中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           托管条约    基金看护东谈主：中银基金看护有限公司  基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司        二〇二四年十一月                                        目       录 一、基金托管条约当事东谈主---------------------------------------------------------------------- 4 二、基金托管条约的依据、见解和原则--------------------------------------------------- 6 三、基金托管东谈主对基金看护东谈主的业务监督和核查--------------------------------------- 7 四、基金看护东谈主对基金托管东谈主的业务核查----------------------------------------------- 17 五、基金财产的督察-------------------------------------------------------------------------- 17 六、指示的发送、阐明及试验-------------------------------------------------------------- 21 七、交易及计帐交收安排-------------------------------------------------------------------- 24 八、基金财富净值策画和管帐核算-------------------------------------------------------- 29 九、基金收益分派----------------------------------------------------------------------------- 36 十、基金信息清楚----------------------------------------------------------------------------- 38 十一、基金用度-------------------------------------------------------------------------------- 40 十二、基金份额握有东谈主名册的登记与督察----------------------------------------------- 42 十三、基金关联文献档案的保存----------------------------------------------------------- 43 十四、基金看护东谈主和基金托管东谈主的更换-------------------------------------------------- 44 十五、不容行动-------------------------------------------------------------------------------- 47 十六、托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐-------------------------------------- 49 十七、毁约包袱-------------------------------------------------------------------------------- 50 十八、争议治理方式-------------------------------------------------------------------------- 51 十九、托管条约的效力----------------------------------------------------------------------- 52 二十、其他事项-------------------------------------------------------------------------------- 53 二十一、托管条约的签订-------------------------------------------------------------------- 54   鉴于中银基金看护有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，按照联系法律律例的法则具备担任基金看护东谈主的履历和才智,拟募 集刊行中银中证 1000 指数增强型证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的银行，按照联系法律律例的法则具备担任基金托管东谈主的履历和才智；   鉴于中银基金看护有限公司拟担任中银中证 1000 指数增强型证券投资基金 的基金看护东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任中银中证 1000 指数增强 型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确中银中证 1000 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的基金份额握有东谈主、基金看护东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制 订本托管条约；   除非另有约定，《中银中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有交流的含义；若 有相反应以基金合同为准，并依其条件解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的联系安排见基金合同和招募 说明书的法则。             一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金看护东谈主 称呼：中银基金看护有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼 邮政编码：200120 法定代表东谈主：章砚 成立时期： 2004 年 8 月 12 日 批准开发机关：中国证券监督看护委员会 批准开发文号：证监基金字〔2004〕93 号 组织形貌：有限包袱公司 注册本钱：1 亿元东谈主民币 存续期间：握续筹划 筹划范围：基金召募；基金销售；财富看护以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东谈主 称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 邮政编码：100808 法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军 成立日历：2007 年 3 月 6 日 批准开发机关及批准开发文号：中国银监会银监复2006484 号 基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号 组织形貌：股份有限公司 注册本钱：991.61 亿元 存续期间：握续筹划   筹划范围：招揽公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱处事；经中 国银行业监督看护机构等监管部门批准的其他业务。       二、基金托管条约的依据、见解和原则   （一）坚韧托管条约的依据   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作看护办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督看护办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金信息清楚看护办法》（以下简称《信息清楚办法》）、《公开召募灵通 式证券投资基金流动性风险看护法则》（以下简称《流动性风险看护法则》）、 《公开召募证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》（以下简称“《指 数基金指导》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制指导（试行）》、《中银 中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏激 他关联法则坚韧本托管条约。   （二）坚韧托管条约的见解   本条约的见解是明确基金看护东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资 运作、净值策画、收益分派、信息清楚及互相监督等联系事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）坚韧托管条约的原则   基金看护东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、丰足信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约的系数术语与基金合同的“释义”部分的相应 术语具有交流含义；若有相反应以基金合同为准，并依其条件解释。    三、基金托管东谈主对基金看护东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券 遴荐尺度的，基金看护东谈主应按照基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金骨子投资是否恰当基金合同对于证券遴荐尺度的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股 通方向股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救助债券、政府救助机构 债券、方位政府债券、可交换债券、可转移债券（含分离交易可转债）偏激他经 中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国债期货、股票期权、财富救助证券、 债券回购、同行存单、银行进款（包含条约进款、按时进款偏激他银行进款）、 货币阛阓器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会联系法则）。   本基金还可根据法律律例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行恰当方法后，基 金看护东谈主不错将其纳入投资范围。   本基金股票财富投资比例不低于基金财富的 80%，其中投资于方向指数成份 股偏激备选成份股的比例不低于非现款基金财富的 80%。其中，投资于港股通标 的股票的比例不跳动股票财富的 50%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期 货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例统统不低于基金财富净值的 5%。其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金看护东谈主在履 行恰当方法后，不错调治上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合效率以下限制： 股偏激备选成份股的比例不低于非现款基金财富的 80%；其中，投资于港股通标 的股票的比例不跳动股票财富的 50%； 纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例统统不低于基金财富净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； 市的 A+H 股合并策画），其市值不跳动基金财富净值的 10%； 内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并策画），不跳动该证券的 10%，十足按照 关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件法则的比例限制； 金财富净值的 10%； 该财富救助证券界限的 10%； 券，不得跳动其各种财富救助证券统统界限的 10%； 基金握有财富救助证券期间，要是其信用等级下落、不再恰当投资尺度，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给予一起卖出； 产，本基金所讲述的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 价值，不得跳动基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入国债期货 合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富救助 证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有的卖 出股指期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一个交易日基金财富净 值的 20%；基金所握有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差 策画）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 价值，不得跳动基金财富净值的 15%；在职何交易日日终，握有的买入国债期货 合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富救助 证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有的卖 放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易 日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资 产净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差策画）应当恰当基金合同对于债券投 资比例的关联约定； 总数不得跳动基金财富净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额方向 证券；开仓卖出认沽股票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法则 认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳动基 金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；基金投资股 票期权恰当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资方针和 风险收益特征； 的按时灵通式基金）握有一家上市公司刊行的可领略股票，不得跳动该上市公司 可领略股票的 15%；本基金看护东谈驾驭理的一起投资组合握有一家上市公司刊行的 可领略股票，不得跳动该上市公司可领略股票的 30%；十足按照关联指数的组成 比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特等投资组合可不受前 述比例限制； 要素甚至基金不恰当前款所法则比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受 限财富的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；    （1）参与转融通证券出借业务的财富不得跳动基金财富净值的 30%，其中 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险看护法则》所述流 动性受限证券的范围；    （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的    （3）最近 6 个月内日均基金财富净值不低于 2 亿元；    （4）证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均策画；    因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金看护东谈主之外 的要素甚至基金投资不恰当前述第 19 所法则比例限制的，基金看护东谈主不得新增 转融通证券出借业务； 他有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 95%；    除第 2、9、16、17、19 条之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 方向指数成份股调治、方向指数成份股流动性限制、基金界限变动等基金看护东谈主 之外的要素甚至基金投资比例不恰当上述法则投资比例的，基金看护东谈主应当在 定的，从其法则。   基金看护东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，基金看护东谈主 在履行恰当方法后，以变更后的法则为准。法律律例或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，在履行恰当方法后本基金投资不再受联系限制，不需要经过基 金份额握有东谈主大会审议。      （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及基金合同的约定对下述基金投 资不容行动进行监督。除本条约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金看护东谈主基金投资不容行动进行监督。      根据法律律例的法则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则基金看护东谈主 在与基金托管东谈主协商一致并履行恰当方法后，本基金投资不再受联系限制或以变 更后的法则为准。   根据法律律例关联从事关联交易的法则，基金看护东谈主和基金托管东谈主应预先相 互提供与本机构有控股关系的激动、骨子限定东谈主或与本机构有其他首要锋利关系 的公司名单偏激更新，并确保所提供名单的信得过性、好意思满性、全面性。名单变更 后基金看护东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个使命日内进行回函阐明 已着名单的变更。名单变更时期以基金托管东谈主发出回函阐明的时期为准。要是基 金托管东谈主在运作中严格效率了监督经过，基金看护东谈主仍违章进行交易，并酿成基 金财富亏本的，由基金看护东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任何损成仇包袱。   若基金托管东谈主发现基金看护东谈主与关联方进行法律律例不容基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金看护东谈主选择必要步骤壅塞该交易的发生， 若基金托管东谈主选择必要步骤后仍无法壅塞该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会诠释，由此酿成的损成仇包袱由基金看护东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违章交易，基金托管东谈主应按联系法律律例和交易所法则的法则进行结算，同期 向中国证监会诠释，基金托管东谈主不承担由此酿成的损成仇包袱。   （三）基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、 骨子限定东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，效率 基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平允合理价钱试验。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的欢跃，并 按法律律例给予清楚。首要关联交易应提交基金看护东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的镇静董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及基金合同的约定，对基金看护 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金看护东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律律例及行业 尺度的、经持重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金看护东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金看护东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金看护东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此酿成的损成仇责 任均由基金看护东谈主承担。   基金看护东谈主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐明后收效，新名单收效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金看护东谈主根据 阛阓情况需要调治银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东谈主阐明，两边共 同协商治理。要是基金托管东谈主发现基金看护东谈主与不在名单内的银行间阛阓交易对 手进行交易，应实时提醒基金看护东谈主，经提醒后基金看护东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   基金看护东谈主负责对交易敌手的资信限定和交易方式进行限定，按银行间债券 阛阓的交易法则进行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律包袱及亏本。基金托管东谈主根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金看护东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金看护 东谈主，经提醒后基金看护东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇 包袱。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及基金合同的约定，对基金看护 东谈主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金看护东谈主应根据法律律例的法则及基金合同的约定， 详情恰当条件的系数进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否恰当关联法则进行 监督，如基金看护东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用履行 监督职责，由此酿成的损成仇包袱均由基金看护东谈主承担。   本基金投资银行进款应恰当如下法则： 签订书面条约，明确基金看护东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务 中的职权义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户看护、利率看护、支付结算等 的各项法则。   （六）基金托管东谈主对基金投资领略受限证券的监督 受限证券关联问题的见告》等关联法律律例法则。 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交 易证券，不包括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等领略受限证券。 金看护东谈主董事会批准的关联基金投资领略受限证券的投资决策经过、风险限定制 度。基金投资非公开刊行股票，基金看护东谈主还应提供基金看护东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资领略受限证券的投资额度 和投资比例限定情况。   基金看护东谈主应至少于初度试验投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时期进行审核。 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金财富净值的比例、已握有领略受限证券市值占财富净值的比例、资金划付 时期等。基金看护东谈主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少于拟试验投资指示 前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时期进 行审核。 问题的见告》法则，对基金看护东谈主是否遵照法律律例进行监督，并审核基金看护 东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有 权要求基金看护东谈主在投资领略受限证券前就该风险的排斥或防护步骤进行补充 书面说明，并保留稽察基金看护东谈主风险看护部门就基金投资领略受限证券出具的 风险评估诠释等备查贵寓的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝试验关联指示。因 断绝试验该指示酿成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权诠释 中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及基金合同的约定，对基金财富 净值策画、各种基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、联系信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。   要是基金看护东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将乌有的事迹表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱。   （八）基金托管东谈主发现基金看护东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作中 违抗法律律例、基金合同和本托管条约的法则，应实时以书面形貌见告基金看护 东谈主限期更正。基金看护东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金看护 东谈主收到见告后应不才一使命日前实时查对并以书面形貌给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及更正期限，并保证在法则 期限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查, 督促基金看护东谈主改正。基金看护东谈主对基金托管东谈主见告的违章事项未能在上述法则 期限内更正的，基金托管东谈主有权诠释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金看护东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他关联法则，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝试验，立即见告基金看护东谈主实时改正。如基金 看护东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权诠释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金看护东谈主依据交易方法已经收效的指示违抗法律、行政法 规和其他关联法则，或者违抗基金合同约定的，应当立即见告基金看护东谈主，并及 时向中国证监会诠释。   基金托管东谈主依照联系法律律例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金看护东谈主仍违抗法律律例法则、基金合同或托管条约约定的投资不容行动而造 成基金财产亏本的，由基金看护东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （九）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项， 基金看护东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金看护东谈主有首要违法、违章行动，应实时诠释中国 证监会，同期见告基金看护东谈主限期更正，并将更正成果诠释中国证监会。基金管 理东谈主无正直原理，断绝、困难对方根据本条约法则应用监督权，或选择拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的， 基金托管东谈主应诠释中国证监会。   （十一）基金看护东谈主应当遵照中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律律例， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等违法人罪状动；主动配合基金托管东谈主开 展客户及受益东谈主身份识别与尽责走访，提供信得过、准确、好意思满客户及受益东谈主贵寓。 对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主有权按照反洗钱和 反恐怖融资监管要乞降里面法则选择必要管控步骤。   投资者应向基金看护东谈主提供法律律例法则的信息贵寓及身份说明注解文献，配合 看护东谈主完成投资者恰当性看护、非住户金融账户涉税信息的尽责走访、反洗钱等 监管法则的使命。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金看护东谈主应当遵照审慎筹划原则， 配备时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资审慎筹划原则，配备时期系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险看护轨制，完善业务经过，有用防护 和限定风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   （十三）当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考 管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照联系法律律例的法则和基金合同的约定试验。      四、基金看护东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金看护东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金看护东谈主策画的基金财富净值、各种基 金份额净值，根据基金看护东谈主指示办理计帐交收且如遭遇问题应实时反馈、联系 信息清楚和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行动。   基金看护东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主督察的基金财富进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金看护东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 看护东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在法则时期内复兴基金看护东谈主并改正。   （二）基金看护东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账看护、未试验或无故延长试验基金看护东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本条约偏激他关联法则时，应实时以书面形貌见告 基金托管东谈主限期更正。基金托管东谈主收到见告后应不才一使命日前实时查对并以书 面形貌给基金看护东谈主发出回函，说明违章原因，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金看护东谈主有权随时对见告事项进行复查, 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金看护东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系 贵寓以供基金看护东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在法则时期内复兴基金管 理东谈主并改正等。基金看护东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的亏本。   （三）基金看护东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行动，应实时诠释中国证监会 和银行业监督看护机构，同期见告基金托管东谈主限期更正，并将更正成果诠释中国 证监会。基金托管东谈主无正直原理，断绝、困难对方根据本条约法则应用监督权， 或选择拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金看护东谈主建议 警戒仍不改正的，基金看护东谈主应诠释中国证监会。            五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 走时用、贬责、分派基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主督察期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿包袱。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账看护，确保基金财产的好意思满与镇静。 本条约的约定督察基金财产。 财富，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金看护东谈主提供的书面贵寓中获取到账日 期信息的，应由基金看护东谈主负责与关联当事东谈主详情到账日历并见告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时见告并配合基金看护东谈主 选择步骤进行催收。由此给基金财产酿成亏本的，基金看护东谈主应负责向关联当事 东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主对此不承担任何包袱，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募行动末端前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额握有东谈主系数。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额握有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等关联法则后，基金 看护东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行 账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系说明注解文献，基金看护东谈主在法则时期内， 聘任恰当《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资诠释中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资诠释由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 法则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和看护 根据基金看护东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主督察和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金看护东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）第三方存管账户的开立和看护   基金看护东谈主指定基金托管东谈主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管 账户即托管账户，基金看护东谈主按照基金托管东谈主要求提供开户所需贵寓。   （五）基金证券账户的开立和看护 为基金开立本基金的证券账户，账户称呼以骨子开立为准。 管东谈主和基金看护东谈主不得出借或未经对方欢跃私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （六）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和看护   基金看护东谈主负责开立本基金的证券资金账户，并配合基金托管东谈足下理客户交 易结算签约手续。证券资金账户开立后，基金看护东谈主将证券资金账户的开户贵寓 （复印件）加盖业务专用章后交基金托管东谈主留存。基金看护东谈主对质券资金账户不 成立每笔汇划资金上限和当日累计汇划资金上限。证券资金账户与托管账户之间 的资金划拨由基金看护东谈主向基金托管东谈主发送银证转账指示（托管账户与证券资金 账户之间资金交易划拨的指示），托管东谈主按照看护东谈主的有用银证转账指示完成资 金划拨。   本基金交易所证券交易资金选择第三方存管模式，即用于证券交易结算资金 全额存放在基金看护东谈主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金看护东谈主所遴荐的证券筹划机构负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交 易资金计帐，也不负责督察证券资金账户内存放的资金。   （七）债券托管账户的开设和看护   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐股份有限公司的关联法则，在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间阛阓债券的结算。   （八）其他账户的开立和看护 定，在基金看护东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联规 则使用并看护。 理。   （九）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善督察，督察凭证由基金托管东谈主握有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的督察库；也可存入登记结算机构的代督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金看护东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主骨子有用限定下 的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构骨子有用限定的证券偏激他基金财产 不承担督察包袱。   （十）与基金财产关联的首要合同的督察   除条约另有法则外，基金看护东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应 保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金看护东谈主和基金托管东谈主至少各握有一 份蓝本的原件。基金看护东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管 东谈主，并在 10 个使命日内将蓝本投递基金托管东谈主处。首要合同的督察期限不得低 于法律律例法则的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金看护东谈主应向 基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得转化。           六、指示的发送、阐明及试验   基金看护东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项收付 指示，基金托管东谈主试验基金看护东谈主的投资指示、办理基金名下的资金交易等关联 事项。   基金看护东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金看护东谈主发送的电子指示（选择深证通金融数据交换平台发 送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业 务系统通过预先设定的业务法则自动产生的电子指示）。电子指示如故发出即被 视为正当有用指示，纸质指示手脚救急方式备用。基金看护东谈主通过深证通金融数 据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东谈主根据 User ID 独一识别基金 看护东谈主身份，基金看护东谈主应妥善督察 User ID，对于正确试验基金看护东谈主 User ID 发送的电子指示酿成的任何亏本，基金托管东谈主不承担包袱。   （一）基金看护东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即收效。要是授权文献中载明具体收效时期的，该收效时期不得早于基金托管东谈主 收到授权文献并经电话阐明的时点，如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经 电话阐明的时点为授权文献的收效时期。 权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。   （二）指示的内容 指示以偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印鉴 并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明及试验的时期和方法   基金看护东谈主发送指示应选择电子指示或传真方式或其他基金看护东谈主和基金 托管东谈主两边共同阐明的方式。   基金看护东谈主应按照法律律例和基金合同的法则，在其正当的筹划权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定方法发出的指示，基金看护东谈主不得否定其效力。但要是基金看护东谈主已经驱除或 鼎新对交易指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本条约阐明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金看护东谈主不承 担包袱，授权已鼎新但未见告基金托管东谈主或未经基金托管东谈主阐明的情况除外。   指示发出后，基金看护东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐明。   对于银行间同行阛阓债券交易，要是银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或间隔，基金看护东谈主应书面见告基金托管东谈主。   基金看护东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话阐明，如 需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出试验指示所 必需的时期, 指示一般应在指定到账时点前 2 个使命小时发送（指示发送截止时 间为当日 15:00，其中银证转账指示发送截止时期为当日 14:00），并进行电话 阐明。对于基金看护东谈主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东谈主应死力 试验但不保证当日试验完结并不承担包袱。由于基金看护东谈主的原因酿成指示传输 不足时、未能留出迷漫的划款时期，甚至资金未能实时到账所酿成的亏本不由基 金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主继承基金看护东谈主的指示，预预知告基金看护东谈主其名单， 并与基金看护东谈主约定指示发送和继承方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据关联内容，纸质指示还需考据印鉴和签名，如有疑问必 须实时见告基金看护东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行口头一致性审核，即指示 的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。   基金看护东谈主应确保基金托管东谈主在试验指示时基金资金账户有迷漫的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金看护东谈主恰当法律律例、基 金合同和本条约的指示不得拖延或延长试验。如基金资金头寸不足，基金托管东谈主 立即见告基金看护东谈主，基金看护东谈主应补足资金并见告基金托管东谈主链接试验该指示， 如基金看护东谈主补足资金后预留的指示试验时期不足，或者基金看护东谈主补足资金后 未见告基金托管东谈主链接试验指示，基金托管东谈主不保证当日试验完结并不承担包袱； 如基金看护东谈主未补足资金，基金托管东谈主可不予试验该指示，基金托管东谈主不承担因 未试验该指示酿成亏本的包袱。   （四）基金看护东谈主发送无理指示的情形和处理方法   基金看护东谈主发送无理指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息无理，指示中迫切信息吞吐不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示无理，有权断绝试验，并实时教导基金看护东谈主改正后再 给予试验。如需驱除纸质指示，基金看护东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓或断绝试验指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金看护东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他关联法则， 或者违抗基金合同约定的，应当暂缓或断绝试验，立即见告基金看护东谈主。   若基金托管东谈主发现基金看护东谈主依据交易方法已经收效的指示违抗法律、行政 律例和其他关联法则，或者违抗基金合同约定的，应当立即见告基金看护东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金看护东谈主指示试验的处理方法   除本条约约定事由外，基金托管东谈主无正直原理未能试验或无理试验基金看护 东谈主指示甚至本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时选择步骤给予弥补，给基 金份额握有东谈主酿成亏本的，基金托管东谈主应照章承担相应的包袱。   （七）更换被授权东谈主员的方法   基金看护东谈主更换被授权东谈主、鼎新或间隔对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个使命日见告基金托管东谈主，同期基金看护东谈主向基金托管东谈主传真或电子邮件发送新 的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话阐明，确保基 金托管东谈主收到后，授权文献即收效。基金看护东谈主在尔后三个使命日内将授权变更 见告原件寄送至基金托管东谈主，原件内容应与传真件内容十足一致，若有不一致的， 以传真件为准。   被授权东谈主变更见告收效前，基金托管东谈主仍应按原约定试验指示，基金看护东谈主 不得否定其效力。   基金托管东谈主更换继承基金看护东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个使命日实时通 知基金看护东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在履行监督包袱后，对试验基金看护东谈主的正当指示对基金财产造 成的亏本不承担补偿包袱。             七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货筹划机构   基金看护东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券筹划机构，并与基金托管东谈主、 证券筹划机构签订证券经纪处事条约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的 各种证券交易、证券交收及联系资金交收、交易数据传输与继承过程中的职责和 义务。   基金看护东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面形貌见告基金托管东谈主。   基金看护东谈主负责遴荐代理本基金期货交易的期货筹划机构，并与期货筹划机 构、托管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的相 关法则试验，若无明确法则的，可参照关联证券买卖、证券筹划机构遴荐的法则 试验。   因联系法律律例或交易法则的修改带来的变化以届时有用的法律律例和相 关交易法则为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金财产系数场内证券交易的计帐交收由基金看护东谈主遴荐的证券筹划机 构手脚结算参与东谈主负责办理，由该证券筹划机构平直根据联系登记结算公司的结 算法则办理。基金看护东谈主在投资前，应充分表示与剖析中登公司针对各种交易品 种制定的结算业务法则和法则。证券筹划机构代理本基金财产与中登公司完成证 券交易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券筹划机构原因酿成的正 常结算、交收业务无法完成的包袱；若由于基金看护东谈主原因酿成的闲居结算业务 无法完成，包袱由基金看护东谈主承担。   本基金财产场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金看护东谈主的交易划款指示具 体办理。基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管 理东谈主发送的划款指示。   （1）资金账见解查对   资金账目由基金看护东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （2）证券账见解查对   基金看护东谈主和基金托管东谈主每交易日末端后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金看护东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确 保逐日交易末端后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。   对于资金账目及证券账目，若基金看护东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边应 积极查找原因并更正。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本法则 给基金托管东谈主。基金看护东谈主应答传递的申购、赎回、转移灵通式基金的数据信得过 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金看护 东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东谈主发送前一灵通日上述关联数据，并保证联系数据的准确、好意思满。 数据和盖印收效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法闲居发送，双 方可协商治理处理方式。基金看护东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联 法则保存。 理东谈主负责并保证上述事宜按时进行。   为骄气申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金看护东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构看护。 东谈主详情到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时见告基金看护东谈主选择步骤进行催收，由此给基金酿成亏本的，基金 看护东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有迷漫的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；要是基金托管东谈主未能按时拨付联系款项的，包袱由基金托管东谈主承担。 因基金银行账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系基金看护 东谈主的原因酿成，包袱由基金看护东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金看护东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的花式、内容、发送、继承和阐明方式等除与投资指示交流外，其 他部分另行法则。   （四）申赎净额结算   T+1 日 15:00 前，登记机构根据 T 日各种基金份额净值策画基金投资者申赎 基金的份额，基金看护东谈主将登记机构阐明的有用数据汇总传输给基金托管东谈主。基 金看护东谈主和基金托管东谈主据此进行申购赎回的基金管帐处理。基金申购、赎回等款 项 T+3 日前在基金看护东谈主统统帐账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金看护东谈主将实时进行划付并见告基金托管东谈主，基金托管 东谈主应实时查收，对于未准时划付的资金，应见告基金看护东谈主。对于基金应付款， 基金托管东谈主应根据基金看护东谈主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资金，基 金看护东谈主应实时见告基金托管东谈主划付。   在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   （五）基金转移 应函告基金托管东谈主并就联系的资金计帐和数据传递的时期、方法及托管条约当事 东谈主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 在法则绪言上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。   （七）基金融资   如本基金按国度关联法则初度进行融资时，基金看护东谈主应征得基金托管东谈主同 意后开展相应投资交易，基金托管东谈主应为基金融资提供必要的协助。   （八）基金投资期货   本基金投资期货联系事宜，需基金看护东谈主、基金托管东谈主、期货公司另行签署 联系操作条约，并受命条约中的约定试验。          八、基金财富净值策画和管帐核算   （一）基金财富净值的策画及复核方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日各种基金财富净值除以该估值日该类基金份额余 额后的数值。   各种基金份额净值的策画，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入， 由此产生的舛误计入基金财产。基金看护东谈主不错开发大额赎回情形下的净值精度 救急调治机制。国度另有法则的，从其法则。   基金看护东谈主每个估值日策画基金财富净值及各种基金份额净值，经基金托管 东谈主复核无误后，按法则公告。   基金看护东谈主应每个估值日对基金财富估值。但基金看护东谈主根据法律律例或基 金合同的法则暂停估值时除外。基金看护东谈主每个估值日对基金财富估值后，将各 类基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主 按约定对外公布。   （二）基金财富估值方法和特等情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、港股通方向股票、债券、财富救助证券、股 指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素， 调治最近交易市价，详情公允价钱； 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   对在交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有法则的 除外），建议中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或 保举估值净价进行估值； 交易所上市的财富救助证券，选择估值时期详情公允价值，如成本省略近似体现 公允价值，基金看护东谈主亦可选择，但将握续评估上述作念法的恰当性，并在情况发 生转变时作念出恰当调治，确保估值成果的公允性。   （2）处于未上市期间的有价证券应分辩如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 锁按时的股票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得 的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等领略 受限股票，按监管机构或行业协会关联法则详情公允价值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着互异，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交易日后经济环境未发生首要变化的，选择最近交易日结算价估值。如法律 律例今后另有法则的，从其法则。   （6）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生首要变化的，选择最近交易日结算价估值。如法律律例 今后另有法则的，从其法则。   （7）股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，选择最近交易日结算价估 值。   （8）在基金估值日，港股通投资的股票按其在香港集中交易所的收盘价估 值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   在基金估值日，港股通投资握有外币证券财富估值触及到港币对东谈主民币汇率 的，可参考当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价，或其他可 以响应公允价值的汇率进行估值。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或阛阓上出现更为公允、 更妥贴本基金的估值汇率时，基金看护东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据骨子情 况调治本基金的估值汇率，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票试验。   （10）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律律例和行业 协会的联系法则进行估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，不错选择舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （12）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金看护东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （13）联系法律律例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的法则或者未能充分关心基金份额握有东谈主利益时，应立即见告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律律例，基金财富净值策画和基金管帐核算的义务由基金看护东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的意见，按照 基金看护东谈主对基金财富净值的策画成果对外给予公布。   基金看护东谈主、基金托管东谈主按估值方法第（12）款进行估值时，所酿成的舛误 不手脚基金份额净值无理处理。   由于不可抗力原因，或证券交易所、期货交易所、指数编制机构、登记结算 机构及进款银行等级三方机构发送的数据无理，或国度管帐战略变更、阛阓法则 变更等非基金看护东谈主与基金托管东谈主原因，基金看护东谈主和基金托管东谈主天然已经选择 必要、恰当、合理的步骤进行查验，但未能发现无理的，由此酿成的基金财富估 值无理，基金看护东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿包袱。但基金看护东谈主、基金托管 东谈主应当积极选择必要的步骤排斥或松开由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户份额净值。   （三）估值无理的处理方式   基金看护东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的步骤确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值无理时，视为该类基金份额净值无理。   本托管条约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本人的过错酿成估值无理，导致其他当事东谈主遭受亏本的，过错 的包袱东谈主应当对由于该估值无理遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直亏本按下 述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓讲述差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主酿成亏本机，估值无理包袱方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理包袱方承担； 由于估值无理包袱方未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主酿成亏本的，由估 值无理包袱方对平直亏本承担补偿包袱；若估值无理包袱方已经积极合作，何况 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值无理包袱方应答更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值无理已得 到更正。   （2）估值无理的包袱方对关联当事东谈主的平直亏本负责，分歧蜿蜒亏本负责， 何况仅对估值无理的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值无理包袱方仍应答估值无理负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益亏本(“受损方”)，则估值无理责 任方应补偿受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求请托不妥得利的职权；要是获取不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不妥 得利返还的总和跳动其骨子亏本的差额部分支付给估值无理包袱方。   （4）估值无理调治选择尽量收复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值无剪发生 的原因详情估值无理的包袱方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理酿成的亏本 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的包袱方进行 更正和补偿亏本；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值策画出现无理时，基金看护东谈主应当立即给予更正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的步骤衰弱亏本进一步扩大；   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金看护东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金看护东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。要是行 业另有通行作念法，基金看护东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 他原因暂停营业时； 商阐明后，基金看护东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门法则的管帐轨制试验。   （六）基金账册的建立   基金看护东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释。基金看护东谈主、基金 托管东谈主分别独就地成立、记录和督察本基金的全套账册。若基金看护东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金看护东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金 看护东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金看护东谈主应当实时编制并对外提供信得过、好意思满的基金财务管帐诠释。基金 看护东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到 后应在 3 个使命日内进行复核，并将复核成果书面见告基金看护东谈主。基金看护东谈主 应当在季度末端之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度诠释，将季度诠释登 载在法则网站上，并将季度诠释教导性公告登载在法则报刊上；在上半年末端之 日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登载在法则网站上，并将中 期诠释教导性公告登载在法则报刊上；在每年末端之日起三个月内，编制完成基 金年度诠释，将年度诠释登载在法则网站上，并将年度诠释教导性公告登载在规 定报刊上。基金年度诠释中的财务管帐诠释应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券 法》法则的管帐师事务所审计。基金合同收效不足 2 个月的，基金看护东谈主不错不 编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   基金看护东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个使命日内进行复核，并将复核成果书面见告基金看护 东谈主。基金看护东谈主在季度诠释完成当日，将关联诠释提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个使命日内完成复核。基金看护东谈主在中期诠释完成当日，将 关联诠释提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个使命日内完成复 核。基金看护东谈主在年度诠释完成当日，将关联诠释提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 个使命日内完成复核。基金看护东谈主和基金托管东谈主之间的上述 文献交易均以传竟然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看护东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金看护东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金看护东谈主进行书面或者电子阐明。要是基金看护东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金看护东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金看护东谈主应在编制季度诠释、中期诠释或者年度诠释之前向基金托 管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制成果。              九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分派金额后不行 低于面值；   法律律例或监管机构另有法则的，基金看护东谈主在履行恰当方法后，将对上述 基金收益分派战略进行调治。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 清楚办法》的关联法则在法则绪言公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策画方法，依照《业务法则》试验。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法则。             十、基金信息清楚   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金看护东谈主应按法律律例、基金合同的关联法则进行信息清楚， 拟公开清楚的信息在公开清楚之前应予守密。除按《基金法》、《流动性风险管 理法则》、《信息清楚办法》、基金合同偏激他关联法则进行信息清楚外，基金 看护东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予 守密。   基金看护东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律律例、基金合同及本条约法则 的义务所必要之外，不得为其他见解使用、利用其所明察的基金的守密信息，并 且应当将守密信息限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员范围之 内。可是，如下情况不应视为基金看护东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息清楚或公开； 问、财务参谋人、审计东谈主员、时期参谋人等作念出的必要信息清楚。   （二）信息清楚的内容   基金的信息清楚主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金 产物贵寓纲领、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金按时诠释（包括年度诠释、中期诠释和季度诠释）、临 时诠释、基金份额握有东谈主大会决议、澄澈公告、计帐诠释、实施侧袋机制期间的 信息清楚、投资财富救助证券、股指期货、国债期货的信息清楚、参与港股通交 易信息清楚以及中国证监会法则的其他信息。基金年度诠释需经恰当《中华东谈主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所审计后，方可清楚。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金看护东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时诠释、 更新的招募说明书、基金产物贵寓纲领、基金计帐诠释等公开清楚的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金看护东谈主进行书面或者电子阐明。   （三）基金托管东谈主和基金看护东谈主在信息清楚中的职责和信息清楚方法   基金托管东谈主和基金看护东谈主在信息清楚过程中应以保护基金份额握有东谈主利益 为宗旨，丰足信用，严守深奥。基金看护东谈主负责办理与基金关联的信息清楚事宜， 对于本章第（二）条法则的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金看护东谈主给予公布。   基金看护东谈主应当在中国证监会法则的时期内，将应予清楚的基金信息通过中 国证监会法则绪言清楚。根据法律律例应由基金托管东谈主公开清楚的信息，基金托 管东谈主将通过法则绪言和基金托管东谈主的互联网网站公开清楚。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联法则出具基金托管情况诠释。 基金托管东谈主诠释说明该中期/年度基金托管东谈主和基金看护东谈主履行基金合同的情况， 是基金中期诠释和年度诠释的组成部分。   当出现下述情况时，基金看护东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长信息清楚：   （1） 不可抗力；   （2） 基金投资所触及的证券/期货交易阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因      其他原因暂停营业时；   （3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律律例法则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按关联法则须经基金托管东谈主复核的信息清楚文献，由基金看护东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金看护东谈主公告。发生基金合同中法则需要清楚的事项时， 按基金合同法则公布。   照章必须清楚的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规法则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                    十一、基金用度   （一）基金看护费的计提比例和计提方法   基金看护费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×0.80%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日的基金财富净值   基金看护费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金看护东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金看护东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时磋议基金托管东谈主协商治理。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×0.15%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金看护东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金看护东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时磋议基金托管东谈主协商治理。   （三）销售处事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率 为 0.40%，E 类基金份额的销售处事费年费率为 0.45%。   本基金 C 类基金份额销售处事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的   H＝E×0.40%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   本基金 E 类基金份额销售处事费按前一日 E 类基金份额的基金财富净值的   H＝E×0.45%÷往常天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售处事费   E 为 E 类基金份额前一日基金财富净值   销售处事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金看护东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金看护东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时磋议基金托管东谈主协商治理。   （四）在首期支付基金看护费、销售处事费前，基金看护东谈主应向托管东谈主出具 厚爱函件指定基金看护费、销售处事费的收款账户。基金看护东谈主如需要变更此账 户，应提前 5 个使命日向托管东谈主出具书面的收款账户变更见告。   （五）基金合同收效以后的与基金联系的信息清楚用度、基金份额握有东谈主大 会用度、基金合同收效以后的与基金联系的管帐师费和讼师费和基金上市初费及 年费、基金银行汇划用度以及按照国度关联法则不错列入的其他用度由基金看护 东谈主和基金托管东谈主根据关联律例及相应条约的法则，列入或摊入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的技俩   基金看护东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同收效之前的联系用度包括但不仅限于讼师费、管帐师费和信息清楚用度 等不得从基金财产中列支。   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的法则或联系公告。   （八）违章处理方式   基金托管东谈主发现基金看护东谈主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激 他关联法则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金看护东谈主给予说明解 释，如基金看护东谈主无正直原理，基金托管东谈主可断绝支付。         十二、基金份额握有东谈主名册的登记与督察   本基金的基金看护东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额握有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握 有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金看护东谈主审核并提交基金托管东谈主 督察。基金托管东谈主有权要求基金看护东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金看护东谈主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金看护东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；基金合同生 效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金迫切事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。   基金看护东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于 法律律例法则的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守密义务。若基金看护东谈主或基金托管东谈主 由于本人原因无法妥善督察基金份额握有东谈主名册，应按关联律例法则各自承担相 应的包袱。           十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金看护东谈主应保存基金财产看护业务行动的记录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓。 基金看护东谈主和基金托管东谈主都应当按法则的期限督察。保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立   基金看护东谈主代表基金签署与基金联系的首要合同文本后，应实时以加密方式 或两边欢跃的其他方式将首要合同传真给基金托管东谈主，并在十个使命日内将合同 文本蓝本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金看护东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主继承相应文献。   （四）基金看护东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和迫切合同等，保存期限不低于法律律例法则的最低期限。       十四、基金看护东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金看护东谈主的更换   有下列情形之一的，基金看护东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金看护履历；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章驱除、被照章驱除或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金看护东谈主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金看护东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金看护东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的新任基金看护东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东谈主所握表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金看护东谈主：新任基金看护东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金看护东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金看护东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金看护东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金看护东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在法则绪言公告；   （6）嘱咐：基金看护东谈主职责间隔的，基金看护东谈主应妥善督察基金看护业务 贵寓，实时向临时基金看护东谈主或新任基金看护东谈足下理基金看护业务的移交手续， 临时基金看护东谈主或新任基金看护东谈主应实时继承。临时基金看护东谈主或新任基金看护 东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金看护东谈主职责间隔的，应当按照法律律例法则聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案。审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金看护东谈主更换后，要是原任或新任基金看护东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金看护东谈主关联的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章驱除、被照章驱除或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金看护东谈主或由单独或统统握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东谈主各自所握表决 权的三分之二以上（含三分之二，如翌日法律律例修改，以届时有用的法律律例 为准）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金看护东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在法则绪言公告；   （6）嘱咐：基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时继承。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金看护东谈主 查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律律例法则聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金看护东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或统统握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金看护东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金看护东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述方法进行；   （3）公告：新任基金看护东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金看护东谈主和基金 托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 个日内在法则绪言上集中公告。   （三）新基金看护东谈主或临时基金看护东谈主继承基金看护业务或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主继承基金财产和基金托管业务前，原基金看护东谈主或原基金托管东谈主 应依据法律律例和基金合同的法则链接履行联系职责，并保证不作念出对基金份额 握有东谈主的利益酿成毁伤的行动。原基金看护东谈主或原基金托管东谈主在链接履行联系职 责期间，仍有权按照基金合同的法则收取基金看护费或基金托管费。                十五、不容行动   托管条约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：   （一）基金看护东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金看护东谈主不屈允地对待其看护的不同基金财产，基金托管东谈主不屈允 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金看护东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金看护东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金看护东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金筹划过程中任何尚未按法律 律例法则的方式公开清楚的信息。   （六）基金看护东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金看护东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不镇静, 其高等看护东谈主员 和其他从业东谈主员互相兼职。   （八）基金托管东谈主背地动用或贬责基金财富，根据基金看护东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的法则进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则基金看护东谈主 在与基金托管东谈主协商一致并履行恰当方法后，本基金投资不再受联系限制或以变 更后的法则为准。   （十）法律律例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政律例关联 法则，由中国证监会法则不容基金看护东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。      十六、托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更方法   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的法则有任何打破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约间隔的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金看护东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组谐和接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘任管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 诠释出具法律意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   基金财产按下列限定反璧：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项法则反璧前，不得分派给基金份额握有东谈主。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 诠释登载在法则网站上，并将计帐诠释教导性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不得低于法律律例法则的 最低期限。                十七、毁约包袱   （一）基金看护东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律律例的法则或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握 有东谈主酿成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金 财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对亏本的补偿， 仅限于平直亏本。可是发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而酿成的亏本等； 酿成的亏本等。   （二）在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主 利益的前提下，托管条约省略链接履行的应当链接履行。非毁约方当事东谈主在职责 范围内有义务实时选择必要的步骤，衰弱亏本的扩大。莫得选择恰当步骤甚至损 失进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求补偿。非毁约方因衰弱亏本扩大而支拨 的合理用度由毁约方承担。   （三）由于基金看护东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基 金看护东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、恰当、合理的步骤进行查验，可是未 能发现无理的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏本，基金看护东谈主和基金托管东谈主免除 补偿包袱。可是基金看护东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的步骤排斥或松开由此 酿成的影响。             十八、争议治理方式   两边当事东谈主欢跃，因《托管条约》而产生的或与《托管条约》关联的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济商业仲 裁委员会（上海海外仲裁中心），仲裁地点为上海市（或其他仲裁机构所在地）， 按照上海海外经济商业仲裁委员会（上海海外仲裁中心）届时有用的仲裁法则进 行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有法则，仲 裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金看护东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，链接赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管条约法则的义务，关心基金份额握有东谈主的正当权 益。   《托管条约》受中国法律（不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和台湾 地区法律）统领。            十九、托管条约的效力   两边对托管条约的效力约定如下：   （一）基金看护东谈主在向中国证监会肯求基金召募时提交的托管条约草案，应 经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主/负责东谈主或授权代表署名(章)， 条约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监 会注册的文本为厚爱文本。   （二）托管条约自基金合同收效之日起收效。托管条约的有用期自其收效之 日起至该基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本条约一式三份，条约两边各握一份，上报关联监管部门一份，每份 具有同等法律效力。                二十、其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律律例等法则协商办理。 二十一、托管条约的签订   本托管条约经基金看护东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东谈主/负责东谈主或授权代表署名（章），并注明基 金托管条约的签订地点和签订日历。