（原标题：骆驼股份套期保值业务处置轨制（2024年10月矫正））

骆驼集团股份有限公司套期保值业务处置轨制

主见 为表率公司套期保值业务，加强对公司套期保值业务的监督处置，表率公司金融繁衍产物交往四肢，灵验提神和阻挡金融繁衍品业务风险。

范围 2.1 公司从事套期保值业务，是指为处置外汇风险、价钱风险、利率风险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的金融繁衍品交往的步履。 2.2 本处置轨制所述套期保值业务主要包括以下类型的交往步履：对已抓有的现货库存进行卖出套期保值；对已刚烈的固订价钱的购销协议进行套期保值；对已刚烈的浮动价钱的购销协议进行套期保值；凭据坐蓐筹划有规划，对预期采购量或预期产量进行套期保值；凭据坐蓐筹划有规划，对拟履行出进口协议中波及的预期收付汇进行套期保值；凭据投资融资有规划，对拟发生或已发生的外币投资或钞票、融资或欠债、浮动利率计息欠债的本息偿还进行套期保值；证券交往所认定的其他情形。 2.3 本处置轨制适用于公司职能部门、国内配套销售中心、国内后阛阓销售中心、国外奇迹部、铅酸电板板块、再生板块的套期保值业务处置职责的全过程。

套期保值业务的原则 3.1 公司参与金融繁衍品交往应当罢职正当、审慎、安全、灵验的原则，公司仅限于进行套期保值交往，不得进行投契交往。 3.2 公司仅限于在商品交往所进行场内交往，不得进行场应付易。 3.3 公司仅限于交往与公司坐蓐筹划所需原材料相关联的金融繁衍品品种。 3.4 以套期保值为主见所确立的金融繁衍品头寸原则上不卓著被套期名主见数目。 3.5 套期保值头寸抓有技术原则上应与被套期名目计价期相匹配。 3.6 公司应以我方风物竖立套期保值交往帐户，不得使用他东谈主帐户进行套期保值业务。 3.7 公司应具有与套期保值业务交往保证金相匹配的自有资金，不得使用召募资金平直或盘曲进行套期保值。公司应严格阻挡套期保值的资金范畴，不得影响公司日常筹划。

套期保值业务组织体系与职责单干 4.1 公司套期保值业求实行敞口风险聚积处置、过程阻挡和斥逐阻挡相勾搭，套期保值业务处置体系主要包括套期保值指导小组、运营处置部、司帐核算及资金调拨单元、套期保值风潦倒挡单元、其它相关业务单元。 4.2 董事会下设套期保值指导小组，是套期保值业务决策机构。 4.3 套期保值指导小组组长由董事长担任，总裁担任副组长，组员主要包括试验副总裁、再生板块安妥东谈主、铅酸电板板块安妥东谈主、再生板块运营处置部安妥东谈主、集团法务部安妥东谈主、集团采购中心安妥东谈主、集团财务部安妥东谈主、各业务相关基地安妥东谈主。 4.4 再生板块运营处置部为套期保值业务试验部门。 4.5 司帐核算和资金调拨单元。 4.6 套期保值风潦倒挡单元为公司审计部，安妥对公司套期保值业务相关风潦倒挡计谋和步履的评价和监督，识别相关的里面阻挡缺陷并接受缓助措施。 4.7 其它相关业务单元为价钱风险高慢单元，是套期保值业务具体实施对象，包括公司采购中心、国内配套销售中心、国内后阛阓销售中心、国外奇迹部、各坐蓐基地。

审批及授权机制 5.1 公司从事繁衍品交往，应当编制可行性分析敷陈并提交董事会审议并实时履行信息透露义务，独处董事应当发表专项倡导。 5.2 公司因交往频次和时效条目等原因难以对每次繁衍品交往履行审议步履和透露义务的，不错对改日 12个月内繁衍品交往的品种、额度及期限等进行合理展望，额度金额超出董事会权限范围的，还应当提交鼓励大会审议。 5.3 公司按本处置轨制第 5.1条限定履行董事会、鼓励大会（如波及）审议步履批准相关繁衍品交往后，公司（包括各基地的交往头寸）在试验相关决议从事具体繁衍品交昔日，还应履行如下审批步履。 5.4 套期保值指导小组就公司套期保值关节身分（保值品种、最高保值量、最大资金范畴、主见价位等）首要事项作念集体决策；运营处置部在套期保值指导小组授权范围内作念决策；公司下属各基地在得到授权后不错开立交往账户，但莫得决策权，只可将各自卫值需求（品种、数目、地方、价钱等）上报公司，由套期保值指导小组或运营处置部决策，并长入进行繁衍品操作。 5.5 公司对繁衍品交往操作实行授权处置。交往授权书应列明有权交往的东谈主员名单、可从事交往的具体种类和交往名额、授权期限。繁衍品交往授权书的授权期限为一年。繁衍品交往授权书由公司董事长签发。

套期保值业务处置经由 6.1 公司套期保值业务经由如下。 6.2 套保决策制定。 6.3 交往员凭据套期保值决策自行择机试验，确立套期器用抓仓以对冲风险敞口。 6.4 交往完成后交往员实时将当日操作记载《套期保值一览表》通过办公系统 OA 发送至相关东谈主员；司帐核算单元将中国期货阛阓监控中心的电子账单发送至风潦倒挡员进行审核并留档。 6.5 风潦倒挡单元核查交往是否合适套期保值决策，若不合适，须立即敷陈套期保值指导小组。 6.6 被套期名主见风险敞口因实质业务变更而减少或消散后，交往员对套期器用抓仓进行头寸处置或平仓操作，报套期保值指导小组批准后参照上述经由试验。

资金处置 7.1 公司财务部安妥处置繁衍品保证金、职权金、交割货款等，斥逐分账处置、专款专用。 7.2 入金业务。 7.3 出金业务。

风险处置 8.1 公司应确立严格灵验的风险处置轨制，期骗事先、事中及过后的风潦倒挡措施，提神、发现和化解风险。 8.2 公司应当把稳遴荐经纪公司和合理竖立繁衍品业务组织机构和遴荐安排相应岗亭业务东谈主员。 8.3 公司审计部安妥风潦倒挡的职责，平直对套期保值指导小组和董事长安妥。风潦倒挡岗亭不得与繁衍品业务其他岗亭交叉。 8.4 敷陈机制。 8.5 风险处理步履。

套期保值绩效处置 9.1 套期保值灵验性评价。 9.2 套期保值绩效窥探的原则。 9.3 套期保值绩效窥探决策。

信息透露 10.1 对属董事会审批权限的套期保值业务，需事先提交董事会审议。 10.2 公司对超出董事会审批权限的套期保值业务，要提交鼓励大会审议。 10.3 公司繁衍品交往已阐明损益及浮动蚀本金额每达到公司最近一年经审计的包摄于公司鼓励净利润的 10%且统共金额卓著 1000万元东谈主民币的，应当实时透露。 10.4 公司在透露按期敷陈时，不错同期勾搭被套期名目情况对套期保值成果进行全面透露。

档案处置 公司对套期保值的交往原始贵寓、结算贵寓等业务档案、繁衍品业务开户文献、授权文献、种种里面敷陈、发文及批复文献等档案由档案处置员督察，督察期限至少 15年。

守密轨制 公司繁衍品业务相关东谈主员未经允许不得露出本公司的套期保值决策、交往情况、结算情况、资金景况、交往密码、资金密码等与公司繁衍品交往结算等相关的信息。

附则 13.1 轨制未尽事宜，依照国度相关法律、律例过甚他表率性文献试验。 13.2 本轨制自公司董事会审议通过后实施，矫正时亦同。 13.3 本轨制阐扬权属于公司董事会。