国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金         托管合同                     编号：    上海国泰君安证券钞票治理有限公司   国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金          托管合同       基金治理东说念主：上海国泰君安证券钞票治理有限公司       基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                                                                                  托管合同                                                      目 录 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                托管合同   基金治理东说念主：上海国泰君安证券钞票治理有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东说念主：陶耿   成立时候：2010 年 8 月 27 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会、证监许可【2010】631 号   组织格局:有限职守公司   注册老本：20 亿元东说念主民币   筹谋期限：握续筹谋   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东整个 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经历批准机关：中国证监会   基金托管业务经历文号：证监基金字2003105 号   组织格局：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东说念主民币   筹谋期限：恒久存续 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                  托管合同           一、基金托管合同的依据、看法、原则息争释   （一）依据   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作治理办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》、     《公开召募证券投资基金信息露出治理办法》                        （以下简称《信息露出办法》                                    ）、《证券 投资基金托管业务治理办法》、              《证券投资基金信息露出内容与样子准则第 7 号〈托管合同的 内容与样子〉》、        《国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金基金合同》                              （以下简称《基金合同》） 极度他联系法律、法例制定。   （二）看法   本合同的看法是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、净值 计较、收益分拨、信息露出及相互监督等联系事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真挚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，坚毅本合同。   （四）解释   除非本合同另有约定，本合同通盘术语与《基金合同》的相应术语具有相易含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时候的联系安排见基金合同和招募泄露 书的章程。           二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行径诈欺监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券 （国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、政府复古 机构债、政府复古债券、可分离交易可转债的纯债部分、中期单据、短期融资券、超短期融 资券）、钞票复古证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括合同进款、依期进款极度他 银行进款）、货币阛阓用具等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                   托管合同 合中国证监会的联系章程）。   本基金不投资于股票，也不投资于可颐养债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适合门径后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门轨范及《基金合同》不容投资的投资用具。 监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金保留的现款或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或者变更投资比例限制，基金治理东说念主 在履行适合门径后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例的章程。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以下投资限制： 的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 证券领域的 10％； 过其种种钞票复古证券统统领域的 10％； 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                       托管合同 因证券阛阓波动、证券停牌、基金领域变动等基金治理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不符 合该投资比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；      除上述第 2）、11）、12）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动 等基金治理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金治理东说念主应当在 定。      基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的联系约定。在上述时候内，本基金的投资范围、投资计谋应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。      （3）法律法例允许的基金投资比例调整期限      法律法例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性调整的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的章程践诺；如法律法例或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁 止性章程，且该等调整或修改属于非强制性的，基金治理东说念主有权在履行适合门径后按照法律 法例或监管部门调整或修改后的章程践诺，并应向投资者履行信息露出义务。如本基金增多 投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的章程为准。      基金治理东说念主应在出现可料思钞票领域大幅变动的情况下，至少提前 2 个职责日认真向基 金托管东说念主发函泄露基金可能的变动领域和公司应付设施，便于基金托管东说念主实施交易监督。      （4）联系法律、法例或部门轨范章程的其他比例限制。 进行监督：      根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职守的投资； 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管合同   （4）生意其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱极度他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、不容行径等作出 强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的章程践诺；如法律法例或监管部门修 改或调整波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、不容行径等，且该等调整或修改属 于非强制性的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调整或修 改后的章程践诺，无需基金份额握有东说念主大会审议决定。 行监督。   基金治理东说念主运用基金财产生意基金治理东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓动、实质适度东说念主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥基金的投资场所和投资计谋，罢黜基金份额握有东说念主利益优先的原则，堤防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。联系交易必须事 先得到基金托管东说念主的原意，并按法律法例赐与露出。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的稳重董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》联系于基金从事关联交易的章程，基金治理东说念主和基金托管 东说念主预先相互提供关联方清单及关联关系。基金治理东说念主有职守确保关联交易名单的的确性、准 确性、完好意思性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东说念主。名单变更后基金治理东说念主应及 时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主证明后，新的关联交易名单开动奏效。基金托管东说念主仅按基 金治理东说念主提供的基金关联方名单为限，进行监督。 债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主根据基金治理东说念主提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行监督。基金治理东说念主 有职守适度交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的亏空，基金治理东说念主应当负 责向联系职守东说念主追偿。 行监督。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管合同   基金治理东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与考虑，严格测算与适度投资银行 进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。对于基金投资的银行进款， 由于进款银行发生信用风险事件而形成亏空机，先由基金治理东说念主负责补偿，之后有权要求相 关职守东说念主进行补偿。如若基金托管东说念主在运作过程中罢黜联系法律法例的章程和《基金合同》 的约定监督历程，则对于由于进款银行信用风险引起的亏空，不承担补偿职守。 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督职守。如发现颠倒情况，应实时以书面格局 申诉基金治理东说念主。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中 期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担相应职守。如因基金治理东说念主原因导 致基金出现亏空的，基金托管东说念主不承担相应职守。   基金治理东说念主治理的基金在投资中期单据前，基金治理东说念主须根据法律、法例、监管部门的 章程，制定严格的对于投资中期单据的风险适度轨制和流动性风险处置预案，基金治理东说念主在 此承诺将严格践诺该风险适度轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定钞票 处置和信息露出等方面的复核和监督。   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 联系信息露出、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资运作极度他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管合同等联系章程时，应实时以书面格局申诉基金治理东说念主限期革新，基金治理东说念主收到 申诉后应不才一个职责日实时查对，并以书面格局向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理 东说念主对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在限期内革新的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管合同对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面请示，必须在章程时候内回应基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、《基金 合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金治理东说念主应积极配合提 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管合同 供联系数据贵府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主发出但未践诺的投资指示或依据交易门径也曾奏效的投 资指示违背法律、行政法例和其他联系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即申诉 基金治理东说念主，并论述中国证监会。基金托管东说念主在也曾按照联系法律法例的章程和《基金合同》 及本托管合同的约定切实履行监督职责的情况下对基金治理东说念主的上述违纪失信行径给基金 财产或基金份额握有东说念主形成的亏空不承担联系职守。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹谋或依据交易门径也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即申诉基金治理 东说念主，并论述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违游记径，应立即论述中国证监会，同期申诉基金管 理东说念主限期革新。   基金治理东说念主无正派事理，断绝、进击基金托管东说念主根据本合同章程诈欺监督权，或采用拖 延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应论述中国证监会。            三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全看护基金财产、是否永诀开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金治理东说念主计较的基金钞票净值和种种基金份额净值、是否根据基金治理东说念主指 令办理计帐交收、进行联系信息露出和监督基金投资运作等行径。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无故未执 行或无故延长践诺基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管合同极度他联系章程时，基金治理东说念主应实时以书面格局申诉基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面格局向基金治理东说念主发出回函。在限期内，基 金治理东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主通 知的违纪事项未能在限期内革新的，基金治理东说念主应论述中国证监会。基金治理东说念主发现基金托 管东说念主有要紧违游记径，应立即论述中国证监会和银行业监督治理机构，同期申诉基金托管东说念主 限期革新。   基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵府以供基金 治理东说念主核查托管财产的完好意思性和的确性，在章程时候内回应基金治理东说念主并改正。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                    托管合同      基金托管东说念主无正派事理，断绝、进击基金治理东说念主根据本合同章程诈欺监督权，或采用拖 延、诈骗等妙技妨碍基金治理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主建议劝诫仍不改正 的，基金治理东说念主应论述中国证监会。                     四、基金财产看护      （一）基金财产看护的原则 用、刑事职守、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主分歧处 于本身实质适度之外的账户及财产承担职守。 户。 基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完好意思与稳重。 关当事东说念主确定到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时申诉基金治理东说念主采用设施进行催收。由此给基金形成亏空的，基金治理东说念主应负 责向联系当事东说念主追偿基金的亏空，基金托管东说念主对基金治理东说念主的追偿行径应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的亏空不承担职守。 钞票，或交由证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于证券交易资金账户内的资金、 证券类基金钞票等）极度收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的 诈骗、果决、舛讹或收歇等原因给基金钞票形成的亏空等不承担职守。      （二）召募资金的考证      基金召募时候召募的资金应存于基金治理东说念主在银行营业机构开立的专用账户中。该账户 由基金治理东说念主开立并治理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额 握有东说念主东说念主数稳妥《基金法》            、《运作办法》等联系章程后，由基金治理东说念主遴聘稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金治理东说念主应将召募的 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管合同 属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，并确保划入的资 金与验资金额相一致。基金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面格局证明资金到账情况，并 实时将资金到账凭证传真给基金治理东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金治理东说念主按章程办理退 款事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金钞票托管专户的开立和治理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金治理东说念主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金治理东说念主应根据法律法例及基金托管东说念主的联系要求，提供开户 所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻 制、看护和使用。   本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进行。基金的 钞票托管专户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的行径。   钞票托管专户的治理当稳妥《东说念主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理暂行条例》、 《东说念主民币利率治理章程》、            《利率治理暂行章程》                     、《支付结算办法》以及银行业监督治理机构 的其他联系章程。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职守公司上海 分公司/深圳分公司开立成心的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理 东说念主不得出借和未经对方原意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行径。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看护由基金托管东说念主负责，账户钞票的治理和运用 由基金治理东说念主负责。   基金治理东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财产证券交易 结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东说念主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行径。本基金通过证券经纪机构进行的交 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                  托管合同 易由证券经纪机构当作结算参与东说念主代理本基金进行结算。   基金治理东说念主承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何援救资金账户；不为证券 交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和治理及阛阓准入备案   《基金合同》奏效后，在稳妥监管机构要求的情况下，基金治理东说念主负责以基金的口头申 请并取得插足宇宙银行间同行拆借阛阓的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职守公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系规 定，以本基金的口头永诀在中央国债登记结算有限职守公司、银行间阛阓计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交易的结算。基金托 管东说念主协助基金治理东说念主完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和治理 经基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按联系司法 使用并治理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和治理   基金投资银行依期进款，基金治理东说念主与基金托管东说念主应比照联系章程，就本基金投资银行 进款业务坚毅书面合同。   基金投资银行依期进款应由基金治理东说念主与进款银行总行或其授权分行坚毅总体互助协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金治理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金治理东说念主应当与进款银行坚毅具体进款合同，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户治理等细目。   为堤防非常情况下的流动性风险，依期进款合同中应当约定提前支取条目。   基金所投资依期进款存续时候，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的的确、准确。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限职守 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                  托管合同 公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代看护库。 什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实质有 效适度下的什物证券在基金托管东说念主看护时候的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东说念主 承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实质灵验适度或看护的什物证券、银行依期进款存 单对应的财产不承担看护职守。   （九）与基金财产联系的要紧合同的看护   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件永诀应由基金托管东说念主、基金 治理东说念主看护。除本合同另有章程外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原 件。基金治理东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，看护期 限不低于法律法例律程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金治理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。               五、指示的发送、证明和践诺   基金治理东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金治理东说念主通过基金托管账户与 证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之间划款，即银证互 转；或由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的划款指示践诺银证互转。   基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨极度他款项付款指示，基金托 管东说念主践诺基金治理东说念主正当合规且稳妥本合同联系约定的指示、办理基金名下的资金交游等有 关事项。基金治理东说念主发送指示应接纳电子邮件扫描件、电子指示或两边认同的其他方式。   基金治理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   基金治理东说念主在启用电子指示前，应与基金托管东说念主另行签署托管电子指示直连合同或网上 托管办事合同。基金治理东说念主在发送纸质指示前，应根据两边约定的方式提供传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指示证明东说念主员极度筹商方式。   （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面申诉（以下简 称“授权申诉”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并章程基金 治理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证明有权发送东说念主员身份的方法。基金治理东说念主的划 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管合同 款指示授权申诉书由基金治理东说念主的法定代表东说念主或其授权代理东说念主签署并加盖公章，若由授权代 理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权申诉当日回函或来电向 基金治理东说念主证明。划款指示授权书无论基金成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日， 发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金治理东说念主书面证明的方式向基金托管东说念主发出加盖基金管 理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更申诉，同期电话申诉基金托 管东说念主。变更申诉应载明奏效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本，基金托管东说念主收到变更通 知当日通过电话向基金治理东说念主证明。授权变更于变更申诉载明的奏效时候起奏效。若变更通 知载明的奏效时候早于基金托管东说念主收到变更申诉时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更通 知时奏效。基金治理东说念主在而后三日内将划款指示授权书变更申诉的原来送交基金托管东说念主划款 指示授权书原件未按时投递基金托管东说念主的，基金托管东说念主有权在申诉基金治理东说念主后断绝践诺该 授权书对应的划款指示，基金托管东说念主不承担由此形成的亏空。基金治理东说念主和基金托管东说念主对授 权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露， 但法律法例或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以极度它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金治理东说念主发送指示，基金托管东说念主根据联系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证明和践诺的时候和门径   指示由“授权申诉”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金治理东说念主用传确切 方式或其他基金托管东说念主和基金治理东说念主书面证明过的方式向基金托管东说念主发送。基金治理东说念主有义 务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行证明，因基金治理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示 证明，甚至资金未能实时到账所形成的亏空，基金托管东说念主不承担相应职守。基金托管东说念主依照 “授权申诉”章程的方法证明指示灵验后，方可践诺指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金 治理东说念主不得否定其遵守。基金治理东说念主应按照《基金法》、联系法律法例和《基金合同》的规 定，在其正当的筹谋权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款 指示。基金治理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出践诺指示所必需的时候。由一般划款 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                     托管合同 指示（不含非担保交收指示、新债等申购指示）应在 15 点（指示截止时候）前提交基金托 管东说念主，如基金治理东说念主要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时(职责时候 9 点至      新债等申购指示，基金治理东说念主须在申购前 1 个职责日向基金托管东说念主发送指示，如需在申 购当日下达指示，基金治理东说念主应为基金托管东说念主留出践诺指示所必需的时候，指示最迟不得晚 于上昼 11：00 点（指示截止时候）提交基金托管东说念主。      对于场内业务，基金治理东说念主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金治理东说念主通过基金 托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间划款， 即银证互转。      对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金治理东说念主应于交易日 认基金托管东说念主已完成文凭和权限建立后方可进行本基金的银行间交易。      对于指定时候出款的交易指示，基金治理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金治理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款。      如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时候小于 2 个职责小时或晚于前述指示截止时候 的，基金托管东说念主应致力于在指定时候内完成资金划拨，但不承担因时候不足导致践诺失败的责 任。      基金治理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出弥散划款所需时候，甚至资金未能及 时到账所形成的亏空由基金治理东说念主承担。基金治理东说念主应在交易达成后将同行阛阓债券交易成 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主并电话申诉基金托管东说念主。      指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否都全、印鉴与被 授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题或有疑问应实时申诉基金治理 东说念主，并有权立行将指示退还给基金治理东说念主，要求其重新下达灵验指示。      基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保联系托管账户有弥散的资金余额，对基金 治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主有权不予践诺，独立 即申诉基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担因为作假践该指示而形成亏空的相应职守。      （四）基金治理东说念主发送造作指示的情形和处理门径      基金治理东说念主发送造作指示的情形包括但不限于指示发送东说念主员无权或突出权限发送指示 及交割信息造作，指示中要紧信息温暖不清或不全，指示违背法律法例和《基金合同》及本 合同约定等。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                托管合同   基金托管东说念主在履行监督职能时，如发现基金治理东说念主的指示造作，有权视情况暂缓或断绝 践诺，并实时以书面格局申诉基金治理东说念主改正，基金治理东说念主收到申诉后应实时查对，并以书 面格局对基金托管东说念主发出回函证明。如需取销指示，基金治理东说念主应出具书面泄露，并加盖预 留印鉴。   （五）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示践诺的处理方法   除本合同另有约定外，基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金治理东说念主 发送的稳妥本合同约定的、按照平方交易门径也曾奏效的指示践诺，给基金份额握有东说念主形成 亏空的，应负责补偿相应的径直亏空。   （六）更换被授权东说念主的门径   基金治理东说念主更换被授权东说念主、更正或阻隔对被授权东说念主的授权范围的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金治理东说念主书面证明的方式向基金托管东说念主发出加盖基 金治理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更申诉，同期电话申诉基 金托管东说念主。变更申诉应载明奏效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变 更申诉当日将通过电话向基金治理东说念主证明。授权变更于变更申诉载明的奏效时候起奏效。若 变更申诉载明的奏效时候早于基金托管东说念主收到变更申诉时候，则授权变更于基金托管东说念主收到 变更申诉时奏效。被授权东说念主变更申诉奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定践诺指示，基金治理 东说念主不得否定其遵守。基金治理东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更申诉的原来送交基金托管东说念主。 如若基金治理东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本合同约定实时申诉基金托管东说念主并预 留新的印鉴和署名样本而导致基金份额握有东说念主受损的，基金托管东说念主不承担任何格局的职守。 基金托管东说念主更换经受基金治理东说念主指示的东说念主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式申诉 基金治理东说念主。   （七）其它事项   基金治理东说念主承担下达坐法、违纪或违背《基金合同》和本合同约定的指示所导致的相应 职守。除基金托管东说念主存在舛错外，基金托管东说念主对践诺基金治理东说念主的按照平方交易门径也曾生 效的指示对基金财产形成的亏空不承担补偿职守。                六、交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券生意的证券筹谋机构的圭臬和门径 基金治理东说念主应制定选拔证券生意的证券经纪商的圭臬和门径。基金治理东说念主负责选拔证券经纪 商，由基金治理东说念主与基金托管东说念主及证券经纪商坚毅本基金的证券经纪办事合同，明确三方在 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管合同 本基金参与场内证券生意中的种种证券交易、证券交收及联系资金交收过程中的职责和义务。 基金治理东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面格局申诉 基金托管东说念主，以便基金托管东说念主估值核算使用。因联系法律法例或交易司法的修改带来的变化 以届时灵验的法律法例和联系交易司法为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构当作结算参与东说念主代理本基金进行 结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或联系机构负责结算。基金治理东说念主、基金托管东说念主以 及被选拔的证券经纪机构应根据联系法律法例及联系业务司法，坚毅证券经纪办事合同，用 以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的职守。   本基金投资于通盘场酬酢易的资金汇划，由基金托管东说念主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限职守公司完成证券交易及非交 易波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平方结算、交收业务无法完 成的职守。对于任何原因发生的证券资金交收失言事件，联系各方应当实时协商治理。   场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金治理东说念主稳妥本托管合同约定的灵验资金划 拨指示和联系投资合同（如有）进行资金划拨；基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时， 基金托管东说念主有权断绝基金治理东说念主发送的划款指示。   场外投老本金及收益的划回，由基金治理东说念主负责妥洽联系资金划拨回基金托管账户事宜。   基金治理东说念主负责选拔代理本基金证券交易的证券公司（经纪商）。本基金证券交易数据 传输及计帐交收联系约定，基金治理东说念主、基金托管东说念主将与证券经纪商另行签署证券经纪办事 合同。   基金治理东说念主应实时将银行间阛阓计帐所股份有限公司、中央国债登记结算有限职守公司 划款指示和成交申诉单按联系章程提交基金托管东说念主，基金治理东说念主应为基金托管东说念主留出践诺指 令所必需的时候。   基金治理东说念主应根据银行间阛阓计帐所股份有限公司、中央国债登记结算有限职守公司提 供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资金到账与余额变动情况，便于监控结算过 程，作念好资金与交易匹配的前端适度。 发送给基金托管东说念主，基金治理东说念主应将依期进款的划款指示及进款合同盖章版（传真件或扫描 件）按法律法例、基金合同及托管合同的章程提交基金托管东说念主，指示发出后，基金治理东说念主应 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                     托管合同 实时以电话方式向基金托管东说念主证明。对于基金治理东说念主依约定门径发出的指示，基金治理东说念主不 得否定其遵守。      基金治理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主践诺投资指示留出践诺指示所必需的时 间。因基金治理东说念主原因导致投资指示传输不足时、未能留出弥散的划款时候，导致资金未能 实时到账所形成的亏空由基金治理东说念主承担。      进款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东说念主投递进款证实书的，基金治理东说念主应敦促 进款银行将进款证实书扫描件发送至基金基金托管东说念主。进款证实书投递基金托管东说念主后，基金 托管东说念主负责看护进款证实书原件。基金托管东说念主仅对进款证实书进行格局审核，格局审核内容 为账户称号、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主分歧进款证实书的确性承担审核职 责。      基金治理东说念主与进款银行坚毅的进款合同，应包括：      （1）进款银行径托管钞票办理依期进款业务的进款账户开立、资金存入和支取提供必 要的复古和高效的结算办事；      （2）进款银行径托管钞票所投资的依期进款的进款解释文献提供上门办事，即：依期 进款资金到账当日，进款银行派授权代理东说念主将“进款证实书”                           （以下简称“证实书”                                    ）妥善送 至托管东说念主处。“证实书”移交给基金托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切损 失由进款银行承担。      （3）依期进款到期日当日或提前支取日当日，进款银行应派授权代理东说念主赶赴基金托管 东说念主处索要“证实书”。          “证实书”移交给进款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而 形成的一切亏空由进款银行承担。      进款银行应至少提前一个职责日向基金托管东说念主提供对前述授权代理东说念控制理联系事务的 书面授权书。授权代理东说念主提供上门办事时，应出示灵验身份证或职责证。      （4）进款银行应保证实时支付进款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在基金托管东说念主（上海浦东发展银行）处的托管账户，比肩明账户的开户行、账号、户名、大 额支付号。进款银行应证明，依期进款的本息只可划入开立在托管东说念主的相应托管账户或经托 管东说念主证明的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东说念主书面原意。      （5）进款银行应为依期进款业务提供依期对账办事。初度对账应不晚于进款资金存入 后的一个当然月。除初度对账外，对账频率不少于每半年一次。进款银行应配合基金托管东说念主 对“证实书”的书面征询。      （6）在进款存续期内，                “证实书”的预留印鉴发生变更的，进款银行应配合办理变更手 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                      托管合同 续。      （三）可用资金余额的证明      基金托管东说念主应于每个职责日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方式 提供给基金治理东说念主。      （四）交易记录、资金、证券账看法查对      基金治理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。对外露出净值之前，必须保证本日 通盘实质交易记录与基金司帐账簿上的交易记录一致。      资金账目包括基金的银行进款等司帐贵府。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实查对， 基金治理东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行进款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。      证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金治理东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日达成后 查对一次，银行间阛阓证券账目每月末查对一次，确保账实相符。      （五）基金申购、赎回、颐养业务处理的基本章程 准。基金份额申购、赎回的证明、计帐由基金治理东说念主或其委用的登记机构负责。 申购、赎回和颐养盛开式基金的联系数据，并对上述数据的的确、准确、完好意思性负责。基金 托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东说念主指示实时划付赎回及转出 款项。基金治理东说念主应保证本基金（或本基金治理东说念主委用）的登记机构每个职责日 15:00 前向 基金托管东说念主发送前一盛开日的上述联系数据，并保证联系数据的准确、完好意思。 数据，如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协商治理处理方式。由此引起基金或本 合同一方亏空的，由系统无法平方传送数据的一方承担补偿职守，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自舛错进度承担相应职守。基金治理东说念主向基金托管东说念主发送的 数据，两边各自按联系章程保存。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                托管合同 一致。   为赋闲申购、赎回等资金汇划的需要，基金治理东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记计帐专用账户。 日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时申诉 基金治理东说念主采用设施进行催收，由此给基金形成亏空的，基金治理东说念主应负责向联系当事东说念主追 偿基金的亏空，基金托管东说念主在实时履行申诉职责的情况下不承担相应职守，但应提供必要的 协助和配合。   基金托管东说念主在根据基金治理东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有弥散的资金， 基金托管东说念主应按《基金合同》和本合同的章程支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东说念主有弥散合理的时候进行划款，而基金托管东说念主未实时践诺正当合规的指示的，职守由 基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得弥散的资金，导致 基金托管东说念主不可按时支付，如是基金治理东说念主的原因形成，职守由基金治理东说念主承担，基金托管 东说念主不承担垫款义务；如是除基金治理东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因形成的，职守由第三方 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额握有东说念主形成亏空的，基金托管东说念主负有配合 基金治理东说念主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回资 金支付时，应按照本合同联系章程践诺。若本合同莫得章程的按两边协商一致内容践诺。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应采用通盘必要设施确保申购和赎回等资金在本合同联系规 定的时候内划到指定账户。但由于基金治理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力原 因导致资金不可按时到账的，基金治理东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的职守。如因此给基 金形成亏空的，基金治理东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。   基金治理东说念主应严格按照联系法律法例以及《基金合同》的章程，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的格局申诉基金托管东说念主。基金治理东说念主应 严格按照联系法律法例以及《基金合同》的章程，对宽绰赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分延期赎回确当日实时以两边认同的格局申诉基金托管东说念主。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                     托管合同   （六）申购赎回资金结算   基金托管专户与“基金计帐账户”间的资金结算罢黜“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照基金托管专户应收资金与应付资金的差额来确定基金托管专户净应收额或净应付 额，以此确定资金交收额。当存在基金托管专户净应收额时，基金治理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基金托管专户，基金托管东说念主在资金到账后按约定方式申诉基金管 理东说念主；当存在基金托管专户净应付额时，基金托管东说念主按照基金治理东说念主的划款指示将基金托管 专户净应付额在交收日 12：00 前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即申诉基 金治理东说念主，便于基金治理东说念主进行账务治理。   当存在基金托管专户净应付额时，如基金托管专户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时拨 付；因基金托管专户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时通 知基金治理东说念主，如系基金治理东说念主的原因形成，职守由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫 款义务。   （七）基金颐养   基金治理东说念主与基金托管东说念主按照联系法律法例、                      《基金合同》、以及本合同的章程办理基金 颐养。   (八)基金出现超买或超卖的职守认定及处理门径   基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖愉快，应 立即提醒基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责治理，如因基金治理东说念主舛错给基金及基金托管东说念主造 成的亏空由基金治理东说念主承担。如若非因基金托管东说念主原因发生超买行径，基金治理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。              七、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核的时候和门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个职责日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错缔造大 额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主每个职责日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，并 按章程公告。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                     托管合同   基金治理东说念主每个职责日对基金钞票进行估值后，将基金净值信息效率以两边约定的方式 提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核效率提交给基金治理东说念主， 由基金治理东说念主依据基金合同和联系法律法例对外公布。 本基金的基金司帐职守方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东说念主对基金净值信息的 计较效率对外赐与公布。   （二）基金钞票估值   估值原则应稳妥《基金合同》               、《证券投资基金司帐核算业务带领》极度他法律法例的规 定的约定。   当联系法律法例或《基金合同》章程的估值方法不可客不雅反馈基金财产公允价值时，基 金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时候的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露出主袋账户 的基金净值信息，暂停露出侧袋账户的基金净值信息。   （四）估值造作处理 净值造作；基金份额净值计较出现造作时，基金治理东说念主应当立即赐与革新，通报基金托管东说念主， 并采用合理的设施防患亏空进一步扩大；任一类基金份额的基金份额净值计较造作偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发 生净值计较造作时，由基金治理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成亏空的，按 照基金合同和本合同约定的估值造作处理原则和门径进行处理。 有东说念主形成亏空需要进行补偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据实质情况界定两边承担的责 任，经证明后按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金司帐职守方由基金治理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议践诺。   （2）若基金治理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                   托管合同 份额握有东说念主形成亏空的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就实质向投资 者或基金支付的补偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照舛错进度各自承担相应的职守。   （3）如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较效率，诚然屡次重新计较和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的计较结 果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的亏空，如过后解释基金托管东说念主计较效率正 确，则由基金治理东说念主负责赔付，不然由基金治理东说念主与基金托管东说念主按照舛错进度各自承担相应 的职守。   （4）由于基金治理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托 管东说念主在履行平方复核门径后仍不可发现该造作，进而导致基金份额净值计较造作而引起的基 金份额握有东说念主和基金财产的亏空，由基金治理东说念主负责赔付。 差不当作基金钞票估值造作处理。   由于不可抗力，或证券交易所、证券筹谋机构、登记结算机构及进款银行等级三方机构 发送的数据造作等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用 必要、适合、合理的设施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金钞票估值造作，基 金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的设施消 除或裁减由此形成的影响。 东说念主计较效率为准。   （五）暂停估值的情形 基金治理东说念主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的合并记账方法 和司帐处理原则，永诀稳重时建立、登录和看护本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                   托管合同 基金治理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 革新，保证联系各方平行登录的账册记录透彻相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （七）基金依期论述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月永诀稳重编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募泄露书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个 职责日内，更新基金招募泄露书并登载在章程网站上；基金招募泄露书其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募泄露书。   基金治理东说念主应当在每月达成后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在季度达成之日起 的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度论述的编制。基金年度论述的财务司帐报 告应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。基金治理东说念主应实时 完成报表编制，留足充分的时候，将联系报表及论述提供基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金治理东说念主提供的论述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见 书或进行电子证明，联系各方各自留存一份。如若基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐论述、季度论述、中期论述或年度论述复核完了后，需盖章确 认或出具相应的复核证明书或进行电子证明，以备有权机构对子系文献审核时请示。                     八、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨是指将该基金可供分拨利润按收益分拨有筹谋确定的分拨金额和比例根据 握有该基金份额的数目按比例向该基金份额握有东说念主进行分拨。   收益分拨应该稳妥《基金合同》对于收益分拨原则的章程。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                   托管合同   （二）基金收益分拨有筹谋的制定和实施门径   基金收益分拨有筹谋由基金治理东说念主根据《基金合同》的联系章程制定。   基金收益分拨有筹谋由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。复核通过后基金治理东说念主应 当依据《信息露出办法》的联系章程在章程弁言公告；如若基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于 收益分拨日之前就收益分拨有筹谋达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨有筹谋及联系情况的 泄露提交中国证监会备案并书面申诉基金治理东说念主，在上述文献提交完了之日起基金治理东说念主有 权益对外公告其拟订的收益分拨有筹谋，且基金托管东说念主有义务协助基金治理东说念主实施该收益分拨 有筹谋，但有凭证解释该有筹谋违背法律法例及《基金合同》的除外。   （三）实施侧袋机制时候的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募泄露书的章程。                     九、信息露出   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息露出办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息露出的有 关章程进行露出之外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的 业务信息应坚守守秘的义务。基金治理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法例律程 之外，不得在其公开露出之前，先行对任何第三方露出。关联词，如下情况不应视为基金治理 东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 管机构的号召、决定所作念出的信息露出或公开。   （二）信息露出的内容   基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自承担相应的信 息露出职责。基金治理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定方式和时限露出的义务。   本基金的信息露出主要包括基金招募泄露书、                      《基金合同》、基金托管合同、基金居品资 料节录、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金依期论述（包括基金年度论述、 基金中期论述和基金季度论述）              、临时论述、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、澄 清公告、基金份额握有东说念主大会决议、计帐论述、投资钞票复古证券的信息露出、实施侧袋机 制时候的信息露出等其他必要的公告文献，由基金治理东说念主拟定并负责公布。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                      托管合同      基金治理东说念主与基金托管东说念主应严格死守《基金合同》所章程的信息露出要求。基金净值信 息、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论述和更新的招募泄露书、基金 居品贵府节录、基金计帐论述等公开露出的联系基金信息按联系章程需经基金托管东说念主复核的， 须由基金托管东说念主进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证明。联系信息经基金托 管东说念主复核无误后方可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息露出内容，应实时申诉基金托 管东说念主。年度论述中的财务论述部分，应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计后，方可露出。      基金治理东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予露出的基金信息通过稳妥中国证监 会章程弁言露出。根据法律法例应由基金托管东说念主公开露出的信息，基金托管东说念主将通过章程媒 介公开露出。      （三）基金治理东说念主和基金托管东说念主在信息露出中的职责和信息露外出径      基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息露出过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，真挚 信用，严守深重。基金治理东说念主负责办理当由基金治理东说念主负责的与基金联系的信息露出事宜， 对于本条第（二）款章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前申诉基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到申诉后的章程时候内赐与书面回应。      按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息露出文献，由基金治理东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金治理东说念主公告。      发生《基金合同》中章程需要露出的事项时，按《基金合同》章程公告。      照章必须露出的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例律程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错获取上述文献的复 制件或复印件。      基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。      （1）基金投资波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形甚至基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；      （3）《基金合同》约定的暂停估值的情形； 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                       托管合同   （4）法律法例、中国证监会章程和《基金合同》认定的其他情形。                     十、基金用度   （一）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行支取。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十一、基金份额握有东说念主名册的看护   基金治理东说念主妥善看护的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、《基金合同》 阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主 名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主应按照当今联系司法看护基金份额握有东说念主名册。看护方式不错接纳电子或文档的格局。 看护期限不低于法律法例律程的最低年限。   在基金托管东说念主编制中期论述和年报前，基金治理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错接纳电子或文档的格局何况保证其的的确、 准确、完好意思。基金托管东说念主应妥善看护，不得将握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。               十二、基金联系文献和档案的保存   （一）档案保存   基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记录、公告、要紧合同等联系贵府，承担守秘义务并按章程的期限看护。基金治理 东说念主应保存基金财产治理业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府，基金托管东说念主应保存基 金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府。看护期限不低于法律法例律程的最低 年限。   （二）合同档案的建立 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                     托管合同 规及本合同的章程将合同原来或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金治理东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主经受相 应文献。              十三、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责阻隔：   (1)被照章取消基金治理经历；   (2)被基金份额握有东说念主大会解任；   (3)照章遣散、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4)法律法例、中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由单独或统统握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金治理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3，如 明天法律法例修改，以届时灵验的法律法例为准）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金治理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金治理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金治理东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议奏效后依照《信息露出办法》的联系章程在章程弁言公告；；   （6）吩咐：基金治理东说念主职责阻隔的，基金治理东说念主应妥善看护基金治理业务贵府，实时 向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念控制理基金治理业务的移交手续，临时基金治理东说念主或新任 基金治理东说念主应实时经受。临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值和基金份额净值；   （7）审计：基金治理东说念主职责阻隔的，应当遴聘稳妥《证券法》章程的司帐师事务所对 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                       托管合同 基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中 列支；      （8）基金称号变更：基金治理东说念主更换后，如若原任或新任基金治理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金治理东说念主联系的称号字样。 原任基金治理东说念主和基金托管东说念主需采用审慎设施确保基金财产的安全，分歧基金份额握有东说念主的 利益形成亏空，并有义务协助新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主尽快复原基金财产的投资运 作。      （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：      (1)被照章取消基金托管经历；      (2)被基金份额握有东说念主大会解任；      (3)照章遣散、被照章取销或被照章宣告收歇；      (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由单独或统统握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；      （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3，如 明天法律法例修改，以届时灵验的法律法例为准）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议奏效后依照《信息露出办法》的联系章程在章程弁言公告；      （6）吩咐：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 经受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金治理东说念主查对基金钞票总值和基金份额净值；      （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例律程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                     托管合同 支。 管业务前，原基金托管东说念主和基金治理东说念主需采用审慎设施确保基金财产的安全，分歧基金份额 握有东说念主的利益形成亏空，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快吩咐基金钞票。      （三）基金治理东说念主和基金托管东说念主的同期更换门径 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主； 份额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息露出办法》的联系章程在章程弁言上聚拢公告。                     十四、不容行径      托管合同当事东说念主不容从事的行径，包括但不限于：      （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其治理或托管的不同基金财产。      （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担亏空。      （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金筹谋过程中任何尚未按法律法例律程的 方式公开露出的信息。      （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金治理东说念主的稳妥本合同约定的灵验指示拖延或断绝践诺。      （八）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不稳重，其高等基金治理东说念主员和其他 从业东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主背地动用或刑事职守基金钞票，根据基金治理东说念主的正当指示、基金合同或 托管合同的章程进行刑事职守的除外。      （十）基金治理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：      （1）承销证券； 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                  托管合同   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）生意其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱极度他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   （十一）法律法例和基金合同不容的其他行径，以及依照法律法例联系章程，由中国证 监会章程不容基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。法律、行政法例或监管部门取消或 变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适合门径后，则本基金投资不再受联系 限制或以变更后的章程为准。          十五、基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与阻隔   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何突破，并需经基金治理东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）证明。基金托管合同的变更报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管合同阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主遣散、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主经受基金钞票；   （3）基金治理东说念主遣散、照章被取销、收歇或有其他基金治理东说念主经受基金治理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐   基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法例的章程对本基金的财产进 行计帐。                     十六、失言职守   （一）如若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主的舛错，不履行本合同或者违背本合同约定的， 有舛错的一方应当承担失言职守，给另一方当事东说念主形成亏空的，应就径直亏空进行补偿。如 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管合同 果由于两边的舛错，不履行本合同或者违背本合同约定的，应根据实质情况，由两边永诀承 担各自应负的失言职守，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当永诀对各自的行 为照章承担补偿职守；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当承担连 带补偿职守。对亏空的补偿，仅限于径直亏空。关联词发生下列情况，当事东说念主免责： 当作而形成的亏空等；   （二）在发生一方或多方失言的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东说念主利益的前提 下，《基金合同》或者赓续履行的应当赓续履行。非失言方当事东说念主在任责范围内有义务实时 采用必要的设施，防患亏空的扩大。莫得采用适合设施甚至亏空进一步扩大的，不得就扩大 的亏空要求补偿。非失言方因防患亏空扩大而支拨的合理用度由失言方承担。   （三）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基金治理东说念主和 基金托管东说念主诚然也曾采用必要、适合、合理的设施进行查验，关联词未能发现造作的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏空，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。关联词基金治理东说念主和基金 托管东说念主应积极采用必要的设施撤消或裁减由此形成的影响。              十七、适用法律及争议治理方式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之看法，在此不包括香港、澳门止境 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东说念主原意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经友好协商 不错治理的，应提交上海外洋仲裁中心，根据上海外洋仲裁中心届时灵验的仲裁司法进行仲 裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理时候，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚笃、勤恳、尽 责地履行《基金合同》和本托管合同章程的义务，珍视基金份额握有东说念主的正当权益。              十八、基金托管合同的遵守和文本   （一）本合同需经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边盖章加盖公章或合同专用章以及两边法 定代表东说念主或授权代表署名或盖章。本合同以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）本合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，灵验 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                                                 托管合同 期自其奏效之日起至该基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。    （三）本合同自奏效之日起对各当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    （四）本合同原来一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金治理东说念主、基金托管东说念主各 握有一份，每份具有同等的法律遵守。                                十九、其他事项    （一）两边在此证明，两边均已充分了解和瞻念察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 格局利益之态度，并承诺将本着贞洁自制原则幸免此类情形，不向对方的职工背地提供任何 格局的回扣、礼金、有价证券、珍视物品、多样奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高耗尽娱 乐等不当利益。    （二）反洗钱义务    本托管合同存续期内，基金治理东说念主应依据法律法例履行相应反洗钱义务，并主动配合托 管账户开立结算银行根据监管部门联系反洗钱要求开展客户身份识别职责，提供的确、准确、 完好意思的客户贵府，死守各方反洗钱与反恐怖融资联系治理章程。对具备合理事理怀疑涉嫌洗 钱、恐怖融资的客户，任何一方有权按照中国东说念主民银行反洗钱监管章程采用必要管控设施。    （三）本合同未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及联系法律、法例和章程协商办理。    （四）两边约定的其他事项（若有） _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ （以下无正文） 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                          托管合同   （本页为《国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金托管合同》签署页，无正文）   本合同由下述两边于__________年______月______日签署。两边证明，在签署本合同 时，两边已就全部条目进行了凝视地泄露和磋磨，两边对合同的全部条目均无疑义，并对 本合同中当事东说念主联系权益义务和职守限制或免除条目的法律含义有准确无误的交融。 基金治理东说念主：                       基金托管东说念主：                              上海浦东发展银行股份有限公司 （公章或合同专用章）                   （公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表：                  法定代表东说念主或授权代表： （署名或盖章）                      （署名或盖章）