中信保诚稳悦债券型证券投资基金        托管公约  基金管理东谈主：中信保诚基金管理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司   鉴于中信保诚基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限职守公司，按影相干法律法例的章程具备担任基金管理东谈主的履历和才智；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按影相干法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和才智；   鉴于中信保诚基金管理有限公司拟担任中信保诚稳悦债券型证券投资基金 的基金管理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任中信保诚稳悦债券型证券投资基 金的基金托管东谈主；   为明确中信保诚稳悦债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的系数术语与《中信保诚稳悦债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有调换的含义。 若有抗击应以《基金合同》为准，并依其条件解释。               一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金管理东谈主   称呼：中信保诚基金管理有限公司   办公地址：中国（上海）解放买卖进修区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰 银行大楼 9 层   法定代表东谈主：涂一锴   成立时刻：2005 年 9 月 30 日   批准修复机关：中国证券监督管理委员会   批准修复文号：中国证监会证监基金字2005142 号   筹谋范围：基金召募、基金销售、金钱管理、境外证券投资管理和中国证 监会许可的其他业务。（波及行政许可的，凭许可证筹谋）   注册成本：东谈主民币贰亿元   组织体式：有限职守公司   存续时期：握续筹谋 （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放买卖进修区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时刻：1987 年 3 月 30 日   批准修复机关及批准修复文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹谋范围：摄取公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证管事及担保；代理收付款项业务；提供防守箱管事；经国务 院银行业监督管理机构批准的其他业务；筹谋结汇、售汇业务。  注册成本：742.63 亿元东谈主民币  组织体式：股份有限公司  存续时期：握续筹谋      二、基金托管公约的依据、主见和原则  本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基 金信息露馅管理办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公开召募通达式证 券投资基金流动性风险管理章程》、《中信保诚稳悦债券型证券投资基金基金 合同》（以下简称《基金合同》）过头他有计划章程签订。  本公约的主见是明确基金管理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的防守、投 资运作、净值计算、收益分拨、信息露馅及相互监督等有计划事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。  基金管理东谈主和基金托管东谈主解任对等自觉、援救信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。       三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动欺骗监督权   （1）基金托管东谈主根据有计划法律法例的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有精致流动性的品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、金钱撑握证券、 次级债、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单等法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的相干规 定）。   本基金不投资于股票、权证等权益类金钱，也不投资于可调理债券（可分离 交往可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的80%； 本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净 值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行 得当方法后，不错将其纳入投资范围。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起 初始履行。   （2）基金托管东谈主根据有计划法律法例的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下章程： 基金金钱净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； 的 10%； 金金钱净值的 10%； 金钱撑握证券范围的 10%； 券，不得高出其各类金钱撑握证券统统范围的 10%； 基金握有金钱撑握证券时期，如若其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在 评级报揭发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 金金钱净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市荟萃的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 值的 15%；   因证券市集波动、证券停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分甚而 基金不合适前款所章程比例截止的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资； 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因 素甚而基金投资比例不合适上述章程投资比例的，除以上第 2）、9）、12）、13） 条之外，基金管理东谈主应当在相干证券可上市交往之日起的 10 个交往日内进行调 整。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资政接应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日 起初始。  如若法律法例或监管部门对上述投资比例截止进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当方法后，则本基金投资不再受相干截止。  侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合截止等约定仅适用 于主袋账户。  基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合截止及调整期限进行监督。  （3）基金托管东谈主根据有计划法律法例的章程及基金合同和本公约的约定，对 基金投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、实 际戒指东谈主或者与其有症结狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交往的，应当合适本基金的投资标的和投资政策， 解任基金份额握有东谈主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。相干交往必须事前得到基金托管东谈主同 意，并按法律法例赐与露馅。症结关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  在基金合同收效后 2 个责任日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与 本机构有控股关系的鼓动或者与本机构有其他症结狠恶关系的公司名单，以上 名单发生变化的，应实时赐与更新并奉告对方。  如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，基金管理东谈主在 履行得当方法后，本基金可不受上述章程的截止或以变更后的章程为准。   （4）基金托管东谈主根据有计划法律法例的章程及基金合同和本公约的约定，对 基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 理东谈主参与银行间市集交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业圭臬的银行间市集交往 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐述收到该名 单。基金管理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行 更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐述，新名单自 基金托管东谈主阐述当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚 未结算的交往，仍应按照公约进行结算。 由于交往敌手资信风险引起的失掉,基金管理东谈主应当负责向相干职守东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据有计划法律法例的章程及基金合同和本公约的约定，对 基金管理东谈主取舍入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同 的约定，确定合适条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否合适有计划章程进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下章程： 银行入款业务账目及核算的信得过、准确。 签订书面公约，明确两边在相干公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及入款证实书的开立、传 递、防守等经过中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额握有东谈主的正当权益。 相干公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等有计划文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等有计划法律法例，以及国度有计划账户管理、利率管理、支付结算 等的各项章程。   （6）基金托管东谈主根据有计划法律法例的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资中期单据进行监督。   ①基金投资中期单据应遵守有计划法律法例的章程，并与金钱托管东谈主签订《基 金投资中期单据风险戒指补充公约》。   ②基金管理东谈主应将经董事会批准的相干投资决策经过、风险戒指轨制以及 基金投资中期单据相干流动性风险处置预案提供给金钱托管东谈主，金钱托管东谈主对 金钱管理东谈主是否遵守相干轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例 的情况进行监督。   基金管理东谈主确定基金投资中期单据的，应根据《托管公约》及相干补充协 议的约定向金钱托管东谈主提供其托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付 的金额等实行指示所需相干信息，并保证上述信息的信得过、准确、竣工。   基金托管东谈主应答基金管理东谈主提供的有计划书面信息进行审核，基金托管东谈主认 为上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资中期票 据前就该风险的排斥或防守设施进行补充书面讲明,并保留检察基金管理东谈主风 险管理部门就基金投资中期单据出具的风险评估申诉等备查贵府的权益。不然, 基金托管东谈主有权拒却实行有计划指示。因拒却实行该指示形成基金财产失掉的, 基金托管东谈主不承担任何职守,并有权申诉中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职守。   （7）基金托管东谈主根据法律法例的章程及《基金合同》和本公约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据有计划法律法例的章程及基金合同的约定，对基金 金钱净值计算、每类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度 开支及收入阐述、基金收益分拨、相干信息露馅、基金宣传推介材料中登载基 金功绩施展数据等进行监督和核查。如若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核擅 自将子虚的功绩施展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任 何职守，并有权在发现后申诉中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时 间内修起并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极合作提供相干 数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或实践投资运作违抗《基金法》及 其他有计划法例、《基金合同》和本公约章程的行动，应实时以书面体式奉告基 金管理东谈主限期更正，基金管理东谈主收到奉告后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东谈主反馈，讲明违法原因及更正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主奉告的违法事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主有 权申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有症结违法行动，应立即申诉中国证监会，同 时奉告基金管理东谈主在限期内更正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他有计划章程， 或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即奉告基金管理东谈主，并有权 向中国证监会申诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往方法也曾收效的指示违抗法律、行政 法例和其他有计划章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管理 东谈主，并有权向中国证监会申诉。   （四）当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制 保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询司帐师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依影相干法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体规 则依影相干法律法例的章程和基金合同的约定实行。        四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》过头他有计划法例、《基金合同》和本公约章程，基金管理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主计算的基金金钱净值和 每类基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理算帐交收，是否 按照法例章程和《基金合同》章程进行相干信息露馅和监督基金投资运作等行 为。  基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主防守的基金金钱进行核查。基金 托管东谈主应积极合作基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵府以供 基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在章程时刻内修起并改正。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金金钱实行分账管理、私自挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过头他有计划章程的，应实时以书面体式 奉告基金托管东谈主在限期内更正，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对并以书面形 式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对奉告事项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主奉告的违法事项未能在限 期内更正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督申诉的，基金托管东谈主应积极合作提供相干数据贵府和 轨制等。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主有症结违法行动，应立即申诉中国证监会，同 时奉告基金托管东谈主在限期内更正。              五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则   （1）基金托管东谈主应安全防守基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自行 运用、责罚、分拨基金的任何金钱。   （2）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产别离配置账户，确保基金财产的 竣工和独处。   （5）对于因为基金投金钱生的应收金钱和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金管理东谈主负责与有计划当事东谈主确定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账 日基金金钱莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主 采选设施进行催收。由此给基金形成失掉的，基金管理东谈主应负责向有计划当事东谈主 追偿基金的失掉。基金托管东谈主对此不承担任何职守。   （二）基金召募金钱的考证   基金召募期满或基金提前完结召募之日起 10 日内，基金召募份额总和、基 金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金合同》等有计划章程后，由基金管 理东谈主遴聘具有从事证券相干业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉， 出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 验资完成，基金管理东谈主应将召募到的一起资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相干讲解文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东谈主民银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、保 管和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的步履。   （4）基金托管东谈主不错通过苦求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 管金钱的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的管理当合适《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民 币银行账户结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施详情》、《东谈主民币利率 管理章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的风光在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同收效后，基金托管东谈主负责向东谈主民银行进行报备，并在备案通 事后在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市集算帐所股份有限公司以本 基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。 基金管理东谈主负责苦求基金投入寰宇银行间同行拆借市集进行交往，由基金管理 东谈主在中海外汇交往中心开设同行拆借市集交往账户。   （2）基金管理东谈主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约，公约 原本由基金管理东谈主保存。     （六）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 托管东谈主根据有计划法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立有计划账户。该账 户按有计划法律解释使用并管理。     （七）基金财产投资的有计划什物证券、银行入款如期存单等有价把柄的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构实践有用戒指的本基金金钱不承担防守职守。     银行入款如期存单等有价把柄由基金托管东谈主负责防守。     （八）与基金财产有计划的症结合同的防守     由基金管理东谈主代表基金签署的与基金有计划的症结合同的原件别离由基金托 管东谈主、基金管理东谈主防守，相干业务方法另有截止除外。除本公约另有章程外， 基金管理东谈主在代基金签署与基金有计划的症结合同期应尽可能保证握有二份以上 的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件，基金管理 东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的防守期限按照国度有计划章程实行。     对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 滚动。          六、指示的发送、阐述和实行   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应事前书面奉告（以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送 指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并章程 基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员（以下简称 “被授权东谈主”）身份的方法。基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的授权奉告应加盖 公章。基金管理东谈主发出授权奉告后，以电话体式向基金托管东谈主阐述，授权奉告 自其上头注明的启用日历初始收效，在而后三个责任日内基金管理东谈主应将授权 奉告的原本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权奉告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权奉告当日电话向基金管理东谈主阐述。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有避让义务，其内容不得向授权东谈主 及相干操作主谈主员之外的任何东谈主透露。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过头 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户、 大额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、阐述和实行的时刻和方法   基金管理东谈主应按照《基金法》过头他有计划法例、《基金合同》和本公约的 章程，在其正当的筹谋权限和交往权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权奉告”确定的被授权东谈主代表基金管理东谈主用传真实方 式或其他两边认同的风光向基金托管东谈主发送。发送后基金管理东谈主实时通过电话 与基金托管东谈主阐述指示内容。基金管理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送 付款指示并确保基金银行账户有饱胀的资金余额，15:00 之后发送付款指示或 截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东谈主弗成保证在当日完成划付。对基金 管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予 实行，独立即奉告基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为子虚行该指示而形成损 失的职守。如基金管理东谈主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金 托管东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话阐述。基金管理东谈主指示传输不足时或 账户资金不足，未能留出饱胀的实行时刻，甚而指示未能实时实行的，基金托 管东谈主不承担由此导致的失掉。基金管理东谈主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴 后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效力。 基金托管东谈主依照“授权奉告”章程的方法阐述指示的有用后，在章程的有用期 内实行指示。指示实行完结后，基金托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主。基金托管 东谈主仅根据基金管理东谈主的授权文献对指示进行口头相符性的体式审查，对其信得过 性不承担职守。   （四）基金管理东谈主发送造作指示的情形和处理方法   基金管理东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或非凡权限发送指 令及交割信息造作，指示中蹙迫信息磨蹭不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金管理东谈主的指示造作时，有权拒却实行，并实时奉告基金管 理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理方法   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东谈主的投资 指示违抗有计划基金的法律法例、《基金合同》、本公约的章程，如交往未收效， 则不予实行独立即奉告基金管理东谈主；如交往已收效，则以书面体式奉告基金管 理东谈主限期更正。基金管理东谈主收到奉告后应实时查对，并以约定体式向基金托管 东谈主反馈，由此形成的失掉由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本公约的章程，应暂缓实行指示，奉告基金管理 东谈主改正。如若基金管理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会申诉。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照基金管理东谈主发送的平方指示实行，应 在发现后实时采选设施赐与弥补，给基金份额握有东谈主形成失掉的，对由此形成 的径直经济失掉负补偿职守。  （七）被授权东谈主员的更换  基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真或两边认同的其他风光向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权 东谈主变更奉告，注明启用日历，同期电话奉告基金托管东谈主。被授权东谈主变更奉告自 其上头注明的启用日历起初始收效。基金管理东谈主对授权奉告的内容的修改自启 用日历起收效。基金管理东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更奉告的原本送 交基金托管东谈主。  如若基金管理东谈主也曾排除或更正对指示发送东谈主员的授权，况且书面奉告基 金托管东谈主，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担职守。            七、交往及算帐交收安排  （一）取舍代理证券买卖的证券筹谋机构的圭臬和方法  基金管理东谈主负责取舍代理本基金证券买卖的证券筹谋机构。  基金管理东谈主应代表基金与被取舍的证券筹谋机构签订交往单元租用公约。 基金管理东谈主应实时将基金交往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面体式奉告基金托管东谈主，并在法定信息露馅公告中露馅相干内容。因相干 法律法例或交往法律解释的修改带来的变化届时以有用的法律法例和相干交往法律解释 为准。  （二）基金投资证券后的算帐交收安排  （1）资金划拨  对于基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限 内实行，不得延误。基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金管理东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划款指示。基金管理东谈主在发 送划款指示时应充分辩论基金托管东谈主的划款处理时刻和在途时刻。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合适法律法例、《基金合同》、 本公约的指示不得拖延或拒却实行。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话奉告基金管理东谈主，由此形成的失掉由基金管理东谈主承担。  （2）结算风光  支付结算以转账体式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 风光，基金托管东谈主可根据需要进行调整。  （3）证券交往资金的算帐  本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的算帐交割，由基金托管东谈主负 责办理。  本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过登记结算机构办理。如因 基金托管东谈主的自己原因在算帐上形成基金金钱的失掉，应由基金托管东谈主负责赔 偿基金的失掉；如若因为基金管理东谈主违抗法律法例的章程进行证券投资而形成 基金投资算帐潦倒和风险的，基金托管东谈主发现后应立即奉告基金管理东谈主，由基 金管理东谈主负责治理，基金托管东谈主应给予必要的合作，由此给基金形成的失掉由 基金管理东谈主承担。  基金托管东谈主在完成相干登记结算公司奉告的事项后应以书面体式奉告基金 管理东谈主。  由于基金管理东谈主的原因形成基金无法按时支付证券算帐款，按照登记结算 机构的有计划章程办理。  （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交往记载的查对  对基金的交往记载，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外露馅每类基金 份额的基金份额净值之前，必须保证今日系数实践交往记载与基金司帐账簿上 的交往记载实足一致。如若交往记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核 算不竣工或不信得过，由此导致的失掉由基金的司帐职守方承担。基金管理东谈主每 一交往日以两边认同的风光在当日一起交往完结后，将编制的基金资金、证券 账目传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。  对什物券账目，相干各方如期进行账实查对。  基金托管东谈主应按如期查对质券账户中的证券数目和种类。  两边可协商采用电子对账风光进行账目查对。  （四）申购、赎回、调理通达式基金的资金算帐和数据传递的时刻、方法 及托管公约当事东谈主的职守界定  （1）基金份额申购、赎回的阐述，算帐由基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的 登记机构负责。  （2）基金管理东谈主应将每个通达日的申购、赎回、调理通达式基金的数据传 送给基金托管东谈主。基金管理东谈主应答传递的申购、赎回、调理通达式基金的数据 信得过性、准确性、竣工性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并 根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及调理款项。  （3）基金管理东谈主应在 T＋2 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主采选设施进 行催收，由此给基金形成失掉的，由职守方承担。基金管理东谈主负责向职守方追 偿基金的失掉。   （4）基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送赎回及调理资金的划拨指示。基 金托管东谈主依据划款指示在 T＋3 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金管理东谈主 指定账户。基金管理东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此形成的失掉，由职守方承担。基金管理东谈主负责向职守方追偿基金的失掉。   （5）基金调理的资金交收应不晚于 T+3 日。   （五）基金收益分拨的算帐交收安排   （1） 基金管理东谈主决定收益分拨有打算并奉告基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核后依照《信息露馅办法》的有计划章程在指定绪言公告。   （2） 基金托管东谈主和基金管理东谈主对基金收益分拨进行账务处理并查对后， 基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依 据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东谈主指定账户。   （3） 基金管理东谈主不才达分成款支付指示时，应给基金托管东谈主留出必需的 划款时刻。        八、基金金钱净值计算和司帐核算   （一）基金金钱净值及每类基金份额的基金份额净值的计算与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东谈主应每责任日对基金金钱估值。估值原则应合适《基金合同》、 《对于证券投资基金实行估值业务及份额净值计价有计划事项的 奉告》过头他法律、法例的章程。用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管 理东谈主负责计算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个责任日交往完结后计算 当日的基金金钱净值，以约定风光发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算 效率复核后，将复核效率反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对每类基金份额的 基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集上市交往的可调理债券，按估值日收盘价减去可调理 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无交往的，且 最近交往日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的 症结事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境 发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考肖似 投资品种的现行市价及症结变化成分，调整最近交往市价，确定公允价钱；   （3）对在交往所市集挂牌转让的金钱撑握证券，采用估值技能确定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值 技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交往的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导 致基金实践交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在相干税金调整日或 实践支付日进行相应的估值调整。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 方法及相干法律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即 奉告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据有计划法律法例，基金金钱净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金司帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有计划 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主张， 按照基金管理东谈主对基金金钱净值的计算效率对外赐与公布。   （二）净值差错处理   当发生净值计算造作时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主 和基金形成失掉的，由基金管理东谈主对基金份额握有东谈主或者基金先行支付补偿金。 基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职守，经阐述后按以 下条件进行补偿。   （1）如采用本公约第八章“基金金钱净值及每类基金份额的基金份额净值 的计算与复核”中估值方法的第 1－3、5、6 进行处理时，若基金管理东谈主净值计 算出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额握有东谈主失掉的， 应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支 付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理费率和托管费率的比例各 自承担相应的职守；  （2）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对每类基金份额的基金份额净值的计算结 果，诚然屡次重新计算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布每类 基金份额的基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计算效率对外公布，由此给 基金份额握有东谈主和基金形成的失掉以及因该交往日基金金钱净值计算顺延造作 而引起的失掉，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿职守；  （3）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 4 进行估值时，所形成的误 差不看成基金金钱估值造作处理。  由于证券交往场地过头登记结算公司发送的数据造作等原因或由于其他不 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采选必要、得当、合理的设施 进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金金钱估值造作，基金管理东谈主和 基金托管东谈主免除补偿职守。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措 施减弱或排斥由此形成的影响。  针对净值差错处理，如若法律法例或证监会有新的章程，则按新的章程执 行；如若行业有通行作念法，在不相背法律法例且不损伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。  （三）基金司帐轨制  按国度有计划部门制定的司帐轨制实行。  （四）基金账册的建立  基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢 记账方法和司帐处理原则，别离独偶然配置、登录和防守本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。  （五）司帐数据和财务主见的查对  两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并更正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （六）基金如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月别离独处编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。如期申诉文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；《基金合同》 收效后，基金招募讲明书的信息发生症结变更的，基金管理东谈主应当在三个责任 日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再 更新基金招募讲明书。中期申诉在基金司帐年度前 6 个月完结后的两个月内公 告；年度申诉在司帐年度完结后三个月内公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真风光将有计划报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个责任日内进行复核，并将复核效率实时书 面奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报表完成当日，以约定风光将有计划报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个责任日内进行复核，并将复核效率反馈给 基金管理东谈主。如需基金托管东谈主复核，基金管理东谈主在更新招募讲明书完成当日， 将有计划申诉提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后实时进行复核，并将复核结 果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期申诉完成当日，将有计划申诉提供基金 托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 20 日内进行复核，并将复核效率反馈给基金管理 东谈主。基金管理东谈主在年度申诉完成当日，将有计划申诉提供基金托管东谈主，基金托管 东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核效率反馈给基金管理东谈主。基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行调整，调整以两边认同的账务处理风光为准。如若基金管理东谈主与基金 托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完结后， 不错出具复核阐述书（盖印）或进行电子阐述或以其他两边约定的风光阐述， 以备有权机构对相干文献审核查验。                九、基金收益分拨  （一）基金收益分拨应该合适基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程 如下： 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 取舍，本基金默许的收益分拨风光是现款分成； 不同；归拢类别内每一基金份额享有同均分拨权； 准日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面 值；      本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。  在不违抗法律法例的章程且对基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的前提 下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大 会。  （二）基金收益分拨有打算实在定与公告  基金收益分拨有打算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后确定，基金 管理东谈主应实时在中国证监会指定绪言公告。基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益 分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的一起资金划入基金管理东谈主的 指定账户，并由基金管理东谈主负责分拨。基金收益分拨有打算须载明基金收益的范 围、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨风光、 支付风光及有计划手续费等内容。             十、基金信息露馅   （一）避让义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息露馅办法》及中国证监会对于 基金信息露馅的有计划章程进行露馅之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对公开露馅 前的基金信息、从对方赢得的业务信息过头他不宜公开露馅的基金信息应予保 密，不得向任何第三方透露。法律法例另有章程的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗避让义务：   （1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致避让信息被露馅、透露或公 开；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为遵守和效率法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的高唱决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金信息露馅中的职责和信息露馅方法   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律法例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息露馅职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定风光和时限露馅的义务。   本基金信息露馅的文献，包括《基金合同》章程的如期申诉、临时申诉、 基金居品贵府摘抄、基金净值信息、算帐申诉及中国证监会章程的其他必要的 公告文献，由基金管理东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的章程对相干申诉进行复核。基 金年报经有从事证券、期货相干业务履历的司帐师事务所审计后方可露馅。   本基金的信息露馅公告，必须在证监会指定绪言发布。   （三）暂停或蔓延信息露馅的情形 价值时； 时；   （四）基金托管东谈主申诉   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的有计划章程出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主申诉讲明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期申诉和年度申诉的构成部分。                   十一、基金用度   （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费率为年费率 0.3%。   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值的年费率计提。计算方 法如下：   H＝E×0.3%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.1%。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。计算方 法如下：   H＝E×0.1%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一 次性支取，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售管事费   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的 年销售管事费率为 0.1%。   在频繁情况下，C 类基金份额销售管事费按前一日 C 类基金份额金钱净值 的 0.1%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.1%÷往日天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售管事费   E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值   C 类基金份额的销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支取，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主可协商一致并履行得当方法后，调整基金 管理费率、基金托管费率和销售管事费率。调低销售管事费率不消召开基金份 额握有东谈主大会。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息露馅办法》 的章程在指定绪言上刊登公告。   （五）从基金金钱中列支基金管理东谈主的管理费、基金托管东谈主的托管费、C 类基金份额的销售管事费之外的其他基金用度，应当依据有计划法律法例、《基 金合同》的章程；基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的 用度开销或基金财产的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。基金合同收效之前的讼师费、司帐师费和信息露馅用度等不得 从基金财产中列支；基金托管东谈主对不合适《基金法》、《运作办法》等有计划规 定以及《基金合同》的其他用度有权拒却实行。如若基金托管东谈主发现基金管理 东谈主违抗有计划法律法例的有计划章程和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产 中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版面解释，如若基金托管东谈主觉得基金管 理东谈主无刚直或合理的原理，不错拒却支付。        十二、基金份额握有东谈主名册的防守   基金管理东谈主可拜托基金登记机构登记和防守基金份额握有东谈主名册。基金份 额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册，包括基金召募期完结时的基金份额握有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额握有东谈主名册、基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额 握有东谈主名册、每年临了一个交往日的基金份额握有东谈主名册，由基金登记机构负 责编制和防守，并对基金份额握有东谈主名册的信得过性、竣工性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额握有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额握有东谈主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年临了一个交往日后 10 个责任日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，如若确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主 接头一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版体式妥善防守基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。基金托 管东谈主不得将所防守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应遵守避让义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善防守基 金份额握有东谈主名册，应按有计划法例章程各自承担相应的职守。           十三、基金有计划文献档案的保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务步履的记载、账册、报表和其他相干 贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相干资 料。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始把柄、记账把柄、基 金账册、司帐申诉、交往记载和蹙迫合同等，保存期限不少于 15 年。法律法例 或监管机构另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主签署症结合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有计划的合同、公约传 真给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的有计划文献。       十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管理履历；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章终结、被照章排除或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   原基金管理东谈主职责拒绝后，基金份额握有东谈主大会需在六个月内选任新基金 管理东谈主。在新基金管理东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东谈主。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后依照《信息露馅办法》的有计划章程在指定绪言公告；   (6)顶住：基金管理东谈主职责拒绝的，基金管理东谈主应妥善防守基金管理业务资 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈专揽理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   (7)审计：基金管理东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例章程遴聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案；审 计用度由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主有计划的称呼字样。 理业务前，原基金管理东谈主和基金托管东谈主需采选审慎设施确保基金财产的安全， 不合基金份额握有东谈主的利益形成失掉，并有义务协助新基金管理东谈主或临时基金 管理东谈主尽快收复基金财产的投资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东谈主照章终结、照章被排除或被照章宣告停业；   （3）基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；   （4）法律法例章程的其他情形。   原基金托管东谈主职责拒绝后，基金份额握有东谈主大会需在六个月内选任新基金 托管东谈主。在新基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或统统握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后依照《信息露馅办法》的有计划章程在指定绪言公告；   （6）顶住：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金管 理东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例章程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案； 审计用度由基金财产承担。 产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采选审慎设施确保基金财 产的安全，不合基金份额握有东谈主的利益形成失掉，并有义务协助新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快顶住基金金钱。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换   原基金管理东谈主和基金托管东谈主别离按上述方法职责拒绝后，基金份额握有东谈主 大会需在六个月内选任新基金管理东谈主和基金托管东谈主。在新基金管理东谈主和基金托 管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东谈主和基金托管东谈主。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后依照《信息露馅办法》的有计划章程在指 定绪言上汇集公告。               十五、不容行动   本公约项下的基金管理东谈主和基金托管东谈主不容行动如下：   （一）《基金法》第二十条、第三十八条不容的行动。   （二）除非法律法例及中国证监会另有章程，托管公约当事东谈主不得用基金 财产从事《基金法》第七十三条不容的投资或步履。   （三）除《基金法》过头他有计划法例、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。   （四）基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按有计划法例规 定的风光公开露馅的信息，不得对他东谈主透露。   （五）基金管理东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款 指示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实行指示留出饱胀时刻的情况下， 基金托管东谈主对基金管理东谈主合适法律法例、《基金合同》、本公约的指示不得拖 延或拒却实行。   （七）除根据基金管理东谈主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东谈主不 得动用或责罚基金财产。   （八）基金管理东谈主与基金托管东谈主不得为归拢机构，不得相互出资或者握有 股份。基金托管东谈主、基金管理东谈主应在行政上、财务上相互独处，其高等基金管 理东谈主员或其他从业东谈主员不得相互兼职。   （九）《基金合同》投资截止中不容投资的行动。   （十）法律法例、《基金合同》和本公约不容的其他行动。   法律法例和监管部门取消上述不容性章程的，则本基金不受上述相干截止。  十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）基金托管公约的变更  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。修改后的新公约，应报中国证 监会备案。  （二）基金托管公约的拒绝  （1）《基金合同》拒绝；  （2）基金托管东谈主终结、照章被排除、停业，被照章取消基金托管履历或因 其他事由形成其他基金托管东谈主接受基金财产；  （3）基金管理东谈主终结、照章被排除、停业，被照章取消基金管理履历或因 其他事由形成其他基金管理东谈主接受基金管理权。  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例章程 的拒绝事项。  （三）基金财产的算帐  在基金财产算帐小组接受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本公约的章程持续履行保护基金金钱安全的职责。  （1）基金财产算帐小组构成：基金财产算帐小构成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。  （2）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律主张书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （8）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限 制而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有打算，将基金财产算帐后的一起剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 各类基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的有计划症结事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、 期货相干业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将清 算申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               十七、走嘴职守  （一）基金管理东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不合适约定的， 应当承担走嘴职守。  （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 章程或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当 别离对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额握 有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿职守，对失掉的补偿，仅限于径直失掉， 一方承担连带职守后有权根据另一方特别进度向另一方追偿。然而发生下列情 况，当事东谈主不错免责： 银监会等监管机构的章程看成或不看成而形成的失掉等； 投资权而形成的失掉等； 券公司、期货公司等其他机构负责算帐交收的基金金钱（包括但不限于期货保 证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，由于该机构诓骗、特意、核定、 缺陷或停业等原因给本基金金钱形成的失掉等。  如若由于本公约一方当事东谈主（“走嘴方”）的走嘴行动给基金金钱或基金 投资者形成失掉，而另一方当事东谈主（“守约方”）补偿了基金金钱或基金投资 者的失掉，则守约方有权向走嘴方追索由此遭遇的系数径直失掉。  当事东谈主一方走嘴，另一方在任责范围内有义务实时采选必要的设施，接力 缓慢失掉的扩大。莫得采选得当设施甚而失掉进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非走嘴方因缓慢失掉扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。  由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的成分导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采选必要、得当、合理的设施进行查验，然而未能 发现造作的，由此形成基金财产或投资者失掉，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿职守。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的设施排斥或减弱由 此形成的影响。  （三）托管公约当事东谈主违抗托管公约，给另一方当事东谈主形成失掉的，容或 担补偿职守。  （四）走嘴行动虽已发生，但本托管公约省略持续履行的，在最大限制地 保护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本 公约。  （五）本公约所指失掉均为径直失掉。             十八、争议治理风光  相干各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约有计划的一切争议，应 通过友好协商或者长入治理。托管公约当事东谈主不肯通过协商、长入治理或者协 商、长入不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济买卖仲裁委 员会，根据该会那时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地方在上海市，仲裁裁 决是终端的，并对相干各方当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁 用度由败诉方承担。  争议处理时期，相干各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续至意、长途、尽职地履行《基金合同》和本公约章程的义务，珍贵基金份额 握有东谈主的正当权益。  本公约受中华东谈主民共和国法律统辖（为本公约之主见，不包括香港、澳门 和台湾法律）。          十九、基金托管公约的效力  （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名， 公约当事东谈主两边根据中国证监会的主张修改托管公约草案。托管公约以报中国 证监会备案的文本为认真文本。  （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起收效。基金托管公约的有用期自其收效之日起至基金财产算帐效率报 中国证监会备案并公告之日止。  （三）基金托管公约自收效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律经管 力。  （四）基金托管公约一式六份，除上报有计划监管机构各一份外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主别离握有二份，每份具有同等的法律效力。           二十、其他事项 本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、有计划法律法例等章程协商办理。         二十一、基金托管公约的签订  本托管公约经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在本托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明本托管协 议的签订地方和签订日历。