.tebon.com.cn               住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦               办公地址：武汉市新华路特 8 号               法定代表东谈主：李新华 长江证券股份有限公司    研究东谈主：奚博宇               电话：027-65799999               传真：027-85481900               客服电话：95579 或 4008-888-999               网址：www.95579.com               注册地址：北京市西城区金融大街 3 号               办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄银行股份有限公               法东谈主代表：刘建军 司             研究东谈主员：李雪萍               客服电话：95580               公司网站：www.psbc.com               注册地址：沈阳市沈河区滋扰路 49 号               办公地址： 沈阳市沈河区滋扰路 49 号 麦高证券有限遭殃公司    法定代表东谈主：宋成               客服电话：400-618-3355               网站：www.mgzq.com   二、登记机构   称呼：东方基金管理股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层   法定代表东谈主：崔伟   研究东谈主：肖向辉   电话：010－66295871   传真：010－66578680   网址：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   研究东谈主：丁媛 东方臻善纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新）                                      （2024 年第 1 号）   电话：021-31358666   传真: 021-31358600   承办讼师：清晨、丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   研究东谈主：龚凯   电话：86（10）8508 7927   传真：86（10）8518 5111   承办注册管帐师：龚凯 东方臻善纯债债券型证券投资基金                     招募评释书（更新）                                             （2024 年第 1 号）            六、基金的召募与基金合同的奏效   一、本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他法律法例的联系划定召募。   本基金仍是中国证监会 2021 年 5 月 20 日证监许可20211790 号文准予召募注 册。   二、本基金类型：债券型证券投资基金   本基金运作方式：契约型、绽放式   本基金存续期间：不如期   三、本基金召募期限为：2021 年 8 月 27 日至 2021 年 9 月 15 日   召募份额为：1,892,966,724.21 份   有用户数：1,223 户   四、本基金根据《对于东方臻善纯债债券型证券投资基金备案阐发的函》（机 构部函20212987 号）的批准，于 2021 年 9 月 17 日基金合同奏效。   《基金合同》奏效后，一语气 20 个使命日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈述中赐与败露；连 续 50 个使命日出现前述情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号）              七、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在 更新的招募评释书或其他关连公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   （一）绽放日及绽放时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动所、 深圳证券走动所的平日走动日的走动时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时刻变更或其他 特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的诊治，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   （二）申购、赎回运行日及业务办理时刻   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月运行办理申购，具体业务办理 时刻在申购运行公告中划定。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月运行办理赎回，具体业务办理 时刻在赎回运行公告中划定。   在确定申购运行与赎回运行时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照 《信息败露办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或诊治苦求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）   （一）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后盘算的各样基金 份额的基金份额净值为基准进行盘算；   （二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；   （三）当日的申购与赎回苦求不错在基金管理东谈主划定的时刻以内拔除；   （四）赎回撤职“先进先出”原则，即按照投资东谈主认购、申购的先后次序进行 轨则赎回；   （五）办理申购、赎回业务时，应当撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，确保 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必 须在新国法运行实施前依照《信息败露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   （一）申购和赎回的苦求方式   投资东谈主必须根据销售机构划定的步履，在绽放日的具体业务办理时刻内提议申 购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资东谈主在提 交赎回苦求时须持有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   （二）申购和赎回的款项支付   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎 复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎 回款项。在发生遍及赎回或基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同联系条件处理。   （三）申购和赎回苦求的阐发   基金管理东谈主应以走动时刻扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购或赎 回苦求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性 进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网 点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不堪利，则申购 款项退还给投资东谈主。 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号）   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机 构仍是接收到申购、赎回苦求。申购与赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于苦求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的边界内，照章对上述申购和赎回苦求的阐发 时刻进行诊治，并按照《信息败露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （一）投资者每次最低申购金额为 1.00 元（含申购费），具体办理要求以销售 机构的走动细目为准，但不得低于基金管理东谈主划定的最低名额。   （二）基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次赎回苦求不得低于 1.00 份基金 份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。   （三）基金管理东谈主不错划定单个投资东谈主累计持有的基金份额上限，具体划定请 参见更新的《招募评释书》或关连公告。   （四）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基 金管理东谈主基于投资运作与风险抵制的需要，可采取上述措施对基金限制赐与抵制。 具体见基金管理东谈主关连公告。   （五）基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，诊治上述划定申购金额和赎回 份额等数目限制。基金管理东谈主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的联系划定 在划定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   （一）申购用度   本基金仅对 A 类基金份额收取申购用度，分歧 C 类基金份额收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基 金资产，申购用度于本基金的市集推论、销售、登记等。投资者采取红利再投资转 基金份额时不收取申购用度。 东方臻善纯债债券型证券投资基金                   招募评释书（更新）                                           （2024 年第 1 号）   投资者叠加申购时，需按单笔申购金额对应的费率分别盘算申购用度。            申购金额（M）              申购费率               M＜100 万            0.80%               M≥500 万          1000 元/笔 实施特定申购费率。   特定投资群体包括基本养老基金与照章成立的养老规画筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   如将来出现不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养 老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募评释书更新或发布 临时公告将其纳入特定投资群体边界。   特定投资群体通过基金管理东谈主直销柜台申购本基金 A 类基金份额的特定申购费 率如下表：              申购金额（M）            申购费率               M ＜ 100 万          0.08%               M ≥ 500 万        1000 元/笔   （二）赎回用度 东方臻善纯债债券型证券投资基金                      招募评释书（更新）                                              （2024 年第 1 号）   本基金仅坚持续持有期少于 7 日的 A 类基金份额和 C 类基金份额的投资者收取 的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。   （三）基金管理东谈主不错在基金合同约定的边界内诊治费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系划定在划定媒介上 公告。   （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率撤职关连法律法例以及监 管部门、自律国法的划定。   （五）基金管理东谈主不错在回击膝法律法例划定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定促销规画，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间， 按关连监管部门要求履行必要手续后，在对现有基金份额持有东谈主利益无本色性不利 影响的前提下，基金管理东谈主不错适当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的盘算   （一）基金申购份额的盘算：   当申购用度适用比例费率时：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   净申购金额＝申购金额―申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额―申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例 4：某投资者（非特定投资群体）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假设该笔申购按照 100%比例全部赐与阐发，其对应申购费率为 0.80%，申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0832 元。则其可得到的 A 类基金份额为：   申购用度＝100,000×0.80%/（1＋0.80%）＝793.65 元   净申购金额＝100,000－793.65＝99,206.35 元 东方臻善纯债债券型证券投资基金                          招募评释书（更新）                                                  （2024 年第 1 号）   申购份额＝99,206.35/1.0832＝91,586.36 份   例 5：某投资者投资 500 万申购本基金 A 类基金份额，申购当日 A 类基金份额 的基金份额净值为 1.0832 元。则其可得到的 A 类基金份额为：   申购用度＝1,000.00 元   净申购金额＝5,000,000.00－1,000.00＝4,999,000.00 元   申购份额＝4,999,000/1.0832＝4,615,029.54 份   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   例 6：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额的基金份额净值为 1.1200 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000.00/1.1200＝89,285.71 份 点后两位以后的部分断念，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （二）基金赎回金额的盘算   赎回金额的盘算方法如下：   赎回用度＝赎回份额×T 日 A 类/C 类基金份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类/C 类基金份额的基金份额净值－赎回用度   本基金仅坚持续持有期少于 7 日的 A 类基金份额和 C 类基金份额的投资者收取 赎回用度。   例 7：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限少于 7 日， 对应的赎回费率为 1.5%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其获 得的赎回金额盘算如下：   赎回用度＝10,000.00×1.2500×1.5%＝187.50 元   净赎回金额＝10,000.00×1.2500-187.50＝12,312.50 元   例 8：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限 20 日，对 应的赎回费率为 0.00%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得 的赎回金额盘算如下：   赎回用度＝0.00 元   净赎回金额＝10,000.00×1.2500-0.00＝12,500.00 元 东方臻善纯债债券型证券投资基金                         招募评释书（更新）                                                 （2024 年第 1 号）   例 9：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期限少于 7 日， 对应的赎回费率为 1.5%，该日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其获 得的赎回金额盘算如下：   赎回用度＝10,000.00×1.2500×1.5%＝187.50 元   净赎回金额＝10,000.00×1.2500-187.50＝12,312.50 元   例 10：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期限 20 日，对 应的赎回费率为 0.00%，该日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得 的赎回金额盘算如下：   赎回用度＝0.00 元   净赎回金额＝10,000.00×1.2500-0.00＝12,500.00 元   上述盘算中，波及赎回用度的盘算结果保留到少量点后两位，少量点后两位以 后的部分断念，波及赎回金额的盘算结果以四舍五入的方法，保留到少量点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （三）基金份额净值的盘算   A/C 类基金份额净值＝（A/C 类基金资产净值总额）/（A/C 类当日刊行在外的 基金份额总和）   本基金份额净值的盘算，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的基金份额净值在今日 收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当步履，不错适当延伸计 算或公告。   八、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：   （一）因不可抗力导致基金无法平日运作。   （二）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受 投资东谈主的申购苦求。   （三）证券走动所走动时刻非平日停市，导致基金管理东谈主无法盘算当日基金资 产净值。   （四）基金管理东谈主接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现有基金份额持 有东谈主利益时。 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）   （五）基金资产限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。   （六）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   （七）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相隐敝 50%联合度的情形。   （八）申购苦求超越基金管理东谈主设定的基金总限制、单日净申购比例上限、单 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。   （九）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（九）项暂停申购情 形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据联系规 定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金管理东谈主应实时复原申购业务 的办理。      九、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款 项：   （一）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项。   （二）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。   （三）证券走动所走动时刻非平日停市，导致基金管理东谈主无法盘算当日基金资 产净值。   （四）一语气两个或两个以上绽放日发生遍及赎回。   （五）发生赓续接受赎回苦求将毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形时，基金 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。   （六）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号）   （七）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管 理东谈主应按划定报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎 回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采取将当日可能未获受理部分予 以拔除。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、遍及赎回的情形及处理方式   （一）遍及赎回的认定   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份额总和后 的余额）超越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。   （二）遍及赎回的处理方式   当基金出现遍及赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全 额赎回或部分缓期赎回。 赎回步履施行。 付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基 金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回 苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎 回苦求时不错采取缓期赎回或取消赎回。采取缓期赎回的，将自动转入下一个绽放 日赓续赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被拔除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如 投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采取，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东谈主当日苦求赎回的超越上一绽放日 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号） 基金总份额 20%的基金份额，基金管理东谈主有权全部自动进行缓期办理；缓期办理的 赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份 额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持有 东谈主未超越上述比例的部分，基金管理东谈主根据前段“1、全额赎回”或“2、部分缓期 赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。关联词，如该基金份 额持有东谈主在提交赎回苦求时采取取消赎回，则其当日未获受理部分的赎回苦求将被 拔除。 有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项， 但不得超越 20 个使命日，并应当在划定媒介上进行公告。   （三）遍及赎回的公告   当发生上述遍及赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者其他 方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在 3 个 走动日内文告基金份额持有东谈主，评释联系处理方法，并按划定在划定媒介上刊登公 告。      十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告   （一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规如期限内在划定媒 介上刊登暂停公告。   （二）如发生暂停的时刻为 1 日，基金管理东谈主应于从头绽放日，在划定媒介上 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额的基金 份额净值。   （三）如发生暂停的时刻超越 1 日，基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时 间，依照《信息败露办法》的联系划定，最迟于从头绽放日在划定媒介上刊登从头 绽放申购或赎回的公告，并在从头运行办理申购或赎回的绽放日公告最近一个使命 日的各样基金份额的基金份额净值；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头开 放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头绽放的公告。      十二、基金诊治   基金管理东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金 东方臻善纯债债券型证券投资基金         招募评释书（更新）                                 （2024 年第 1 号） 管理东谈主管理的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，关连规 则由基金管理东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前示知 基金托管东谈主与关连机构。   十三、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等情形而 产生的非走动过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非走动过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体； 司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强 制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要 求提供的关连贵寓，对于适当条件的非走动过户苦求按基金登记机构的划定办理， 并按基金登记机构划定的程序收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照划定的程序收取转托管费。   十五、如期定额投资规画   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规画，具体国法由基金管理东谈主另行 划定。投资东谈主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管理东谈主在关连公告或更新的招募评释书中所划定的如期定额投资计 划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻 结方式按照登记机构的关连划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照法律法例及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   十七、基金份额的转让 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号）   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会认同的走动风光或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十八、基金份额的质押   在法律法例允许且对现有基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金 管理东谈主可在时期条件完善后，开展本基金的基金份额质押业务，届时不消召开基金 份额持有东谈主大会审议但须提前公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募评释书“侧袋机制” 部分的划定。 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号）                   八、基金的投资   一、投资观点   本基金在严格抵制风险并保持细致流动性的基础上，追求基金资产的耐久褂讪 升值。   二、投资边界   本基金的投资边界主要为具有细致流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、次级债）、资产相沿证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约 入款、如期入款等）、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适当中国证监会关连划定）。本基金主动投资信用债的评级须在 AA（含 AA）以上，除短期融资券、超短期融资券之外的信用债采取债项评级，短期 融资券、超短期融资券采取主体评级；若莫得债项评级或者债项评级体系与前述评 级要求不一致的，参照主体评级。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可诊治债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金债券资产占基金资产的比例不低于 80%，本基 金持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   当法律法例的关连划定变更时，基金管理东谈主可根据法律法例的划定在履行适 当步履后对上述资产配置比例进行适当诊治。   三、投资策略   本基金根据宏不雅经济运行情况、货币政策走向、金融市集运行趋势和市集利率 水平变化特质等进行分析研究，优选具有投资价值的个券，在严格抵制风险并保持 细致流动性的基础上，罢了基金的持续褂讪升值。   （一）类属资产配置策略   鉴于各券种的收益率变化和利差变化的影响身分存在各异，且各经济阶段内的 东方臻善纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新）                                      （2024 年第 1 号） 各券种波动性特征也存在不同，本基金通过抽象分析、相比各券种的利差变化趋势、 收益率水平、市集偏好、流动性等特征，结合具体宏不雅经济环境、政策环境的变化 等身分，合理配置并动态诊治类属债券的投资比例。   根据债券的刊行主体、风险开头、收益率水平、市集流动性等身分，本基金将 债券市集主要差异为一般债券（含国债、中央银行票据、政策性金融债等）和信用 债券（含公司债、企业债、非政策性金融债、短期融资券、地方政府债等）两大类。   国债、中央银行票据、政策性金融债等一般债券具有细致的流动性，本基金将 通过对一般债券的投资为基金的流动性提供相沿。   信用债券的信用利差与债券刊行东谈主所在行业特征和自身情况密切关连。本基金 将通过行业分析、公司资产欠债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析和公司 发展出路分析等紧密的看望研究，分析信用债券的毁约风险及合理的信用利差水平， 对信用债券进行零丁、客不雅的价值评估。   本基金主动投资信用债的评级须在 AA（含 AA）以上，除短期融资券、超短期融 资券之外的信用债采取债项评级，短期融资券、超短期融资券采取主体评级；若没 有债项评级或者债项评级体系与前述评级要求不一致的，参照主体评级。其中投资 评级 AA 的信用债比例不高于信用债资产的 20%，投资评级 AA+的信用债比例不高于 信用债资产的 50%，投资评级 AAA 的信用债比例不低于信用债资产的 50%。   （二）久期诊治策略   在全面分析宏不雅经济环境与政策趋向等身分的基础上，本基金将通过诊治债券 资产组合的久期，达到加多收益或减少损失的目的。当预期市集总体利率水平贬抑 时，本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而不错在市集利率践诺下跌时赢得 债券价钱高潮所产生的成本利得；反之，当预期市集总体利率水平高潮时，则镌汰 组合久期，以幸免债券价钱下跌的风险带来的成本损失，并赢得较高的再投资收益。   （三）期限结构策略   在债券资产久期确定的基础上，本基金将通过对债券市集收益率弧线体式变化 的合理预期，诊治组合的期限结构策略，适当的采取骑乘策略、枪弹策略、杠铃策 略、梯式策略等，在短期、中期、耐久债券间进行配置，以从短、中、耐久债券的 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号） 相对价钱变化中获取收益。具体来看： 位于收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得成本利得收益。 弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期联合在收益率弧线的两端，适用 于收益率弧线两端下跌较中间下跌更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债 券久期均匀散播于收益率弧线，适用于收益率弧线水平转移。   （四）资产相沿证券投资策略   本基金投资资产相沿证券将抽象运用久期管理、收益率弧线、个券采取和把捏 市集走动契机等积极策略，在严格驯顺法律法例和基金合同基础上，通过信用研究 和流动性管理，采取经风险诊治后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得耐久稳 定收益。   四、投资管理经过   研究、决策、组合构建、走动、风险监控、评估和组合诊治的有机配合共同构 成了本基金的投资管理经过。严格的投资管理经过不错保证投资理念的正确施行， 幸免紧要风险的发生。   （一）研究   本基金的投资研究主要依托于公司全体的研究平台，由研究员负责，采取自上 而下和从下到上相结合的方式。通过对全球宏不雅经济面目、中国经济发展趋势、货 币政策和财政政策施行情况进行分析，深切研究行业景气情景、市集合理估值水平， 估量利率变化趋势；深切研究其合理的投资价值；据此提议大类资产配置、行业配 置、个券配置的投资建议。   （二）资产配置决策   投资决策委员会依据上述研究陈述，对基金的投资所在、资产配置比例等提议 带领性意见。   基金司理基于研究员的投资建议，根据我方对未来一段时期内证券市集走势的 基本判断，对基金资产的投资，制定月度资产配置和行业配置规画，并报投资决策 委员会审批，审批通过，方可按规画施行。   （三）组合构建 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号）   大类资产配置比例边界确定后，基金司理参考研究员的个券投资建议，结合自 身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖时机，其中紧要单项投资决定需经 投资总监或投资决策委员会审批。   （四）走动施行   中央走动室负责具体的走动施行，依据基金司理的指示，制定走动策略，统一 施行证券投资组揣测划，进行具体品种的走动。   （五）风险监控   本基金管理东谈主各关连业务部门对投资组揣测划的施行过程进行监控，如期向风 险抵制委员会讲演。风险抵制委员会根据风险监控情况，责令投资不表率的基金经 理进行检讨，并实时诊治。   （六）风险绩效评估   风险管理部如期和不如期对基金的投资进行风险绩效评估，并提供关连陈述， 使投资决策委员会和基金司理大致愈加了了组合承担的风险水平以及是否适当既定 的投资策略，并了解组合是否罢了了投资预期、组合收益的开头及投资策略顺利与 否。基金司理不错据以检讨投资策略，进而诊治投资组合。   （七）组合诊治   基金司理将依据宏不雅经济情景、证券市集和上市公司的发展变化，以及组合风 险与绩效的评估结果，对投资组合进行动态诊治，使之连接得到优化。   基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，有权根据环境变化和践诺需 要对上述投资管理经过进行诊治。   五、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应撤职以下限制： 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 比例限制； 产净值的 10%； 相沿证券限制的 10%； 不得超越其各样资产相沿证券揣测限制的 10%； 持有资产相沿证券期间，如果其信用等第下跌、不再适当投资程序，应在评级陈述 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产净值的 40%，干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期； 不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一 致；   除上述 2、9、11、12 情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制 变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不适当上述划定投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个走动日内进行诊治，但法律法例或中国证监会划定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起运行。 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）   法律法例或监管部门取消上述限制或诊治上述限制的，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行适当步履后，则本基金投资不再受关连限制或按诊治后的划定施行。   （二）窒碍行动   为留心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、践诺控 制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联走动的，应当适当基金的投资观点和投资策略，撤职基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱施行。关连走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。法律、行政法例 或监管部门取消或诊治上述划定的，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当步履 后，则本基金投资不再受关连限制或按诊治后的划定施行。   六、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债总全价指数收益率   本基金采取上述功绩相比基准的原因为本基金主要通过投资于债券等固定收益 类资产赢得收益，力求获取相对稳健的陈诉，追求基金资产的耐久褂讪升值。中债 总全价指数由中央国债登记结算有限遭殃公司编制，该指数旨在抽象响应债券全市 场全体价钱和投资陈诉情况，具有世俗的市集代表性，适当本基金的投资观点。   若未来法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的功绩相比 基准推出，或者市集发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准罢手 发布，本基金管理东谈主不错依据留心投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号） 致,履行适当步履后,适当诊治功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主 大会。      七、风险收益特征   本基金为债券型基金，表面上其耐久平均风险和预期收益率低于搀杂型基金、 股票型基金，高于货币市集基金。      八、基金管理东谈主代表基金哄骗关连权利的处理原则及方法   （一）基金管理东谈主按照国度联系划定代表基金零丁哄骗关连权利，保护基金份 额持有东谈主的利益；   （二）故意于基金财产的安全与升值；   （三）欠亨过关联走动为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在利弊关系的第三 东谈主牟取任何欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的划定。      十、投资组合陈述   本基金管理东谈主的董事会及董事保证本投资组合陈述所载贵寓不存在子虚纪录、 误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和竣工性承担个别及连带责 任。   基金托管东谈主根据本基金合同划定，已复核了本投资组合陈述中的财务方针、净 值发达和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者重 大遗漏。   本投资组合陈述所载数据铁心2024年6月30日（财务数据未经审计）。 东方臻善纯债债券型证券投资基金                          招募评释书（更新）                                                  （2024 年第 1 号） 序号         表情            金额（元）               占基金总资产的比例（%）      其中：股票                            -                   -      其中：债券             3,198,669,654.20               96.01      资产相沿证券              121,313,753.42                3.64      其中：买断式回购的买入返                                          -                    -      售金融资产      （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本陈述期末未持有股票。      （2）陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈述期末未持有通过港股通投资的股票。      本基金本陈述期末未持有股票。 序号      债券品种        公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债          532,627,463.20                17.00 东方臻善纯债债券型证券投资基金                              招募评释书（更新）                                                      （2024 年第 1 号）                                                          占基金资产 序号        债券代码       债券称呼      数目（张）      公允价值（元）                                                          净值比例（%）                          级 02                         MTN007 资明细                                                                   占基金资 序号        证券代码      证券称呼        数目（份）             公允价值            产净值比                                                                   例（%）         本基金本陈述期末未持有贵金属。         本基金本陈述期末未持有权证。         （1） 本期国债期货投资政策         本基金本陈述期末未持有国债期货。         （2） 本期国债期货投资评价         本基金本陈述期末未持有国债期货。         （1）基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望，或 在陈述编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形         本基金所持有 20 收支 05（200305.IB），刊行东谈主中国收支口银行（以下简称“公 司”），受到行政处罚。公司因未照章履行其他职责，被国度金融监督管理总局处 罚。公司当今筹谋一切平日，上述处罚不会对平日筹谋酿成影响。 东方臻善纯债债券型证券投资基金                招募评释书（更新）                                        （2024 年第 1 号）   本基金所持有 21 国开 03（210203.IB），刊行东谈主国度开采银行（以下简称“公 司”），受到行政处罚。公司因未照章履行其他职责，被中国东谈主民银行、国度金融 监督管理总局处罚。公司当今筹谋一切平日，上述处罚不会对平日筹谋酿成影响。   本基金所持有 20 工商银行二级 02（2028049.IB），刊行东谈主中国工商银行股份 有限公司（以下简称“公司”），受到行政处罚。公司因未照章履行其他职责，被 国度金融监督管理总局、国度外汇管理局、中国东谈主民银行处罚。公司当今筹谋一切 平日，上述处罚不会对平日筹谋酿成影响。   本基金所持有 19 中国银行二级 03（1928033.IB），刊行东谈主中国银行股份有限 公司（以下简称“公司”），受到行政处罚。公司因未照章履行其他职责，被国度 金融监督管理总局、国度外汇管理局、中国东谈主民银行处罚。公司当今筹谋一切平日， 上述处罚不会对平日筹谋酿成影响。   本基金所持有 24 农业银行 CD122（112403122.IB），刊行东谈主中国农业银行股份 有限公司（以下简称“公司”），受到行政处罚。公司因未照章履行其他职责，被 国度金融监督管理总局处罚。公司当今筹谋一切平日，上述处罚不会对平日筹谋造 成影响。   本基金所持有 24 中信银行 CD158（112408158.IB），刊行东谈主中信银行股份有限 公司（以下简称“公司”），受到行政处罚。公司因未照章履行其他职责，被国度 金融监督管理总局、国度外汇管理局、中国东谈主民银行、吉林证监局处罚。公司当今 筹谋一切平日，上述处罚不会对平日筹谋酿成影响。   本基金所持有 23 厦股 2A（260077.SH），刊行东谈主吉利证券股份有限公司（以下 简称“公司”），受到行政处罚。因未照章履行职责和违章，被上海证券走动所、 中国证券监督管理委员会出具警示函。公司当今筹谋一切平日，上述处罚不会对正 常筹谋酿成影响。   本基金决策依据及投资步履：   ①研究：本基金的投资研究主要依托于公司全体的研究平台，由研究部负责， 采取从上至下和从下到上相结合的方式。通过对全球宏不雅经济面目、中国经济发展 趋势进行分析，深切研究国度宏不雅经济走势、政策走向和利率变化趋势；通过对信 用利差的分析判断，可转债的投资价值分析等，深切研究各样债券合理的投资价值。 在全面深切研究的基础上，提议大类资产配置建议、观点久期建议、类属资产配置 东方臻善纯债债券型证券投资基金                             招募评释书（更新）                                                     （2024 年第 1 号） 建议等。    ②资产配置决策：投资决策委员会依据上述研究陈述，对基金的资产配置比例、 观点久期设定等提议带领性意见。基金司理基于投研部门的投资建议，根据我方对 未来一段时期内宏不雅经济走势的基本判断，对基金资产的投资，制定月度资产配置 和久期建树规画，并报投资决策委员会审批，审批通过，方可按规画施行。    ③组合构建：大类资产配置比例边界及观点久期设定边界确定后，基金司理参 考研究员的投资建议，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖时机， 其中紧要单项投资决定需经投资总监或投资决策委员会审批。    ④走动施行：走动部负责具体的走动施行，依据基金司理的指示，制定走动策 略，统一施行证券投资组揣测划，进行具体品种的走动。    ⑤风险监控:本基金管理东谈主各关连业务部门对投资组揣测划的施行过程进行监 控，如期向风险抵制委员会讲演。风险抵制委员会根据风险监控情况，责令投资不 表率的基金司理进行检讨，并实时诊治。    ⑥风险绩效评估：风险管理部如期和不如期对基金的投资进行风险绩效评估， 并提供关连陈述，使投资决策委员会和基金司理大致愈加了了组合承担的风险水平 以及是否适当既定的投资策略，并了解组合是否罢了了投资预期、组合收益的开头 及投资策略顺利与否。基金司理不错据此检讨投资策略，进而诊治和优化投资组合。    ⑦组合诊治：基金司理将依据宏不雅经济情景、证券市集和上市公司的发展变化， 以及组合风险与绩效的评估结果，结合基金申购和赎回的现金流量情况，对投资组 合进行动态诊治，使之连接得到优化。    本基金 投资 20 工商 银行二 级 02 （ 2028049.IB ）、19 中 国银 行二级 03 （ 1928033.IB ）、 24 农 业 银行 CD122 （ 112403122.IB ） 、 24 中信 银 行 CD158 （112408158.IB）主要基于以下原因：    以上债券主体评级均为 AAA，标明刊行东谈主偿还债务的能力较强，受不利经济环 境的影响不大，毁约风险较低。    本基金投资 20 收支 05（200305.IB）、21 国开 03（210203.IB）主要基于以下 原因：    以上债券为政策银行债，刊行东谈主偿还债务的能力较强，受不利经济环境的影响 不大，毁约风险较低。 东方臻善纯债债券型证券投资基金                招募评释书（更新）                                        （2024 年第 1 号）   本基金投资 23 厦股 2A（260077.SH）主要基于以下原因：   厦门国贸集团股份有限公司为厦门三大贸易国企之一，于贸易行业地位较高， 依托厦门市细致的区位环境，公司大批贸易业务具有相对较强的竞争上风，比年逐 步剥离地产、金融业务，聚焦贸易主业。公司控股激动为厦门国贸控股集团，实控 东谈主为厦门国资委，实控东谈主有较强的外部相沿能力。   除上述情况外，本陈述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体未发现有在被 监管部门立案看望，或在陈述编制日前一年内受到公开数落、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库   本陈述期内本基金未持有股票。   （3）期末其他各项资产组成 序号                称呼               金额（元）   （4）陈述期末持有的处于转股期的可诊治债券明细   本基金本陈述期末未持有处于转股期的可诊治债券。   （5）陈述期末前十名股票中存在通顺受限情况的评释   本基金本陈述期末前十名股票中不存在通顺受限的情况。 东方臻善纯债债券型证券投资基金                                  招募评释书（更新）                                                          （2024 年第 1 号）                            九、基金的功绩     基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来发达。 投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     本陈述期基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                            东方臻善纯债债券 A                                                  功绩比                                  份额净     功绩比                         份额净                      较基准                                  值增长     较基准         阶段              值增长                      收益率 ①－③         ②－④                                  率程序     收益率                          率①                      程序差                                   差②      ③                                                   ④                            东方臻善纯债债券 C                                                  功绩比                                  份额净     功绩比                         份额净                      较基准                                  值增长     较基准         阶段              值增长                      收益率 ①－③ ②－④                                  率程序     收益率                          率①                      程序差                                   差②      ③                                                   ④ 东方臻善纯债债券型证券投资基金        招募评释书（更新）                                （2024 年第 1 号） 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号）                   十、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和刑事遭殃   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律遭殃，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事遭殃外，基金财产不得被刑事遭殃。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章松手、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制施行。 东方臻善纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新）                                       （2024 年第 1 号）                   十一、基金资产估值      一、估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地响应基金关连金融资产的公允价值，并为 基金份额提供计价依据。      二、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券走动风光的走动日以及国度法律法例划定 需要对外败露基金净值的非走动日。      三、估值对象   基金所领有的债券、资产相沿证券和银行入款本息、同行存单、应收款项、其 它投资等资产及欠债。      四、估值原则   基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐 准则》、监管部门联系划定。   （一）对存在活跃市集且大致获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采取最近走动日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近 走动日的报价不可着实响应公允价值的，应付报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时期中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制行动特征 磋议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有弥漫可 利用数据和其他信息相沿的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号） 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进 行诊治并确定公允价值。      五、估值方法   （1）走动所上市的有价证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无走动的，如最近走动日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近 走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的， 可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近走动市价，确定公允价 格。   （2）走动所上市实行净价走动的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种 的现行市价及紧要变化身分，诊治最近走动市价，确定公允价钱。   （3）走动所上市未实行净价走动的债券，对于存在活跃市集的情况下，以走动 所逐日收盘价行动估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，以最近走动日 债券收盘价行动估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化身分，诊治最近走动市价，确定公允价钱。   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时期确定公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产相沿证券，采取估值时期确定公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 东方臻善纯债债券型证券投资基金         招募评释书（更新）                                 （2024 年第 1 号） 下，应以活跃市集上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行诊治以阐发估值日的公允价值； 对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采取估值时期确定其公允价值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的固定收益品种，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差 异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 逐日阐发利息收入。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 家最新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履 及关连法律法例的划定或者未能充分留心基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方， 共同查明原因，两边协商管理。   根据联系法律法例，基金资产净值盘算、各样基金份额的基金份额净值盘算和 基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金管帐遭殃方由基金管理东谈主担 任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后， 仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的盘算结果对外赐与公布。由 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号） 此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该走动日基金净值盘算顺延时弊而引 起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   六、估值步履   （一）各样基金份额的基金份额净值是按照每个使命日闭市后，各样基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四 舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制，具体可参 见基金管理东谈主届时的关连公告。国度法律法例另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主于每个使命日盘算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按划定公告。   （二）基金管理东谈主应每个使命日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个使命日对基金资产估值后，将 各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管理东谈主按约定对外公布。   七、估值时弊的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值（含各样基金份额的基金份额净值，下同）少量 点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值时弊时，视为基金份额净值时弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （一）估值时弊类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值时弊，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的责 任东谈主应当对由于该估值时弊遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值时弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿遭殃。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （二）估值时弊处理原则 各方，实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊遭殃方承担；由于估 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号） 值时弊遭殃方未实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主酿成损失的，由估值时弊责 任方对径直损失承担抵偿遭殃；若估值时弊遭殃方仍是积极协调，何况有协助义务 确当事东谈主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿遭殃。估值时弊 遭殃方应付更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值时弊已得到更正。 仅对估值时弊的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 时弊遭殃方仍应付估值时弊负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部 返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值时弊遭殃方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要 求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和 超越其践诺损失的差额部分支付给估值时弊遭殃方。   （三）估值时弊处理步履   估值时弊被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下： 确定估值时弊的遭殃方； 估； 抵偿损失； 机构进行更正，并就估值时弊的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （四）基金份额净值估值时弊处理的方法如下： 管东谈主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。 东谈主并报中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 当公告，并报中国证监会备案。 通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则 进行协商。   八、暂停估值的情形   （一）基金投资所波及的证券走动市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （二）因不可抗力以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （三）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （四）法律法例划定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   九、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日走动扫尾后盘算当日的基金资产净 值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核阐发后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   十、特殊情形的处理   （一）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所酿成的误 差不行动基金资产估值时弊处理。   （二）由于证券走动所、登记结算公司等机构发送的数据时弊或由于其他不可 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、适当、合理的措施进行检 查，关联词未能发现该时弊而酿成的基金份额净值盘算时弊，基金管理东谈主、基金托管 东谈主免除抵偿遭殃。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施缩小或放手由 此酿成的影响。   十一、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）                   十二、基金收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则   （一）在适当联系基金分成条件的前提下，基金管理东谈主不错根据践诺情况进行 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分派；   （二）本基金收益分派方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可采取现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；采取采取红利再投资面目的，分成资金将 按红利披发日的各样基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份额免 收申购费。如投资者在不同销售机构采取的分成方式不同，则登记机构将以投资者 临了一次采取的分成方式为准；   （三）基金收益分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日的 各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （四）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；团结类别每一基金份额享 有同等分派权；   （五）分成权益登记日苦求申购的基金份额不享受当次分成，分成权益登记日 苦求赎回的基金份额享受当次分成；   （六）法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号）   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确切定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的联系划定在划定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务国法》施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）               十三、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   （一）基金管理东谈主的管理费；   （二）基金托管东谈主的托管费；   （三）C 类基金份额的销售服务费；   （四）《基金合同》奏效后与基金关连的信息败露用度；   （五）《基金合同》奏效后与基金关连的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （六）基金份额持有东谈主大会用度；   （七）基金的证券走动用度；   （八）基金的银行汇划用度；   （九）基金关连账户的开户用度、账户留心用度；   （十）按照国度联系划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的盘算方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 合同划定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第（四）－（十）项用度，根据联系法例及相应 契约划定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度：   （一）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或 基金财产的损失；   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （三）《基金合同》奏效前的关连用度；   （四）其他根据关连法律法例及中国证监会的联系划定不得列入基金用度的项 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度 东方臻善纯债债券型证券投资基金         招募评释书（更新）                                 （2024 年第 1 号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见招募评释书“侧袋机制”部分的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。 基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。 东方臻善纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新）                                      （2024 年第 1 号）               十四、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策   （一）基金管理东谈主为本基金的基金管帐遭殃方；   （二）基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度败露；   （三）基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；   （四）管帐轨制施行国度联系管帐轨制；   （五）本基金零丁建账、零丁核算；   （六）基金管理东谈主及基金托管东谈主各自卫留竣工的管帐账目、凭证并进行日常的 管帐核算，按照联系划定编制基金管帐报表；   （七）基金托管东谈主每月与基金管理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计   （一）基金管理东谈主遴聘与基金管理东谈主、基金托管东谈主相互零丁的适当《中华东谈主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。   （二）管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金管理东谈主同意。   （三）基金管理东谈主以为有充足意义更换管帐师事务所，须通报基金托管东谈主。更 换管帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）                   十五、基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理划定》、《基金合同》过火他联系划定。关连法律法例对于信息 败露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予败露的基金信息 通过适当中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息披 露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介败露，并保证基金投 资者大致按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除十分评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓纲要 份额持有东谈主大会召开的国法及具体步履，评释基金家具的脾性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息败露及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生紧要 变更的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募评释书并登载在划定网站 上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 基金纲要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓纲要的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金家具贵寓纲要，并登载在划定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募评释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在 划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵寓纲要、《基金 合同》和基金托管契约登载在划定网站上，并将基金家具贵寓纲要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在 网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露 招募评释书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定媒介上登载《基金合 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号） 同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在划定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各样基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露半年 度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的盘算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度 陈述登载在划定网站上，并将年度陈述领导性公告登载在划定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈述应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起二个月内，编制完成基金中期陈述，将中 期陈述登载在划定网站上，并将中期陈述领导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度陈述，将 季度陈述登载在划定网站上，并将季度陈述领导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期 陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其 他进击信息”项下败露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有 份额变化情况及本基金的非常风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组结伙产情况过火流动 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 性风险分析等。   （七）临时陈述   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东谈主应当按照《信息败露办法》联系规 定编制临时陈述书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 东谈主发生变动； 内变动超越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关连行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际抵制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有划定的情形除外； 东方臻善纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新）                                      （2024 年第 1 号） 式和费率发生变更； 基金资产净值低于 5000 万元情形的； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集时髦传的消息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 持有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该消息进行公开澄莹，并将 联系情况立即陈述中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）基金投资资产相沿证券的信息败露   基金管理东谈主应在基金年报及中期陈述中败露其持有的资产相沿证券总额、资产 相沿证券市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产相沿证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈述中败露其持有的资产相沿证券总额、资产相沿证 券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产相沿证券明细。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 招募评释书的划定进行信息败露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专诚部门及高 级管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适当中国证监会关连基金信息披 露内容与形状准则等法律法例的划定。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期陈述、更新的招募评释书、基金家具贵寓纲要、基金计帐陈述 等关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采取一家报刊败露本基金信息。基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证关连报送信息的着实、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介败露信息，关联词其他全球媒介不得早于划定媒介败露信息，何况在不 同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科 机构，应当制作使命底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金关连 信息：   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例 划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号）                   十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个使命日内遴聘 侧袋机制启用日发表意见且适当《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进 行审计并败露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求 并支付赎回款项。 同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份 额。遍及赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求超越前一绽放日主袋账户 总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 管理东谈主盘算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需磋议主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资 组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值 并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核 算应适当《企业管帐准则》的关连要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 计提。 可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原本去等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法例要求及 时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘适当《中 华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信息披 露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。 东方臻善纯债债券型证券投资基金         招募评释书（更新）                                 （2024 年第 1 号）   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期陈述中败露陈述期内侧袋账户 关连信息，基金如期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事 务所对基金年度陈述进行审计时，应付陈述期内基金侧袋机制运行关连的管帐核算 和年度陈述败露等发表审计意见。 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号）                   十七、风险揭示   本基金为债券型基金，表面上其耐久平均风险和预期收益率低于搀杂型基金、 股票型基金，高于货币市集基金。本基金所濒临的风险主要包括以下部分：   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、环境等身分的变化对质券价钱酿成的影响， 其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。   ①利率风险：对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资者 对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益酿成影响。   ②政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、区域发展 政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   ③经济周期风险：宏不雅经济运行具有周期性的特质，宏不雅经济的运行情景将直 接影响上市公司的筹谋、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行情景的径直反应将影 响本基金的收益水平。   ④购买力风险：购买力风险又称通货膨大风险，是由于通货膨大、货币贬值造 成投资者践诺收益水平下跌的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券非常的风险，主要为信用风险，具体包 括基金在走动过程发生交收毁约，或者基金所投资债券刊行东谈主出现毁约、无法支付 到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用等第下跌等原因酿成的基金资产损失的风险。   三、流动性风险   流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在市集流动性不及的情况下， 基金管理东谈主可能无法速即、低成腹地变现或诊治基金投资组合的风险。另一方面是 指本基金濒临多量赎回而无法实时变现其资产而酿成的风险。   (一)本基金申购、赎回安排   本基金采取绽放方式运作，基金管理东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时刻为上海证券走动所、深圳证券走动所的平日走动日的走动时刻，但基 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回 时除外。除上述申购、赎回安排外，本基金拟就大额申购及遍及赎回两个方面作念好 防患基金流动性风险的准备措施。   当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，本基金 管理东谈主将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额 申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益；   若接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到 或者超越 50%，或者变相隐敝 50%联合度的情形时，本基金管理东谈主将拒却超出比例的 申购苦求。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份额总和后 的余额）超越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。当基金 出现遍及赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部 分缓期赎回。   另外，在出现遍及赎回且单个基金份额持有东谈主当日的赎回苦求超越上一绽放日 基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东谈主当日苦求赎回的超越上一开 放日基金总份额 20%的基金份额，基金管理东谈主有权全部自动进行缓期办理；缓期办 理的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基 金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额 持有东谈主未超越上述比例的部分，基金管理东谈主不错根据本招募评释书“基金份额的申 购与赎回”部分“遍及赎回的情形及处理方式”中“全额赎回”或“部分缓期赎回” 的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。关联词，如该基金份额持有 东谈主在提交赎回苦求时采取取消赎回，则其当日未获受理部分的赎回苦求将被拔除。   （二）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资边界主要为具有细致流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、次级债）、资产相沿证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号） 入款、如期入款等）、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适当中国证监会关连划定）。本基金主动投资信用债的评级须在 AA（含 AA）以上，除短期融资券、超短期融资券之外的信用债采取债项评级，短期 融资券、超短期融资券采取主体评级；若莫得债项评级或者债项评级体系与前述评 级要求不一致的，参照主体评级。本基金不投资于股票资产，也不投资于可诊治债 券、可交换债券。   上述资产均存在表率的走动风光，运作方式表率透明，从市集历史数据来看， 具备细致的流动性。本基金针对各样投资标的的流动性特质进行分散投资，根据法 律法例及本基金基金合同的约定，实时诊治 7 个使命日内可变现资产的配置情况， 确保投资资产处于较高的流动性。当基金组结伙产中 7 个使命日可变现资产的可变 现价值不及支付当日净赎回苦求所需资金时，本基金管理东谈主有权按比例拒却基金份 额持有东谈主的赎回苦求。   （三）遍及赎回下的流动性风险管理措施   当本基金发生遍及赎回情形时，基金管理东谈主不错采取以下贱动性风险管理措施：   （四）实施备用的流动性风险管理器具的情形、步履及对投资者的潜在影响：   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险管理器具，对赎回苦求等 进行戒指诊治，行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的支持措施，包括但不 限于： 采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购/赎回苦求。在此情形下，基 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 金份额持有东谈主存在不可实时赎回基金份额或延伸取得赎回款项的风险。 放日基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东谈主当日苦求赎回的超越上 一绽放日基金总份额 20%的基金份额，本基金管理东谈主有权全部自动进行缓期办理。 具体措施请见基金合同及招募评释书中“基金份额的申购与赎回”部分“遍及赎回 的情形及处理方式”。因此在遍及赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在不可实时 赎回基金份额的风险。 回费并全额计入基金财产。 以确保基金估值的公谈性。当日参与申购和赎回走动的投资者存在承担申购或者赎 回产生的走动过火他成本的风险。 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用 隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额平日绽放赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在 基金如期陈述中败露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理 东谈主不承担任何保证和承诺的遭殃。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主盘算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需考 虑主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的业 绩方针不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号）   四、运气魄险   ①管理风险：指在基金管理运作过程中，由于基金管理东谈主的常识、训导、判断、 决策等主不雅身分的限制而影响其对信息的占有以及对经济面目、证券价钱走势的判 断而产生的风险，或者由于基金管理东谈主里面抵制不完善而导致基金财产损失的风险。   ②走动风险：指在基金投资走动过程中由于各样原因酿成的风险。   ③运气魄险：由于运营系统、网罗系统、盘算机或走动软件等发生时期故障等 突发情况而酿成的风险，或者由于操作过程中的浮滑和时弊而产生的风险。   ④谈德风险：指业务东谈主员谈德行动违章产生的风险，包括由内幕走动、违章操 作、诈骗行动等原因酿成的风险。   五、本基金非常的风险   （一）《基金合同》奏效后，一语气 50 个使命日出现基金份额持有东谈主数目不悦 持有东谈主大会。因此投资者可能濒临《基金合同》自动断绝的风险。   （二）本基金将资产相沿证券纳入到投资边界当中，可能带来以下风险：   ①信用风险：基金所投资的资产相沿证券之债务东谈主出现毁约，或在走动过程中 发生交收毁约，或由于资产相沿证券信用质料贬抑导致证券价钱下跌，酿成基金财 产损失。   ②利率风险：市集利率波动会导致资产相沿证券的收益率和价钱的变动，一般 而言，如果市集利率高潮，本基金持有资产相沿证券将濒临价钱下跌、本金损失的 风险，而如果市集利率下跌，资产相沿证券利息的再投资收益将濒临下跌的风险。   ③流动性风险：受资产相沿证券市集限制及走动活跃进度的影响，资产相沿证 券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   ④提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基 金资产濒临再投资风险。   ⑤操气魄险：基金关连当事东谈主在业务各身手操作过程中，因里面抵制存在舛错 或者东谈主为身分酿成操作失实或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章走动、 走动时弊、IT 系统故障等风险。   ⑥法律风险：由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不可正 常施行，导致基金财产的损失。 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）   六、法律风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的划定，或者基金投资违背法 规及基金合同联系划定的风险。   七、其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。   根据走动所就资金前端额度抵制的关连要求，基金管理东谈主（走动参与东谈主）按照 前一走动日日终的关连家具的揣测资产总额行动每个走动日申报的最高额度，并与 基金托管东谈主（结算参与东谈主）明确约定额度申报事项。由于走动所就资金前端额度控 制的划定，从而可能存在影响本基金财产收益的风险。 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号）      十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （一）变更基金合同波及法律法例划定或基金合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （二）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可施行， 自决议奏效后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关连步履后，《基金合同》应当断绝：   （一）基金份额持有东谈主大会决定断绝的；   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新 基金托管东谈主连结的；   （三）《基金合同》约定的其他情形；   （四）关连法律法例和中国证监会划定的其他情况。   三、基金财产的计帐   （一）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个使命日内 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （二）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。   （三）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （四）基金财产计帐步履： 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号） 具法律意见书；   （五）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额持有东谈垄断有的该类 基金份额比例进行分派。      六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经适当《中华东谈主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载 在划定网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在划定报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例划定的最低期 限。 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）              十九、基金合同的内容纲要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）崇敬阅读并驯顺《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有限 遭殃；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利； 东方臻善纯债债券型证券投资基金         招募评释书（更新）                                 （2024 年第 1 号）   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度联系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在适当联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎 回、诊治和非走动过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号） 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适当《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定盘算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系划定，履行信息败露及 陈述义务；   （12）保守基金生意神秘，不暴露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向 他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主 分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）   （16）按划定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关连 贵寓不低于法律法例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时刻发出，何况保 证投资者大致按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临松手、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并 文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿遭殃，其抵偿遭殃不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的行动承担遭殃；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全督察 基金财产； 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号）   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合 同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为 基金办理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有适当要求的营业风光，配备弥漫的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理，保证不 同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他联系划定另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主暴露，因审计、法律等外部专 业看护人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主盘算的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号）   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，评释 基金管理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金 管理东谈主有未施行《基金合同》划定的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采取了适当 的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓不低于法律 法例划定的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临松手、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会和 银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿遭殃，其抵偿责 任不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有划定的，以届时有用 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 的法律法例为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩程序或晋升销售服务费率，但法律法 规要求诊治该等报恩程序或销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资观点、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步履；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就团结事项书面要求 召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）诊治基金份额类别建树； 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号）   （6）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集； 书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金 管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代 表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、搅扰。 记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 基金份额持有东谈主大理会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火研究方式 和研究东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定 地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告 基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大 会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈垄断有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释适当法律法例、《基金合同》和 会议文告的划定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈垄断有的登记贵寓相符； 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号）   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表露，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个使命日内一语气公 布关连领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通 知划定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东谈主出具的托福东谈垄断有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释适当法律法 规、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相符； 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号） 不错采取网罗、电话或其他方式进行表决，或者采取网罗、电话或其他方式授权他 东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明；在会议 召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合 的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议步履比照现场开会和通信方式开会的步履进 行。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主 大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会垄断东谈主按照下列第（七）条文定步履确定和 公布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能垄断大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行动该次基金份额 持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断基金份额持有东谈主大 会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或 单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止 日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以十分决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊治基 金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他 基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解释，不然提交符 合会议文告中划定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当 会议文告划定的书面表决意见视为有用表决，表决意见蒙胧不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应 当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有 东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托 管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会 议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基 金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号）   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会垄断东谈主就地公 布计票结果。   （3）如果会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头清 点，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会垄断东谈主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果采取通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行奏效的基金份额持有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关连基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈垄断有或 代表的基金份额或表决权适当该等比例： 份额 10%以上（含 10%）； 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号） 关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决 条件等划定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被 取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、施行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益 分派； 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本 基金默许的收益分派方式是现金分成；采取采取红利再投资面目的，分成资金将按 红利披发日的各样基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份额免收 申购费。如投资者在不同销售机构采取的分成方式不同，则登记机构将以投资者最 后一次采取的分成方式为准； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；团结类别每一基金份额享有同等 分派权； 请赎回的基金份额享受当次分成；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策确切定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的联系划定在划定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务国法》施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的划定。 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）      四、与基金财产管理、运用联系用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的盘算方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号）   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 合同划定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应契约规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见招募评释书的划定。   （五）基金税收 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。 基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。   五、基金财产的投资边界和投资限制   （一）投资边界   本基金的投资边界主要为具有细致流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、次级债）、资产相沿证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约 入款、如期入款等）、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适当中国证监会关连划定）。本基金主动投资信用债的评级须在 AA（含 AA）以上，除短期融资券、超短期融资券之外的信用债采取债项评级，短期 融资券、超短期融资券采取主体评级；若莫得债项评级或者债项评级体系与前述评 级要求不一致的，参照主体评级。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可诊治债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金债券资产占基金资产的比例不低于 80%，本基 金持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   当法律法例的关连划定变更时，基金管理东谈主可根据法律法例的划定在履行适当 步履后对上述资产配置比例进行适当诊治。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例揣测不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号） 比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产相沿证券的比例，不得超越基金 资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产相沿证券的比例，不得超越该资 产相沿证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产相沿证券， 不得超越其各样资产相沿证券揣测限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基 金持有资产相沿证券期间，如果其信用等第下跌、不再适当投资程序，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金 资产净值的 40%，干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得超越该基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致 基金不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保 持一致；   （13）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不适当上述划定 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行诊治，但法律法例或中国证监会 划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适当基金合 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号） 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起运行。   法律法例或监管部门取消上述限制或诊治上述限制的，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行适当步履后，则本基金投资不再受关连限制或按诊治后的划定施行。   为留心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽遭殃的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、操纵证券走动价钱过火他不刚直的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定窒碍的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、践诺控 制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联走动的，应当适当基金的投资观点和投资策略，撤职基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱施行。关连走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述划定的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当步履后，则本基金投资不再受关连限制或按诊治后的划定施行。   六、基金净值信息的盘算方法和公告方式   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在划定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各样基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露半年 度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号）   七、基金合同变更和断绝的事由、步履以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关连步履后，《基金合同》应当断绝： 托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 适当《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述； 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述 出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额持有东谈垄断有的该类 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经适当《中华东谈主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载 在划定网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例划定的最低期 限。      八、争议管理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议， 应尽量通过协商、妥洽蹊径管理。不肯或者不可通过协商、妥洽管理的，任何一方 均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁国法进 行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不停力。除非 仲裁裁决另有划定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主及基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续针织、勤恳、 东方臻善纯债债券型证券投资基金         招募评释书（更新）                                 （2024 年第 1 号） 尽责地履行基金合同划定的义务，留心基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公风光和营业风光查阅。 东方臻善纯债债券型证券投资基金                招募评释书（更新）                                        （2024 年第 1 号）             二十、基金托管契约的内容纲要    一、 基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：东方基金管理股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：崔伟   成马上间：2004 年 6 月 11 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200480 号   组织面目：股份有限公司   注册成本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东谈主民币   营业期限：2004 年 6 月 11 日至耐久   筹谋边界：基金召募、基金销售、资产管理、从事境外证券投资管理业务和中 国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易老成区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成马上间：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银 行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹谋边界：给与公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办 理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督管 理机构批准的其他业务；筹谋结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织面目：股份有限公司   存续期间：持续筹谋   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动哄骗监督权 金的投资边界、投资对象进行监督。   本基金的投资边界主要为具有细致流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、次级债）、资产相沿证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约 入款、如期入款等）、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适当中国证监会关连划定）。本基金主动投资信用债的评级须在 AA（含 AA）以上，除短期融资券、超短期融资券之外的信用债采取债项评级，短期 融资券、超短期融资券采取主体评级；若莫得债项评级或者债项评级体系与前述评 级要求不一致的，参照主体评级。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可诊治债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金债券资产占基金资产的比例不低于 80%，本基 金持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   当法律法例的关连划定变更时，基金管理东谈主可根据法律法例的划定在履行适当 步履后对上述资产配置比例进行适当诊治。 金投资、融资比例进行监督。 东方臻善纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                                     （2024 年第 1 号）   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下划定：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例揣测不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产相沿证券的比例，不得超越基金 资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产相沿证券的比例，不得超越该资 产相沿证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产相沿证券， 不得超越其各样资产相沿证券揣测限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金 持有资产相沿证券期间，如果其信用等第下跌、不再适当投资程序，应在评级陈述 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金 资产净值的 40%，干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得超越该基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致 基金不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持 一致；   （13）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不适当上述划定 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号） 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行诊治，但法律法例或中国证监会 划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起运行。   法律法例或监管部门取消上述限制或诊治上述限制的，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行适当步履后，则本基金投资不再受关连限制或按诊治后的划定施行。 基金托管东谈主依照上述划定对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。 资窒碍行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽遭殃的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、操纵证券走动价钱过火他不刚直的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定窒碍的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、践诺控 制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联走动的，应当适当本基金的投资观点和投资策略，撤职基金份额持 有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公谈合理价钱施行。关连走动必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与披 露。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   在基金合同奏效后 2 个使命日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机 构有控股关系的激动或者与本机构有其他紧要利弊关系的公司名单，以上名单发生 变化的，应实时赐与更新并文告对方。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述划定的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当步履后，则本基金投资不再受关连限制或按诊治后的划定施行。 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的划定和《基金合同》的约定对于基金管理 东谈主参与银行间债券市集走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律法例及行业程序的银行间债券市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内电话或回函阐发收到该名单。 基金管理东谈主应如期和不如期对银行间债券市集现券及回购走动敌手的名单进行更新。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东谈主 阐发当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动， 仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间债券市集走动时，有遭殃抵制走动敌手的资信风险， 由于走动敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向关连遭殃东谈主追偿。 理东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应适当如下划定：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行存 款业务账目及核算的着实、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关连划定，就本基金银行入款业务另行签 订书面契约，明确两边在关连契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与施行、 资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、督察等经过中的 权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相 关契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格驯顺《基金法》、 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的 各项划定。    （1）基金投资通顺受限证券,应驯顺《对于基金投资非公开采行股票等通顺受 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 限证券联系问题的文告》等联系法律法例划定。    （2）通顺受限证券,包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开采行 股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券, 不包括由于发布紧要消息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 走动中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前,向基金托管东谈主提供经基金 管理东谈主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险抵制轨制。 基金投资非公开采行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比 例抵制情况。基金管理东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个使命日将上述贵寓书 面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有弥漫的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个使命日内,以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵寓。    （4）基金投资通顺受限证券前,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律法例 要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金 资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。 基金管理东谈主应保证上述信息的着实、竣工,并应至少于拟施行投资指示前两个使命 日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有弥漫的时刻进行审核。    （5）基金托管东谈主应付基金管理东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托管东谈主 以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资通顺受限 证券前就该风险的放手或驻防措施进行补充书面评释,并保留搜检基金管理东谈主风险 管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估陈述等备查贵寓的权利。不然, 基金托管东谈主有权拒却施行联系指示。因拒却施行该指示酿成基金财产损失的,基金 托管东谈主不承担任何遭殃,并有权陈述中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求管理。如 果基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何遭殃。 资其他方面进行监督。 东方臻善纯债债券型证券投资基金         招募评释书（更新）                                 （2024 年第 1 号）   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基 金收益分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监 督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空虚的功绩发达数据印制 在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何遭殃，并有权在发现后陈述中国 证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在划定时刻内 回应并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需 向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和制 度等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或践诺投资运作违背《基金法》过火他 联系法例、《基金合同》和本契约划定的行动，应实时以书面面目文告基金管理东谈主 限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面面目向基金托管东谈主 反馈，评释违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行动，应立即陈述中国证监会，同期通 知基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系划定，或者 违背《基金合同》约定的，应当拒却施行，立即文告基金管理东谈主，并有权向中国证 监会陈述。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动步履仍是奏效的指示违背法律、行政法例 和其他联系划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并有 权向中国证监会陈述。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他联系法例、《基金合同》和本契约划定，   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号） 托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主盘算的基金资产净值和 基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例划定和《基 金合同》划定进行关连信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管 东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金管理 东谈主核查托管财产的竣工性和着实性，在划定时刻内回应并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、 未施行或无故延伸施行基金管理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金 法》、《基金合同》、本契约过火他联系划定的，应实时以书面面目文告基金托管 东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面面目对基金管理东谈主发 出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应 陈述中国证监会。        对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的， 基金托管东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应立即陈述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 刑事遭殃、分派基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制 施行。 不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务， 不得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律遭殃，其债权东谈主不 得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权利。 户等投资所需账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，零丁核算，确保基金财产的竣工和 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号） 零丁。 基金管理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资产没 有到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取措施进行催收。 由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。基金托 管东谈主对此不承担任何遭殃。   （二）基金召募资金的考据   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主遴聘适当《中 华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资 陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基 金管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中， 基金托管东谈主在收到资金当日出具关连解释文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使 用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行径。 支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资 金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限遭殃公 司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于自满开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 东方臻善纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                                    （2024 年第 1 号） 基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。基金证券账户资产的管理和运用由基金 管理东谈主负责。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限遭殃公司开立结算备 付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头 在托管东谈主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 备案通过后在中央国债登记结算有限遭殃公司及银行间市集计帐所股份有限公司以 本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。 基金管理东谈主负责苦求基金干涉宇宙银行间同行拆借市集进行走动，由基金管理东谈主在 中外洋汇走动中心开设同行拆借市集走动账户。 基金管理东谈主保存。   （六）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加 盖预留印鉴（须包括托管东谈主图章）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款契约/入款确 认单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款 到期指定收款账户等细目。   为驻防特殊情况下的流动性风险，入款契约中应当约定提前支取条件。   （七）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根 据联系法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系国法 使用并管理。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的督察 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号）   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实 际有用抵制的本基金资产不承担督察遭殃。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行督察，不负责对入款证实书真伪的辩别， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全督察遭殃。   （九）与基金财产联系的紧要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别由基金托管东谈主、 基金管理东谈主督察，关连业务步履另有限制除外。除本契约另有划定外，基金管理东谈主 在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的正本，以便 基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件，基金管理东谈主应实时将正本送 达基金托管东谈主处。合同的督察期限按照国度联系划定施行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得转机。   五、基金资产净值及基金份额净值的盘算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每使命日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的带领意见》过火他法律、法例的划定。基金 资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应 于每个使命日走动扫尾后盘算当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值盘算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金份额净值赐与公布。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金管理东谈主可托福基金登记机构登记和督察基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权 益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有 东谈主名册、每年临了一个走动日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和 东方臻善纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）                                  （2024 年第 1 号） 督察，并对基金份额持有东谈主名册的着实性、竣工性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》断绝日后 10 个使命 日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个使命日内向基金托 管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年临了一个走动日后 10 个使命日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议 一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版面目妥善督察基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份， 保存期限不低于法律法例划定的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持 有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺守秘义务。若基金管理东谈主或 基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按联系法例划定各 自承担相应的遭殃。   七、争议管理方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应通过友好 协商或者妥洽管理。托管契约当事东谈主不肯通过协商、妥洽管理或者协商、妥洽不成 的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当 时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的，并对关连 两边当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续针织、 勤恳、尽责地履行《基金合同》和本契约划定的义务，留心基金份额持有东谈主的正当 权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律统领。   八、托管契约的变更与断绝   （一）基金托管契约的变更 东方臻善纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                                   （2024 年第 1 号）   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的划定有任何打破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的断绝 由酿成其他基金托管东谈主禁受基金财产； 由酿成其他基金管理东谈主禁受基金管理权； 事项。 东方臻善纯债债券型证券投资基金                 招募评释书（更新）                                         （2024 年第 1 号）            二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将跟着业务的发展和 客户需求的变化，积极加多或变更服务内容，英勇晋升服务品性，为基金份额持有 东谈主提供专科、绵薄、周全的全所在服务。主要服务内容如下：   一、开户阐发   基金管理东谈主为投资者提供开户网上查询阐发服务，投资者可通过登录基金管理 东谈主网站了解关连的开户信息。   二、贵寓发送   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供电子对账单如期发送服务，并为有需要的投 资者提供纸质对账单的寄送服务。   为保证基金份额持有东谈主赢得方便、快捷、微妙性较强的对账单信息，基金管理 东谈主为基金份额持有东谈主提供电子对账单发送服务。基金份额持有东谈主在开户后可通过基 金管理东谈主网站、客服电话、客服邮箱留住本东谈主的电子邮件地址及关连信息，基金管 理东谈主将如期为其发送电子对账单。   基金管理东谈主将根据基金份额持有东谈主的定制要乞降相应的客户类别，寄送公司期 刊及各样研究陈述，动态地向客户提供时效性强的财经资讯。   三、呼唤中心折务   东方基金呼唤中心仍是开通并能为基金份额持有东谈主提供安全高效的信息查询服 务及东谈主工商榷服务。基金份额持有东谈主不错通过自动语音系统进行走动信息查询、账 户信息查询与修改以及基金信息的查询，在这过程中基金份额持有东谈主有任何需要帮 助的地方，均不错转接东谈主工或在语音讯箱中留言；东方基金呼唤中心同期受理 E-Mail、传真等各样化商榷方式，为基金份额持有东谈主提供绵薄各样的交流方式。   东方基金呼唤中心电话：010-66578578，400-628-5888（免远程通话用度）   东方基金呼唤中心传真：010-66578700 东方臻善纯债债券型证券投资基金                         招募评释书（更新）                                                 （2024 年第 1 号）    四、短深信务    若投资者准确竣工地预留了手机号码（小通畅用户除外），可赢得免费手机短 深信务，包括走动短信、短信对账单、净值短信、家具信息、基金分成领导、公司 最新公告等。未预留手机号码的投资者可拨打客服电话或登陆基金管理东谈主网站添加 后赢得此项服务。若因网罗、数据传输等原因导致短信内容有误，具体内容以公司 信息为准。    五、网上走动业务    本基金已开通网上走动业务，个东谈主投资者可通过基金管理东谈主网上走动平台办理 基金的开户、申购、赎回等各项业务，基金管理东谈主在撤职法律法例的前提下开展网 上走动申购费率优惠行径，个东谈主投资者通过基金管理东谈主网上走动平台办理基金申购 业务时可享受申购费率优惠，详情可登陆基金管理东谈主网站 www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 查阅基金管理东谈主旗下基金开通网上走动业务的公告。    为方便个东谈主投资者或基金份额持有东谈主，未来在各项时期条件和准备完备的情况 下，本基金管理东谈主将酌情丰富网上走动渠谈。    六、网上查询服务    通过基金管理东谈主网站，客户还可赢得如下服务：    通盘东方绽放式基金的基金份额持有东谈主均可通过基金管理东谈主网站罢了基金走动 查询、账户信息查询和基金信息查询。    基金份额持有东谈主不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主的各样信息， 包括基金的法律文献、功绩陈述及基金管理东谈主最新动态等各样最新贵寓。    七、客户投诉受理服务    投资者不错通过东方基金呼唤中心（010-66578578 或 400-628-5888）、基金管 理 东谈主 网 站 （ www.orient-fund.com 或   www.df5888.com ） 、 电 子 邮 件 （services@orient-fund.com）、传真、信件等方式对基金管理东谈主的使命提议建议 或意见。基金管理东谈主将悉心倾听投资者的需乞降意见，并按照《东方基金管理股份 有限公司客户投诉业务处理轨制》经过处理，在划定的时刻内赐与反馈。 东方臻善纯债债券型证券投资基金         招募评释书（更新）                                 （2024 年第 1 号）   八、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述研究方 式研究基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面交融了本招募评释书。 东方臻善纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新）                                       （2024 年第 1 号）               二十二、其他应败露事项   一、在本基金存续期内，本基金管理东谈主的里面机构建树、职能差异可能会发生 变化，职能也会相应地作念出诊治，但不会影响本基金的投资理念、投资观点、投资 边界和投资运作。   二、基金管理东谈主和基金份额持有东谈主应驯顺《业务国法》等联系划定（包括本基 金管理东谈主对上述国法的任何篡改和补充）。上述国法由本基金管理东谈主制定，并由其 解释与修改，但国法的修改若本色性地修改了基金合同，应召开基金份额持有东谈主大 会，对基金合同的修改达成决议。   三、本招募评释书将按中国证监会联系划定进行更新。招募评释书解释与基金 合同不一致时，以基金合同为准。   四、自前次《招募评释书（更新）》截止日 2023 年 9 月 17 日到本次《招募说 明书（更新）》截止日 2024 年 9 月 17 日之间的信息败露事项如下：                   公告称呼                   公告日历 对于加多中国邮政储蓄银行股份有限公司邮你同赢平台为公司旗下部分 基金销售机构同期开通定投及诊治业务并参加申购费率优惠行径的公告 东方臻善纯债债券型证券投资基金基金司理变更公告                  2023-10-25 东方臻善纯债债券型证券投资基金基金家具贵寓纲要更新                2023-10-27 对于加多长江证券股份有限公司为公司旗下部分基金销售机构同期开通 定投及诊治业务的公告 东方基金管理股份有限公司对于公司旗下部分绽放式基金参加吉利银行 股份有限公司诊治费率优惠行径的公告 东方基金管理股份有限公司旗下部分基金改聘管帐师事务所公告             2024-01-02 对于提醒投资者驻防违警分子仿冒我司口头从事欺骗行径的公告             2024-02-23 对于加多江苏银行股份有限公司为公司旗下部分基金销售机构并参加申 购费率优惠行径的公告 对于旗下部分基金参与华福证券有限遭殃公司等两家机构申购费率优惠 行径的公告 东方臻善纯债债券型证券投资基金                   招募评释书（更新）                                           （2024 年第 1 号） 东方基金管理股份有限公司对于旗下基金投资北交所股票及关连风险提 示的公告 东方臻善纯债债券型证券投资基金 2024 年一季度陈述                  2024-04-20 东方臻善纯债债券型证券投资基金 2024 年第 1 次分成公告              2024-06-28 东方臻善纯债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度陈述               2024-07-19 对于加多中信证券股份有限公司等四家机构为东方基金旗下部分基金销 售机构的公告 东方基金管理股份有限公司对于设立深圳分公司的公告                     2024-08-27 东方臻善纯债债券型证券投资基金 2024 年中期陈述                   2024-08-31 东方臻善纯债债券型证券投资基金基金家具贵寓纲要更新                    2024-06-27 东方臻善纯债债券型证券投资基金                         招募评释书（更新）                                                 （2024 年第 1 号）            二十三、招募评释书存放及查阅方式   本招募评释书公布后，分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。   投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 东谈主 的 网 站 （ www.orient-fund.com 或 www.df5888.com）查阅和下载招募评释书。 东方臻善纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新）                                      （2024 年第 1 号）                   二十四、备查文献   一、中国证监会准予东方臻善纯债债券型证券投资基金注册的文献   二、《东方臻善纯债债券型证券投资基金基金合同》   三、《东方臻善纯债债券型证券投资基金托管契约》   四、对于苦求召募注册东方臻善纯债债券型证券投资基金的法律意见   五、基金管理东谈主业务经历批件和营业牌照   六、基金托管东谈主业务经历批件和营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                              东方基金管理股份有限公司