基金合同  国泰基金不休有限公司 国泰鑫策略价值活泼成就搀杂型     证券投资基金      基金合同 基金不休东说念主：国泰基金不休有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                                           目             录                                   基金合同                第一部分   弁言   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，模范基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作不休办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示不休办法》(以下 简称“《信息表示办法》”)、              《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不休章程》 （以下简称“《流动性风险不休章程》”）和其他干系法律律例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他干系章程享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国泰鑫策略价值活泼成就搀杂型证券投资基金由国泰鑫保本搀杂型证券 投资基金保本期到期变更而来。国泰鑫保本搀杂型证券投资基金由基金不休东说念主依 照《基金法》、       《国泰鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》偏激他干系章程召募， 并经中国证券监督不休委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对国泰鑫保本搀杂型证券投资基金召募的注册及保本期到期变 更为本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出路和收益作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不休东说念主依照恪称累赘、敦厚信用、严慎辛苦的原则不休和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                基金合同   投资东说念主应当厚爱阅读基金合同、招募说明书、基金居品尊府概要等信息表示 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金不休东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表示波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律律例的章程为准。                                          基金合同                   第二部分     释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 泰鑫保本搀杂型证券投资基金保本期到期变更而来 基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 值活泼成就搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补 充 明书》偏激更新 司法解释、行政端正以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 作念出的更正 布机关对其每每作念出的更正       《信息表示办法》：指《公开召募证券投资基金信息表示不休办法》及颁 布机关对其每每作念出的更正       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对 其每每作念出的更正 机关对其每每作念出的更正                                    基金合同 务的法律主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经干系政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金不休东说念主签订了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东说念主基金账户的建立和不休、基金份额注册登记、基金销售业务确实 认、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交游 过户等 泰基金不休有限公司或接受国泰基金不休有限公司委用代为办理注册登记业务 的机构 东说念主所不休的基金份额余额偏激变动情况的账户                                         基金合同 构办理申购、赎回、退换、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的 账户 金合同》成功日，原《国泰鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》自并吞日起失 效 产算帐完毕，算帐效率报中国证监会备案并给予公告的日历 泰鑫策略价值活泼成就搀杂型证券投资基金基金合同》断绝日之间的不如期期限 绽放日 范基金不休东说念主所不休的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务法则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同苦守 请购买基金份额的步履 章程的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，苦求将其握有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额退换为基 金不休东说念主不休的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作                                  基金合同 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入 苦求份额总和后的余额)向上上一绽放日基金总份额的 10% 基金份额分为不同的类别，种种别基金份额隔离设立代码，隔离计较并公布基金 份额净值和基金份额累计净值 类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 别基金钞票中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金份额 基金钞票中按 0.05%的年费率计提销售服务费的基金份额 阛阓推论、销售以及基金份额握有东说念主服务的用度 卖证券价差、银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的知人善任 申购款偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的经由 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受                                 基金合同 限的新股及非公开荒行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交游的债券等 互联网网站（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 子表示网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息表示服务 事件 基金居品尊府概要》偏激更新 账户进行处置算帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险不休用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，故意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票                                        基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   国泰鑫策略价值活泼成就搀杂型证券投资基金   二、基金的类别   搀杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   四、基金的投资宗旨   在严格抑遏风险的前提下，追求稳健的投资呈报。   五、基金份额面值   本基金基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。   六、基金存续期限   不如期   七、基金份额类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资东说念主申购基金份额时收取申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提 销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购基金份额时不收取申 购用度，但从本类别基金钞票中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金份额称 为 C 类基金份额；在投资东说念主申购基金份额时收取申购用度，并从本类别基金资 产中按 0.05%的年费率计提销售服务费的基金份额称为 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额隔离设立基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将隔离计较并公布基金份额净值和基金                                基金合同 份额累计净值。   投资东说念主可自行采纳申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间如开 通相互退换业务，干系约定见届时公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。   本基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金不休东说念主笃定，并在招募说明 书及基金居品尊府概要中列明。基金不休东说念主可根据基金践诺运作情况，在不违犯 法律法端正程、基金合同约定以及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情 况下，在履行稳当要领后加多、减少或援救基金份额类别设立、援救现存基金份 额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式或者住手现存 基金份额类别的销售，或对基金份额分类办法及法则进行援救等，援救实施前需 依照《信息表示办法》的干系章程在指定媒介上公告，不需要召开基金份额握有 东说念主大会。                                              基金合同              第四部分     基金的历史沿革   国泰鑫策略价值活泼成就搀杂型证券投资基金由国泰鑫保本搀杂型证券投 资基金保本期到期变更而来。   国泰鑫保本搀杂型证券投资基金经中国证监会《对于准予国泰鑫保本搀杂型 证券投资基金注册的批复》            （证监许可【2015】2559 号）注册召募。基金不休东说念主 为国泰基金不休有限公司，基金托管东说念主为中国银行股份有限公司。   国泰鑫保本搀杂型证券投资基金于 2015 年 12 月 14 日至 2015 年 12 月 28 日公开召募，召募聚束后基金不休东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会 书面阐述，     《国泰鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》于 2015 年 12 月 30 日生 效。   国泰鑫保本搀杂型证券投资基金保本期一般每 3 年为一个周期（当某一保本 期触发宗旨收益致该保本期提前到期时除外），依据《国泰鑫保本搀杂型证券投 资基金基金合同》的约定，国泰鑫保本搀杂型证券投资基金第一个保本期到期后， 未能适合保本基金存续条件，国泰鑫保本搀杂型证券投资基金变更为“国泰鑫策 略价值活泼成就搀杂型证券投资基金”。   根据《国泰鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》的约定，变更后基金合同、 托管条约和招募说明书隔离修改为《国泰鑫策略价值活泼成就搀杂型证券投资基 金基金合同》、       《国泰鑫策略价值活泼成就搀杂型证券投资基金托管条约》和《国 泰鑫策略价值活泼成就搀杂型证券投资基金招募说明书》，援救的内容包括但不 限于保留并适用《国泰鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》对于变更后的国泰 鑫策略价值活泼成就搀杂型证券投资基金的基金称号、投资宗旨、投资范围、投 资策略、投资限制、功绩比拟基准以及基金费率等条件的约定，并根据现行有用 的法律法端正程，在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下对基金合 同的其他条件进行了更正。自国泰鑫保本搀杂型证券投资基金第一个保本期到期 日的下一日起，       《国泰鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》失效，                             《国泰鑫策略 价值活泼成就搀杂型证券投资基金基金合同》成功，国泰鑫保本搀杂型证券投资 基金变更为国泰鑫策略价值活泼成就搀杂型证券投资基金。前述修改变更事项已 报中国证监会备案。                                    基金合同             第五部分   基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同成功后，本基金注册登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必 要信息的变更。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票范畴   《基金合同》成功后，集结 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5,000 万元情形的，基金不休东说念主应当在如期诠释中给予 表示；集结 60 个服务日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定参加清 算要领并断绝，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                  基金合同         第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不休东说念主 在干系公告中列明。基金不休东说念主可根据情况变更销售机构，并在不休东说念主网站公示。 若基金不休东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主可 以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。投资东说念主应当 在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时候   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的浅近交游日的交游时候，但基金不休东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更或其他额外情况，基金不休东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应 的援救，但应在实施日前依照《信息表示办法》的干系章程在指定媒介上公告。   本基金由国泰鑫保本搀杂型证券投资基金保本期到期变更而来。基金不休东说念主 自基金合同成功之日起不向上 3 个月开动办理申购，具体业务办理时候在干系公 告中章程。   基金不休东说念主自基金合同成功之日起不向上 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时候在干系公告中章程。   在笃定申购开动与赎回开动时候后，基金不休东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表示办法》的干系章程在指定媒介上公告申购与赎回的开动时候。   基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或退换 苦求且注册登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金 份额申购、赎回的价钱。                                     基金合同   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回。   基金不休东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行援救。基金不休东说念主 必须在新法则开动实施前依照《信息表示办法》的干系章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在绽放日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。投资东说念主托福申购款项，申 购苦求成立；注册登记机构阐述基金份额时，申购成功。若资金在章程时候内未 全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东说念主账户，基金不休东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；注册登记机构阐述赎回时，赎回 成功。基金份额握有东说念主赎复活效后，基金不休东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生开阔赎回时，款项的支付办法参照本基金合同干系条件处理。   基金不休东说念主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回苦求确今日算作申购 或赎回苦求日(T 日)，在浅近情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交游 的有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定成功，而仅代表销售机 构如实继承到苦求。申购、赎回的阐述以注册登记机构的阐述效率为准。对于申                                    基金合同 请的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善讹诈正当权力，不然，由于投资东说念主的过 错产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   基金不休东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求确实 认时候进行援救，并必须在援救实施日前按照《信息表示办法》的干系章程在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书。 体章程请参见招募说明书。 参见招募说明书。 基金不休东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等顺次，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 具体请参见干系公告。 份额的数目限制。基金不休东说念主必须在援救实施前依照《信息表示办法》的干系规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经中国证监会同意， 不错稳当蔓延计较或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额的申购费率由基金不休东说念主决定， 并在招募说明书中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 净值，有用份额单元为份，上述计较效率均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                                      基金合同 赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金不休东说念主决定，并在招募说明书中列 示。赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度。上述计较效率均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 E 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购 费。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金 财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对握续握有期少于 体的计较方法和收费方式由基金不休东说念主根据基金合同的章程笃定，并在招募说明 书中列示。基金不休东说念主不错在基金合同约定的范围内援救费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的干系章程在指定媒 介上公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃阛阓价钱且选用估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托 管东说念主协商阐述后，基金不休东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。                                    基金合同 金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法浅近运行。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相逃匿 50%鸠集度的情形。法律律例或 中国证监会另有章程的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金不休东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金不休东说念主应当根据干系章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如若投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。发 生上述第 7 项情形时，基金不休东说念主不错选用比例阐述等方式对该投资东说念主的申购申 请进行限制，基金不休东说念主有权拒却该等一说念或者部分申购苦求。在暂停申购的情 况摒除时，基金不休东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求或减速 支付赎回款项： 基金份额握有东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不休东说念主应当暂停接受基 金赎回苦求或减速支付赎回款项。 金钞票净值。 不休东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不休东说念主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款                                   基金合同 项时，基金不休东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金不休东说念主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 5 项所述情 形，按基金合同的干系条件处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当 日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金不休东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、开阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额 总和后的余额)向向前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金不休东说念主不错根据基金那时的钞票组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东说念主以为有才气支付基金份额握有东说念主的一说念赎回 苦求时，按浅近赎回要领践诺；   （2）部分缓期赎回：当基金不休东说念主以为支付基金份额握有东说念主的赎回苦求有 艰辛或以为因支付基金份额握有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值形成较大波动时，基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消 赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到一说念赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下 一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如基金份额握有东说念主在提交赎回 苦求时未作明确采纳，基金份额握有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理；   若本基金发生开阔赎回，在单个基金份额握有东说念主向上基金总份额 50%以上的 赎回苦求的情形下：对于该基金份额握有东说念主当日赎回苦求向上上一绽放日基金总                                     基金合同 份额 50%以上的部分，基金不休东说念主不错缓期办理赎回苦求；对于该基金份额握有 东说念主当日赎回苦求未向上 50%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理。   （3）暂停赎回：集结 2 个绽放日以上(含本数)发生开阔赎回，如基金不休 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得向上 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额握有东说念主，说明干系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息表示办法》的干系章程，最迟于再行绽放日在指定媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽放申购 或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十一、基金退换   基金不休东说念主不错根据干系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金不休东说念主不休的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换 费，干系法则由基金不休东说念主届时根据干系法律律例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前通告基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不休东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的交游局势或者交游方式进行份额转让的苦求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金不休东说念主拟受理基金份额转让业务的，将                                  基金合同 提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金不休东说念主公告的业务法则办理基金份额转让 业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等 情形而产生的非交游过户以及注册登记机构招供、适正当律律例的其它非交游过 户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份 额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成功司法布告将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的干系尊府，对于适合条件的非交游过户苦求按基金注 册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的模范收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   十五、如期定额投资规划   基金不休东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资规划，具体法则由基金不休东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金不休东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资规划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有章程的除外。   十七、如干系法律律例允许基金不休东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金不休东说念主将制定和实施相应的业务法则。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回                               基金合同  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。                                           基金合同          第七部分         基金合同当事东说念主及权力义务   一、基金不休东说念主   （一） 基金不休东说念主简况   称号：国泰基金不休有限公司   住所：中国（上海）解放贸易老师区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   建设日历：1998 年 3 月 5 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织形式：有限服务公司   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   存续期限：握续筹谋   接洽电话：400-888-8688   （二） 基金不休东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并不休基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法端正程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度干系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要顺次保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；                                  基金合同   （9）担任或委用其他适合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司讹诈推进权力，为基金的利 益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益讹诈诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适合干系法律、律例的前提下，制订和援救干系基金申购、赎回、 退换和非交游过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的销售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则不休和运 用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制， 保证所不休的基金财产和基金不休东说念主的财产相互落寞，对所不休的不同基金隔离 不休，隔离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；                                   基金合同   （8）选用稳当合理的顺次使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按干系章程计较并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他干系章程，履行信息表示及 诠释义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他干系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予苦衷，不 向他东说念主露出；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他干系章程召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产不休业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上，法律律例另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在章程时候发出，况兼 保证投资东说念主约略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金干系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                                     基金合同   （22）当基金不休东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益讹诈诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）践诺成功的基金份额握有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区回话门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成有时间：1983 年 10 月 31 日   批准建设机关和批准建设文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于改革中国银 行体制的申诉诠释》（国发【1979】72 号）   组织形式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时代：握续筹谋   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法端正程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要顺次保护基金投资东说念主的利益；                                   基金合同   （4）根据干系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）建设故意的基金托管部门，具有适合要求的营业局势，配备富裕的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金隔离设立账户，落寞核算，分账不休， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金不休东说念主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程另有 章程外，在基金信息公开表示前给予苦衷，不得向他东说念主露出，因审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不休东说念主计较的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具认识，说 明基金不休东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金不休东说念主有未践诺《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用 了稳当的顺次；                                   基金合同   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以 上，法律律例另有章程的从其章程；   （12）从基金不休东说念主或其委用的登记机构处继承基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金不休东说念主查对；   （14）依据基金不休东说念主的指示或干系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他干系章程，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金不休东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并通告基金不休东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而辞退；   （20）按章程监督基金不休东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金不休东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金不休东说念主追偿；   （21）践诺成功的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   投资东说念主握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，投 资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；                                   基金合同  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章苦求赎回其握有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项讹诈表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；  （7）监督基金不休东说念主的投资运作；  （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：  （1）厚爱阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）暖和基金信息表示，实时讹诈权力和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限服务；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）践诺成功的基金份额握有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游经由中因任何原因得回的不妥得利；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同            第八部分   基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 律律例或中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外）：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金不休东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）援救基金不休东说念主、基金托管东说念主的报答模范或擢升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会要领；   （10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金不休东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 握有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内援救本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率或在对现存基金份额握有东说念主利益无本质性不利影                                     基金合同 响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金不休东说念主召集。 建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金不休 东说念主，基金不休东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前                                   基金合同 基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所选用的具体通信方式、委用的公证机关偏激联 系方式和接洽东说念主、表决认识寄交的截止时候和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金不休东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通告基金不休东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票服从。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金不休东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开                                   基金合同 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 握有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释适正当律律例、《基金合 同》和会议通告的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金不休东说念主握有的注册登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不休东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告章程的方式收取基金份额握有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金不休东说念主经 通告不参加收取表决认识的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具                                 基金合同 表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的委用东说念主握有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释符 正当律律例、      《基金合同》和会议通告的章程，并与基金注册登记机构纪录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会。 非现场方式相联接的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通 讯方式开会的要领进行。表决方式上，在法律律例和监管机构允许的情况下，基 金份额握有东说念主也不错选用辘集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集 东说念主笃定并在会议通告中载明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会筹谋的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条章程要领笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金不休东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金不休东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主                                  基金合同 算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄解释，不然提交适合会议通告中章程的阐述基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额握有东说念主，口头适合会议通告章程的表决认识视为有 效表决，表决认识隐晦不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票                                  基金合同   （1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动 后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票效率。   （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在晓喻表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当速即公布再行清 点效率。   （4）计票经由应由公证机关给予公证，基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   八、成功与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额握有东说念主大会决议自成功之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如 果选用通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺成功的基金份额握有东说念主 大会的决议。成功的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金不休                                   基金合同 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主隔离握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等的章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对                                 基金合同 本部天职容进行修改和援救，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                  基金合同   第九部分   基金不休东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领   一、基金不休东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一） 基金不休东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金不休东说念主职责断绝：   （二） 基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金不休东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （一） 基金不休东说念主的更换要领 的基金不休东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金不休东说念主； 握有东说念主大会决议成功后 2 个服务日内在指定媒介公告；                                   基金合同 务尊府，实时向临时基金不休东说念主或新任基金不休东说念主持理基金不休业务的吩咐手 续，临时基金不休东说念主或新任基金不休东说念主应实时继承。新任基金不休东说念主应与基金托 管东说念主查对基金钞票总值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不休东说念主干系的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议成功后 2 个服务日内在指定媒介公告； 业务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主应与基金不休东说念主查对基金钞票总值 和净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金不休东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金不休东说念主和基金托管                                  基金合同 东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议成功后 2 个服务日内在指定媒介上联合公告。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金不休东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他干系章程缔结 托管条约。   缔结托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金不休东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息表示及相互监督等干系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。                                 基金合同          第十一部分    基金份额的注册登记   一、基金份额的注册登记业务   本基金的注册登记业务指基金注册登记、存管、过户、算帐和结算业务，具 体内容包括投资东说念主基金账户的建立和不休、基金份额注册登记、基金销售业务的 阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交 易过户等。   二、基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金不休东说念主或基金不休东说念主委用的其他适合条件的 机构办理。基金不休东说念主委用其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东说念主签 订委用代理条约，以明确基金不休东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户不休、基金份 额注册登记、算帐及基金交游阐述、披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册 等事宜中的权力和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   三、基金注册登记机构的权力   基金注册登记机构享有以下权力： 照干系章程于开动实施前在指定媒介上公告；   四、基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务： 册登记业务； 额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年，法律律例另有章程的从其章程；                                 基金合同 基金份额握有东说念主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制查验情 形及法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 务、提供其他必要的服务；                                   基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资宗旨   在严格抑遏风险的前提下，追求稳健的投资呈报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 权证、股指期货、期权等权益类金融用具，债券(包括国债、央行单子、金融债、 企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地点政府债券、政府支握机构债券、 政府支握债券、中期单子、可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等)，钞票支握证券，债券回购，银行进款，货币阛阓 用具等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适合中 国证监会干系章程。   基金的投资组合比例为：股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%； 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，握有的现款或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   如改日法律律例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金不休东说念主在履行稳当要领后，不错相应援救本基金的投资范围和投资比例章程。   三、投资策略   本基金将实时追踪阛阓环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济战略变 化、证券阛阓运行气象、海外阛阓变化情况等身分的深刻考虑，判断证券阛阓的 发展趋势，抽象评价种种钞票的风险收益水平，制定股票、债券、现款等大类资 产之间的成就比例、援救原则和援救范围。   本基金主要根据上市公司赚钱才气、成长才气以及估值水平来进行个股选 择。运用定性和定量相联接的方法，抽象分析其投资价值和成长才气，笃定投资 标的股票，构建投资组合。                                 基金合同   本基金将根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的深刻考虑判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性不休及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金 融用具，投资的目的是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，擢升基金钞票 的投资收益。本基金将密切暖和国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向， 展望改日利率变动走势，从上至下地笃定投资组合久期，并联接信用分析等自下 而上的个券采纳方法构建债券投资组合。   本基金在严格抑遏风险的前提下，抽象计议中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，采纳具有相对上风的品种，在严格苦守法律律例和基金合同 基础上，严慎进行中小企业私募债券的投资。   本基金将重心对阛阓利率、刊行条件、支握钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支握证券价值的身分进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   权证为本基金辅助性投资用具，其投资原则为成心于基金钞票升值。本基金 在权证投资方面将以价值分析为基础，在选用数目化模子分析其合理订价的基础 上，容身于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，致力于稳健的逾额收益。   本基金不休东说念主将充分计议股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票 成就、合约采纳，严慎地进行投资，旨在通过股指期货完结组合风险敞口不休的 宗旨。   本基金将按照风险不休的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在有用抑遏风险的前提下，采纳流动性好、交游活跃的期权合约进                                     基金合同 行投资。本基金将基于对质券阛阓的预判，并联接股指期权订价模子，采纳估值 合理的期权合约。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，握 有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不向上基金资 产净值的 10%；   （4）本基金不休东说念主不休的一说念绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得向上该上市公司 可畅通股票的 15%；本基金不休东说念主不休的一说念投资组合握有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 30%；   （5）本基金不休东说念主不休的一说念基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证）， 不向上该证券的 10%；   （6）本基金握有的一说念权证，其市值不得向上基金钞票净值的 3%；   （7）本基金不休东说念主不休的一说念基金握有的并吞权证，不得向上该权证的   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得向上上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票支握证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金握有的一说念钞票支握证券，其市值不得向上基金钞票净值的   （11）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)钞票支握证券的比例，不得向上 该钞票支握证券范畴的 10%；   （12）本基金不休东说念主不休的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票支握                                      基金合同 证券，不得向上其种种钞票支握证券总共范畴的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时代，如若其信用品级着落、不再适合投资模范，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基 金钞票净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （16）本基金投资于股指期货的投资限制如下： 金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票(不 含质押式回购)等； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的干系约定； 不得向上上一交游日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金投资于股票期权的投资限制如下： 净值的 10%； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金投资于中小企业私募债的比例不向上基金钞票净值的 20%，本 基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金钞票净值的 10%；   （19）本基金的基金钞票总值不得向上基金钞票净值的 140%；                                    基金合同   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （21）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得向上基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不休东说念主之外 的身分甚至基金不适合该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并计较；   （23）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（2）、          （13）、              （20）和（21）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 上市公司合并、基金范畴变动等基金不休东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适合 上述章程投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交游日内进行援救，但中国证监 会章程的额外情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在 履行稳当要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   为珍视基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行为；   （6）法律律例和中国证监会章程阻止的其他行为。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限制。                                      基金合同   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、践诺 抑遏东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额握有东说念主利益优先原则，重视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予表示。紧要关联交游应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准：50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证抽象债指数 收益率   选用沪深 300 指数算作股票投资部分的功绩比拟基准主要基于以下原因：   （1）沪深 300 指数是沪深证券交游所第一次联合发布的反应 A 股阛阓合座 走势的指数，由中证指数公司编制和珍视，是在上海和深圳证券阛阓中及第 300 只 A 股算作样本编制而成。   （2）该指数样本笼罩了沪深阛阓六成驾驭的市值，具有精良无比的阛阓代表性， 投资者不错便捷地从报纸、互联网等财经媒介中获取。   （3）沪深 300 指数引进海外指数编制和不休的教养，编制方法明晰透明， 具有落寞性和精良无比的阛阓流动性；与阛阓合座表现具有较高的干系度，且指数历 史表现强于阛阓平均收益水平。   因此，沪深 300 指数是臆测该搀杂型基金股票投资功绩的理念念基准。同期， 根据宗旨钞票成就比例，功绩比拟基准中加入了中证抽象债指数并按照该搀杂型 基金的宗旨钞票成就比例来安排。   如若今后证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适 用于本基金时，本基金不休东说念主不错依据珍视基金份额握有东说念主正当权益的原则，根 据践诺情况对功绩比拟基准进行相应援救。援救功绩比拟基准应经基金托管东说念主同 意,并报中国证监会备案。基金不休东说念主应在援救前 2 个服务日在至少一种指定媒 介上给予公告。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币阛阓基金和债券型基                                  基金合同 金，低于股票型基金。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相 落寞。   四、基金财产的撑握和贬责   本基金财产落寞于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑握。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产讹诈请求冻 结、扣押或其他权力。除照章律律例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不 得被贬责。   基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金不休东说念主不休运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                                 基金合同            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游局势的交游日以及国度法律律例 章程需要对外表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、养殖用具和银行进款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，援救最近交游市价，笃定公允价钱；   （2）在交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游的可退换债券，按照逐日收盘价算作估值全价；   （4）对在交游所阛阓挂牌转让的钞票支握证券和私募债券，估值日不存在 活跃阛阓时选用估值时期笃定其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价 值，应握续评估上述作念法的稳当性，并在情况发生改变时作念出稳当援救。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，选用估值时期笃定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经援救的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于                                 基金合同 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应酬阛阓报价进行调 整，阐述计量日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则 选用估值时期笃定公允价值；   （4）畅通受限的股票，包括非公开荒行股票、初度公开荒行股票时公司股 东公开荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会干系规 定笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未讹诈回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然各异，未上市时代 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   握有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利 息收入。 时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化的，选用最近交游日结算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 价钱数据。 金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。                                     基金合同 最新章程的，按其章程进行估值。 按国度最新章程估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、 要领及干系法律律例的章程或者未能充分珍视基金份额握有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据干系法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一问候见的，基金 不休东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说直快，按照基金不休东说念主对基金钞票净 值的计较效率对外给予公布。   四、估值要领 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   基金不休东说念主每个服务日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金不休东说念主每个服务日对基金钞票估值 后，将种种基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金不休东说念主对外公布。   五、估值造作的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳当、合理的顺次确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，如若由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、                                  基金合同 或销售机构、或投资东说念主自身的纰缪形成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 纰缪的服务东说念主应当对由于该估值造作遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作服务方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担； 由于估值造作服务方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估 值造作服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值造作服务方照旧积极合营，况兼 有协助义务确当事东说念主有富裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作服务方应酬更正的情况向干系当事东说念主进行阐述，确保估值造作已得 到更正；   （2）估值造作的服务方对干系当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值造作的干系径直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值造作而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值造作服务方仍应酬估值造作负责。如若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权力；如若得回不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不妥 得利返还的总和向上其践诺损失的差额部分支付给估值造作服务方；   （4）估值造作援救选用尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因笃定估值造作的服务方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；                                    基金合同   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的， 由注册登记机构进行更正，并就估值造作的更正向干系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金不休东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的顺次堤防损失进一步扩大；   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不休东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 业时。 钞票价值时； 商阐述后，基金不休东说念主应当暂停估值。   七、基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金不休东说念主负责 计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金不休东说念主应于每个绽放日交游结果后计较当 日的基金钞票净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较效率复核阐述后发送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主对基金净值给予公布。   八、额外情况的处理 所形成的纰缪不算作基金钞票估值造作处理。                                 基金合同 度变化或者由于其他不可抗力等，基金不休东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、 稳当、合理的顺次进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金钞票估值造作， 基金不休东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿服务。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的顺次收缩或摒除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                                     基金合同            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不休费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。不休费的计较 方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不休费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不休东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金不休东说念主。   在首期支付基金不休费前，基金不休东说念主应向托管东说念主出具谨慎函件指定基金管 理费的收款账户。基金不休东说念主如需要变更此账户，应提前 10 个服务日向托管东说念主 出具书面的收款账户变更通告。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计                                      基金合同 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不休东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东说念主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.05%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.10%的 年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的计较方法如下：   H=F×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金钞票净值的 0.05%的 年费率计提。E 类基金份额的销售服务费的计较方法如下：   H=F×0.05%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为 E 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类和 E 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。经基金不休东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不休东说念主，由基金不休东说念主代付给销售机 构。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系律例及相应条约 章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度：                                 基金合同 基金财产的损失； 目。   四、《国泰鑫策略价值活泼成就搀杂型证券投资基金基金合同》成功前的相 关用度按那时有用的《国泰鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》的约定支付。   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   六、基金税收   本基金支付给基金不休东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的章程。   本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                                        基金合同             第十六部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 收取销售服务费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，在收益分拨 数额方面可能有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同等分拨权；      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决议的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的干系章程在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时                                 基金合同 间不得向上 15 个服务日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东说念主自行 承担。当基金份额握有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》践诺。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。                                        基金合同          第十七部分      基金的司帐与审计  一、基金司帐战略 司帐核算，按照干系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。  二、基金的年度审计 干系从业资历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的干系章程在指定媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》偏激他干系章程。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开表示的信息尊府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应选用华文文本。同期选用外文文本的，基金信 息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开表示的信息选用阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：                                 基金合同   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的法则及具体要领，说明基金居品的特质等波及基金投资 东说念主紧要利益的事项的法律文献。 基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表示及基金份 额握有东说念主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金不休东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金 断绝运作的，基金不休东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成功后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变 更的，基金不休东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的， 基金不休东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不休东说念主不再更新基金居品 尊府概要。   （二）基金净值信息   《基金合同》成功后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应 当至少每周在指定网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金不休东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金                                   基金合同 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （四）基金如期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金不休东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在指定网站上，并将年度诠释教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度诠释中的财务司帐诠释应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师事务所 审计。   基金不休东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释教唆性公告登载在指定报刊上。   基金不休东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释教唆性公告登载在指定报刊上。   如诠释期内出现单一投资者握有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在如期诠释“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下表示该投资者的类别、诠释期末握有份额及占比、诠释 期内握有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金不休东说念主应当在基金年度诠释和中期诠释中表示基金组搭伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （五）临时诠释   本基金发生紧要事件，干系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时诠释书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                       基金合同 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十；10、波及基金不休东说念主业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺抑遏东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基 金不休东说念主应当发布教唆性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）默契公告                                  基金合同   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东说念主权益的，干系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开默契， 并将干系情况立即诠释中国证监会。   （七）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （八）投资股指期货的干系公告   基金不休东说念主应当在本基金季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募 说明书（更新）等文献中表示股指期货交游情况，包括投资战略、握仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否 适合既定的投资战略和投资宗旨等。   （九）本基金投资股票期权，应当在如期信息表示文献中表示股票期权交游 的干系情况，包括投资战略、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并 充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资战略和 投资宗旨。   （十）投资中小企业私募债券干系公告   基金不休东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交游日内，在中国证监 会指定媒介表示所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金不休东说念主应当在本基金季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明 书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。   （十一）投资钞票支握证券的干系公告   基金不休东说念主应在本基金中期诠释及年度诠释中表示其握有的钞票支握证券 总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和诠释期内通盘的钞票支握证券明 细。   基金不休东说念主应在本基金季度诠释中表示其握有的钞票支握证券总额、钞票支 握证券市值占基金净钞票的比例和诠释期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支握证券明细。   （十二）算帐诠释   基金合同断绝的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进                                 基金合同 行算帐并制作算帐诠释。基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在指定网站上， 并将算帐诠释教唆性公告登载在指定报刊上。   （十三）实施侧袋机制时代的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示不休轨制，指定故意部门及 高档不休东说念主员负责不休信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 表示内容与形态准则等法律法端正程。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金不休东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期诠释、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金算帐诠释等 公开表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不休东说念主进行书面或电子阐述。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。 基金不休东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证干系报送信息的真正、准确、好意思满、实时。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球表示信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介表示信息，况兼在不 同上表示并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计诠释、法律认识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律律例另有章程的从其章程。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 端正程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金不休东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金干系信                                  基金合同 息： 业时；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议成功后 2 个服务日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不休东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组联合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                  基金合同   （4）制作算帐诠释；   （5）聘任司帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 诠释出具法律认识书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐经由中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经具有证券、期 货干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐诠释教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有 章程的从其章程。                                 基金合同             第二十部分      背约服务   一、基金不休东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违犯《基金法》等 法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损 害的，应当隔离对各自的步履照章承担抵偿服务；因共同步履给基金财产或者基 金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿服务，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。然而发生下列情况的，当事东说念主不错免责： 定算作或不算作而形成的损失等； 权而形成的损失等。   二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，《基金合同》约略接续履行的应当接续履行。非背约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时选用必要的顺次，堤防损失的扩大。莫得选用稳当顺次甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背约方因堤防损失扩大而支 出的合理用度由背约方承担。   三、由于基金不休东说念主、基金托管东说念主不可抑遏的身分导致业务出现差错，基金 不休东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、稳当、合理的顺次进行查验，然而未能 发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金不休东说念主和基金托管东说念主辞退赔 偿服务。然而基金不休东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的顺次摒除或收缩由此造 成的影响。                                基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，应经友好协商责罚。如经友好协商未能责罚的，则任何一方有权将争议提交 中国海外经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照届时有用的仲 裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续诚笃、辛苦、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍视基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。                                       基金合同            第二十二部分   基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权力义务 关系的法律文献。    《基金合同》经基金不休东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或签章，并经基金不休东说念主向中国证监会备案，自 2019 年 1 月 3 日 起，《基金合同》成功，原《国泰鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》同日起 失效。    《基金合同》的有用期自其成功之日起至基金财产算帐效率报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成功之日起对包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报干系监管机构一式二份外，基金不休 东说念主、基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局势和营业局势查阅。                               基金合同          第二十三部分 其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按干系法律律例协 商责罚。                                  基金合同           第二十四部分   基金合同内容纲目   一、基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金份额握有东说念主的权力、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他干系章程，基金不休东说念主的权力包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并不休基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法端正程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度干系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要顺次保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他适合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司讹诈推进权力，为基金的利 益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益讹诈诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构                                   基金合同 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适合干系法律、律例的前提下，制订和援救干系基金申购、赎回、 退换和非交游过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他干系章程，基金不休东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的销售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则不休和运 用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制， 保证所不休的基金财产和基金不休东说念主的财产相互落寞，对所不休的不同基金隔离 不休，隔离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳当合理的顺次使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按干系章程计较并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他干系章程，履行信息表示及 诠释义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他干系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予苦衷，不                                   基金合同 向他东说念主露出；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他干系章程召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产不休业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上，法律律例另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在章程时候发出，况兼 保证投资东说念主约略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金干系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不休东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益讹诈诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）践诺成功的基金份额握有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他干系章程，基金托管东说念主的权力包括但不                                   基金合同 限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法端正程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要顺次保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他干系章程，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）建设故意的基金托管部门，具有适合要求的营业局势，配备富裕的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金隔离设立账户，落寞核算，分账不休， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金不休东说念主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程另有                                   基金合同 章程外，在基金信息公开表示前给予苦衷，不得向他东说念主露出，因审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不休东说念主计较的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具认识，说 明基金不休东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金不休东说念主有未践诺《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用 了稳当的顺次；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以 上，法律律例另有章程的从其章程；   （12）从基金不休东说念主或其委用的登记机构处继承基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金不休东说念主查对；   （14）依据基金不休东说念主的指示或干系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他干系章程，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金不休东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并通告基金不休东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而辞退；   （20）按章程监督基金不休东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金不休东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金不休东说念主追偿；   （21）践诺成功的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                   基金合同  根据《基金法》、         《运作办法》偏激他干系章程，基金份额握有东说念主的权力包括 但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章苦求赎回其握有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项讹诈表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；  （7）监督基金不休东说念主的投资运作；  （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。  根据《基金法》、         《运作办法》偏激他干系章程，基金份额握有东说念主的义务包括 但不限于：  （1）厚爱阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）暖和基金信息表示，实时讹诈权力和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限服务；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）践诺成功的基金份额握有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游经由中因任何原因得回的不妥得利；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法则                                    基金合同   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会（法 律律例或中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外）： 额握有东说念主（以基金不休东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）以下情况可由基金不休东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额握有东说念主大会： 赎回费率、调低销售服务费率或在对现存基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下变更收费方式；                                      基金合同 不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化； 的其他情形。   （1）除法律法端正程或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主大会由 基金不休东说念主召集。   （2）基金不休东说念主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金不休 东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金不休 东说念主，基金不休东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的 基金份额握有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并通告基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项要求 召开基金份额握有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会 的，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、侵犯。                                    基金合同   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责采纳笃定开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时候和地点；   （2）选用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额握有东说念主大会所选用的具体通信方式、委用的公证机关偏激 接洽方式和接洽东说念主、表决认识寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金不休东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对 表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金不休 东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另 行书面通告基金不休东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基 金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票服从。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委用解释委 派代表出席，现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金不休东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场 开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：                                   基金合同 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释适正当律律例、                              《基金合同》 和会议通告的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金不休东说念主握有的注册登记尊府 相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的 基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票在表 决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布干系教唆性公告； 为基金不休东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议 通告章程的方式收取基金份额握有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金不休东说念主经通 知不参加收取表决认识的，不影响表决服从； 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额握有东说念主所握有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决 认识；                                  基金合同 具表决认识的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代 理东说念主出具的委用东说念主握有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释适合 法律律例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金注册登记机构纪录相符。   （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额握有东说念主亦可 选用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可选用其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相联接的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议要领比照现场开会和 通信方式开会的要领进行。表决方式上，在法律律例和监管机构允许的情况下， 基金份额握有东说念主也不错选用辘集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主笃定并在会议通告中载明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会筹谋的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事要领   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第 7 条章程要领笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金不休东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金不休东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主 算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主                                  基金合同 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程 的须以相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相称决议，相称决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄解释，不然提交适合会议通告中章程的阐述基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额握有东说念主，口头适合会议通告章程的表决认识视为有 效表决，表决认识隐晦不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会                                  基金合同 应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不休 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动后 晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。 基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票效率。 不错在晓喻表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当速即公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的服从。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额握有东说念主大会决议自成功之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如 果选用通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺成功的基金份额握有东说念主 大会的决议。成功的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金不休 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。                                   基金合同   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主隔离握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：   （1）基金份额握有东说念主讹诈提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）                  ；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份 额握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相称决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等的章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和援救，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                      基金合同   三、基金收益分拨原则、践诺方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   （1）在适合干系基金分成条件的前提下，本基金不休东说念主不错根据践诺情况 进行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不 进行收益分拨；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （3）基金收益分拨后种种基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基 准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值；   （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类和 E 类基金份额 收取销售服务费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，在收益分拨 数额方面可能有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同等分拨权；   （5）法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨决议由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表示办法》的干系章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时候 不得向上 15 个服务日。                                      基金合同   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东说念主自行 承担。当基金份额握有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》践诺。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。   四、与基金财产不休、运用干系用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （1）基金不休东说念主的不休费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）从 C 类和 E 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （4）《基金合同》成功后与基金干系的信息表示用度；   （5）《基金合同》成功后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费；   （6）基金份额握有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货交游用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）证券、期货账户开户用度、银行账户珍视用度；   （10）按照国度干系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金不休东说念主的不休费   本基金的不休费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。不休费的计较 方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不休费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不休东说念主与                                      基金合同 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金不休东说念主。   在首期支付基金不休费前，基金不休东说念主应向托管东说念主出具谨慎函件指定基金管 理费的收款账户。基金不休东说念主如需要变更此账户，应提前 10 个服务日向托管东说念主 出具书面的收款账户变更通告。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不休东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东说念主。   （3）C 类和 E 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.05%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.10%的 年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的计较方法如下：   H=F×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金钞票净值的 0.05%的 年费率计提。E 类基金份额的销售服务费的计较方法如下：   H=F×0.05%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为 E 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类和 E 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。经基金不休东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5                                  基金合同 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不休东说念主，由基金不休东说念主代付给销售机 构。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据干系律例及相 应条约章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金不休东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失；   （2）基金不休东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《国泰鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》成功前的干系用度；   （4）其他根据干系法律律例及中国证监会的干系章程不得列入基金用度的 容貌。 关用度按那时有用的《国泰鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》的约定支付。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   本基金支付给基金不休东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的章程。   本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   五、基金财产的投资标的和投资限制   在严格抑遏风险的前提下，追求稳健的投资呈报。   本基金的投资范围为具有精良无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的                                     基金合同 股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 权证、股指期货、期权等权益类金融用具，债券(包括国债、央行单子、金融债、 企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地点政府债券、政府支握机构债券、 政府支握债券、中期单子、可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等)，钞票支握证券，债券回购，银行进款，货币阛阓 用具等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适合中 国证监会干系章程。   基金的投资组合比例为：股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%； 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，握有的现款或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   如改日法律律例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金不休东说念主在履行稳当要领后，不错相应援救本基金的投资范围和投资比例章程。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵命以下限制： 的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 产净值的 10%； 的如期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得向上该上市公司可 畅通股票的 15%；本基金不休东说念主不休的一说念投资组合握有一家上市公司刊行的可 畅通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 30%； 不向上该证券的 10%；                                      基金合同 净值的 0.5%； 金钞票净值的 10%； 钞票支握证券范畴的 10%； 券，不得向上其种种钞票支握证券总共范畴的 10%； 基金握有钞票支握证券时代，如若其信用品级着落、不再适合投资模范，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给予一说念卖出； 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   a）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得向上基 金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票(不 含质押式回购)等；   b）本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得向上基金 握有的股票总市值的 20%；   c）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的干系约定；   d）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额                                     基金合同 不得向上上一交游日基金钞票净值的 20%；   a）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得向上基金钞票 净值的 10%；   b）本基金未平仓的期权合约面值不得向上基金钞票净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数计较； 金握有单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金钞票净值的 10%； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围 保握一致； 身分甚至基金不适合该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 上市交游的股票合并计较；   除上述第 2）、13）、20）和 21）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 上市公司合并、基金范畴变动等基金不休东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适合 上述章程投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交游日内进行援救，但中国证监 会章程的额外情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在 履行稳当要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   （2）阻停步履   为珍视基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：                                基金合同   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限制。   （3）关联交游   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、践诺 抑遏东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额握有东说念主利益优先原则，重视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予表示。紧要关联交游应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   六、基金钞票净值的计较方法和公告方式   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成功后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应 当至少每周在指定网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。                                   基金合同   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （1）变更基金合同波及法律法端正程或本基金合同约定应经基金份额握有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东说念主大会决议自成功后方可践诺， 并自决议成功后 2 个服务日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：   （1）基金份额握有东说念主大会决定断绝的；   （2）基金不休东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金不休东说念主、 新基金托管东说念主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个服务日 内成立算帐小组，基金不休东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金不休东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑握、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐要领：                                  基金合同 告出具法律认识书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   算帐经由中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经具有证券、期 货干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐诠释教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有 章程的从其章程。   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，应经友好协商责罚。如经友好协商未能责罚的，则任何一方有权将争议提交 中国海外经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照届时有用的仲 裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续诚笃、辛苦、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍视基金份额握有东说念主的正当权益。                               基金合同  《基金合同》受中国法律统领。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局势和营业局势查阅。                                基金合同   本页无正文，为《国泰鑫策略价值活泼成就搀杂型证券投资基金基金合同》 署名盖印页  基金不休东说念主：国泰基金不休有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：  签订地：  签订日：     年    月       日  基金托管东说念主：中国银行股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：  签订地：  签订日：    年    月    日