工银瑞信智能制造股票型证券投资基金               托管条约           工银瑞信智能制造股票型            证券投资基金托管条约            基金料理东说念主：工银瑞信基金料理有限公司            基金托管东说念主：中国开导银行股份有限公司                     二零二四年十一月 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                             托管条约                       目       录 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 托管条约   鉴于工银瑞信基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限使命公司，按照接洽法律法例的章程具备担任基金料理东说念主的履历和智商，拟 召募刊行工银瑞信智能制造股票型证券投资基金；   鉴于中国开导银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照接洽法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和智商；   鉴于工银瑞信基金料理有限公司拟担任工银瑞信智能制造股票型证券投资基 金的基金料理东说念主，中国开导银行股份有限公司拟担任工银瑞信智能制造股票型证 券投资基金的基金托管东说念主；   为明确工银瑞信智能制造股票型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主之 间的职权义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《工银瑞信智能制造股票型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有议论的含义；若有不屈 应以《基金合同》为准，并依其条目评释。              一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：工银瑞信基金料理有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字200593 号   组织款式：有限使命公司   注册本钱：贰亿元东说念主民币   存续时期：执续经营   经营范围：基金召募、基金销售、钞票料理及中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国开导银行股份有限公司(简称：中国开导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织款式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：执续经营   经营范围：领受公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                托管条约 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。          二、基金托管条约的依据、概念和原则   （一）坚定托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、、                                 《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险料理章程》等联系法律法例、 《工银瑞信智能制造股 票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）过火他联系章程制订。   （二）坚定托管条约的概念   坚定本条约的概念是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值经营、收益分拨、信息走漏及彼此监督等接洽事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）坚定托管条约的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、至意信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）本基金信息走漏事项以法律法限定程及基金合同“第十八部分 基金的 信息走漏”约定的内容为准。       三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。 《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐标 准的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用接洽时期系统，对基金实质投资是否安妥《基金合同》对于证券遴荐尺度 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市交 易的股票（包括中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、权证、股指期货、债券（包括但不限于国债、场合政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可调节债券、可交换债券、分离交易可转债、央行单据、中期 单据、短期融资券、超短期融资券等）、钞票复旧证券、债券回购、银行进款以及 现款，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国 证监会的接洽章程）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应 要害后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 80%的投资组，其中 投资于本基金界定的智能制造主题范围内股票不低于非现款钞票的 80%。每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金钞票净 值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                      托管条约     如法律法例或中国证监会允许，基金料理东说念主在履行顺应要害后，不错调治上 述投资品种的投资比例。     （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 的智能制造主题范围内股票不低于非现款钞票的 80%； 基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等； 刊行的证券，不朝上该证券的 10％； 证，不得朝上该权证的 10％； 值的 0.5％； 钞票净值的 10％； 钞票复旧证券畛域的 10％； 始权益东说念主的千般钞票复旧证券，不得朝上其千般钞票复旧证券推测畛域的 10％； 执有钞票复旧证券时期，要是其信用品级下落、不再安妥投资尺度，应在评级报 揭发布之日起 3 个月内给予一起卖出； 产，本基金所呈文的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金 执有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得朝上上一个交易日基金钞票净值的 20%；在职何交易日终，执有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差经营）占基金钞票的比例为 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  托管条约 素以致基金不安妥前款所章程比例完了的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； 放式基金以及处于洞开期的依期洞开基金)执有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得朝上该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理且在本基金托管东说念主处托 管的一起投资组合执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得朝上该上市公司可 运动股票的 30%，完满按照联系指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中 国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例完了； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致； 的 12%，本基金执有的兼并运动受限证券，其公允价值不得朝上本基金钞票净值的 市交易的股票合并经营；     除上述第 2、12、17、19 项章程外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金畛域变动、股权分置更动中支付对价等基金料理东说念主之外的身分以致基金 投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治， 但中国证监会章程的特殊情形或本合同另有约定的除外。     基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的联系约定。时期，本基金的投资范围、投资政接应当安妥本基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起驱动。 法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。     法律法例或监管部门对上述投资完了、投资退却等作出强制性调治的，本基 金应当按照法律法例或监管部门的章程实践；如法律法例或监管部门修改或调治 上述投资完了、投资退却性章程，且该等调治或修改属于非强制性的，基金料理 东说念主有权在履行顺应要害后按照法律法例或监管部门调治或修改后的章程实践，并 应向投资者履行信息走漏义务，但无需基金份额执有东说念主大会审议决定。     （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第十一款基金投资退却步履通过过后监督方式进行监督。     基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实质 限定东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当安妥本基金的投资概念和投资政策，遵命执有 东说念主利益优先原则，驻扎利益窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 公说念合理价钱实践。接洽交易必须预先得到基金托管东说念主甘心，并按法律法例给予 走漏。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立 董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。     （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供安妥法律法例及行业尺度的、经厚爱遴荐的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金              托管条约 基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金料理 东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 如基金料理东说念主根据商场情况需要临时调治银行间债券商场交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个劳动日内与基 金托管东说念主协商治理。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易执法进行 交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏损，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律使命及亏损。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时期前仍未承担背约使命过火他接洽法律使命的，基金料理东说念主不错对 相应亏损先行给予承担，然后再向接洽交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主投资运动受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会接洽章程，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限定轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否礼服相 关轨制、流动性风险处置预案以及接洽投资额度和比例等的情况进行监督。 括经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时 明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。本基金 不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债 登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市 场交易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责接洽 劳动的落实和合作，并确保基金托管东说念主大略闲居查询。因基金料理东说念主原因产生的 受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全守护本基金钞票的使命与亏损， 及因受限证券存管平直影响本基金安全的使命及亏损，不由基金托管东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何款式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要治理的基金投资比例 完了失调、基金流动性艰难以及接洽亏损的应付治理步调，以及联系荒谬情况的 处置。基金料理东说念主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公 开刊行股票接洽流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风险采纳 积极有用的步调，在合理的时期内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金料理东说念主应保 证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘亏损。对本基金因投资受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金料理东说念主原因导致本 基金出现亏损以致基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金料理东说念主应抵偿基金托管 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金              托管条约 东说念主由此遇到的亏损。 金托管东说念主提交联系书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵府信得过、准确、 齐全。联系贵府如有调治，基金料理东说念主应实时提供调治后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：    （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。    （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。    （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登 记结算有限使命公司签订的证券登记及服务条约。    （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定绪论走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。    本基金联系投资受限证券比举例违背联系完了章程，在合理期限内未能进行 实时调治，基金料理东说念主应在两个劳动日内编制临时敷陈书，给予公告。    （1）本基金投资受限证券时的法律法例礼服情况。    （2）在基金投资受限证券料理劳动方面联系轨制、流动性风险处置预案的建 立与完善情况。    （3）联系比例完了的实践情况。    （4）信息走漏情况。    （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值经营、千般基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、接洽信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据 等进行监督和核查。    （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违 反法律法例、 《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等 方式讲述基金料理东说念主限期雠校。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金料理东说念主收到书面讲述后应不才一劳动日前实时查对并以书面款式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证，确有违章问题的， 说明违章原因及雠校期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对 基金托管东说念主讲述的违章事项未能在限期内雠校的，基金托管东说念主有权敷陈中国证监 会。    （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业务实践核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金料理东说念主 应在章程时期内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、 《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督敷陈的事项，基金料理东说念主应积极配合提供接洽数据贵府和轨制等。    （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易要害也曾奏效的指示违背法律、 行政法例和其他联系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管 理东说念主，由此形成的亏损由基金料理东说念主承担。    （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违章步履，应实时敷陈中国证监会， 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金              托管条约 同期讲述基金料理东说念主限期雠校，并将雠校恶果敷陈中国证监会。基金料理东说念主无正 当根由，断绝、隔澈底方根据本托管条约章程利用监督权，或采纳拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主暴虐告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应敷陈中国证监会。         四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户以及投资所 需的其他专用账户、复核基金料理东说念主经营的基金钞票净值和千般基金份额净值、 根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、接洽信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实践或无故蔓延实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违背《基金法》、        《基金合同》、本条约过火他联系章程时，应实时以书面款式讲述 基金托管东说念主限期雠校。基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面款式给基金管 理东说念主发出回函，说明违章原因及雠校期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提布置洽贵府以 供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在章程时期内回复基金料理东说念主并 改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违章步履，应实时敷陈中国证监会， 同期讲述基金托管东说念主限期雠校，并将雠校恶果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，断绝、隔澈底方根据本条约章程利用监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主暴虐告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应敷陈中国证监会。                 五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 其他专用账户。 与孤立。 况两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自交运用、处 分、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成 场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户和蔼费等用度）。 定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金               托管条约 东说念主应实时讲述基金料理东说念主采纳步调进行催收。由此给基金财产形成亏损的，基金 料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的亏损，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。    （二）基金召募时期及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 基金份额执有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金料理东说念主应 将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，聘任具有从事证券接洽业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。 出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 按章程办理退款等事宜。    （三）基金银行账户的开立和料理 金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 办理基金钞票的支付。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方甘心私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 料理和运用由基金料理东说念主负责。    证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个劳动日由基 金托管东说念主从本基金银行进款账户中平直扣收；若因基金银行进款余额不足导致证 券账户开户费无法扣收，基金托管东说念主顺延至次月第七个劳动日进行扣收；证券账 户开立后荟萃六个月内，因本基金银行进款余额执续不足导致证券账户开户费无 法扣收的，基金料理东说念主有义务先行支付基金托管东说念主垫付的开户用度。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东说念主算帐劳动，基金料理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程实践。 投资品种的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，若无接洽章程，则基金托 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金              托管条约 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头苦求并取得插足寰宇银 行间同行拆借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的联系章程，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主 条约。   （六）其他账户的开立和料理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及接洽账户的开设和使用，由 基金料理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按联系执法使用并料理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限 公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主执有。什物证券、银行 依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实质有用限定的钞票不承担守护使命。   （八）与基金财产联系的首要合同的守护   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 守护。除本条约另有章程外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏条约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的 原件。基金料理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个劳动日内将原本投递基金托管东说念主处。首要合同的守护期限不少 于法定最低期限。   对于无法取得两份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得飞动。             六、指示的发送、证据及实践   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东说念主实践基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等联系事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                    托管条约 授权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话证据的时点。如早于上述时期，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话 证据的时点为授权文献的奏效时期。 东说念主及接洽操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律法限定程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证据及实践的时期和要害   基金料理东说念主发送指示应领受加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金料理东说念主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的经营权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定要害发出的指示，基金料理东说念主不得否定其着力。但要是基金料理东说念主也曾撤 销或篡改对被授权东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本条约证据后，则对于而后 该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担 使命，授权已篡改但未经基金托管东说念主证据的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证据。   基金料理东说念主应在交易完了后将银行间同行商场债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东说念主，并电话证据。要是银行间簿记系统也曾生成的交易需要取 消或休止，基金料理东说念主要书面讲述基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金料理东说念主的指示，预先讲述基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讲述基金管 理东说念主。   基金料理东说念主尽量于划款前 1 个劳动日向基金托管东说念主发送指示并证据。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主致力实践，但弗成保证划账顺利。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个劳动小时发送，并接洽付款条件也曾具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时期。对新股申购网下刊行业务，基金料理东说念主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一劳动日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时期 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限使命公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金料理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因基 金料理东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的亏损由基金 料理东说念主承担，包括抵偿在深圳商场引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算 参与东说念主最低备付金带来的利息亏损。基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在实践指示时， 基金资金账户有填塞的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对 基金料理东说念主安妥法律法例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或断绝实践。   （四）基金料理东说念主发送舛讹指示的情形和处理要害   基金料理东说念主发送舛讹指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金             托管条约   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示舛讹时，有权断绝执 行，并实时讲述基金料理东说念主改正。如需排除指示，基金料理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实践指示的情形和处理要害   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》 约定的，应当断绝实践，立即讲述基金料理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金料理东说念主发送的指示实践并对基金财产 或投资东说念主形成的平直亏损，由基金托管东说念主抵偿由此形成的平直亏损   （七）更换被授权东说念主员的要害   基金料理东说念主更换被授权东说念主、篡改或休止对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式讲述基金托管东说念主，并经电话证据后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个劳动日内投递文献原本。新的授权文献奏效之后， 原本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容实践联系业务，要是新 的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的使命由基金料理东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金料理东说念主指示的东说念主员，应立行将新的授权文献以传真方式讲述基 金料理东说念主，并经电话证据后奏效，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真发 出后七个劳动日内投递文献原本。新的授权文献奏效之后，原本投递之前，基金 料理东说念主按照新的授权文献传真件内容实践联系业务，要是新的授权文献原本与传 真件内容不同，由此产生的使命由基金托管东说念主承担。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时敷陈基金料理东说念主，基 金托管东说念主对实践基金料理东说念主的正当指示对基金财产形成的亏损不承担抵偿使命。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署接洽合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应使命。               七、交易及算帐交收安排   （一）遴荐证券买卖的证券经营机构   基金料理东说念主应假想遴荐证券买卖的证券经营机构的尺度和要害。基金料理东说念主 负责遴荐证券经营机构，租用其交易单元动作基金的专用交易单元。基金料理东说念主 和被选中的证券经营机构签订拜托条约，基金料理东说念主应提前讲述基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供接洽贵府，以便基金托管东说念主苦求办理接收结算数据手续。 基金料理东说念主应根据联系章程，在基金的半年度敷陈和年度敷陈中将所选证券经营 机构的联系情况及交易信息给予走漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面款式讲述基金托管东说念主。因接洽法律法例或 交易执法的修改带来的变化以届时有用的法律法例和接洽交易执法为准。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法例及接洽业务执法，签订《托管 银行证券资金结算条约》，用以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   托管条约 结算业务中的使命。     根据中国证券登记结算有限使命公司章程，在每月前 3 个劳动日内，中国证 券登记结算有限使命公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 从头核算、调治。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司调治最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金敷陈中反应调治后的最低备付金和结算保证 金。基金料理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 使命公司确定的实质最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调治所 需的现款头寸。     基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限使命公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。     要是因为基金托管东说念主本人原因在算帐上形成基金财产的平直亏损，应由基金 托管东说念主负责抵偿；要是因为基金料理东说念主未预先讲述基金托管东说念主增多交易单元等事 宜，以致基金托管东说念主接收数据不齐全，形成算帐差错的使命由基金料理东说念主承担； 要是因为基金料理东说念主未预先讲述需要单独结算的交易，形成基金钞票亏损的由基 金料理东说念主承担；要是由于基金料理东说念主违背商场操作执法的章程进行超买、超卖及 质押券欠库等原因形成基金投资算帐艰难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责治理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管 东说念主托管的其他钞票形成的平直亏损由基金料理东说念主承担。     基金料理东说念主应采纳合理、必要步调，确保 T 日日终有填塞的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金料理东说念主原因导致资金头寸不足，基金料理东说念主应 在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。要是未遵命上述章程备足 资金头寸，影响基金钞票的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票造 成的平直亏损由基金料理东说念主负责。     根据中国证券登记结算有限使命公司结算章程，基金料理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将动作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金料理东说念主原因形成债券回购交收背约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏损由基金料理 东说念主承担。     实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东说念主的接洽章程经由实践。     （1）交易记载的查对 基金料理东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外皮露净值之前，必须保证本日所 有实质交易记载与基金司帐账簿上的交易记载完满一致。要是实质交易记载与会 计账簿记载不一致，形成基金司帐核算不齐全或不信得过，由此导致的亏损由基金 料理东说念主承担。     （2）资金账概念查对     资金账目按日核实。     （3）证券账概念查对     基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日完了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。     （三）基金申购、赎回和调节业务处理的基本章程 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 托管条约 记机构负责。 基金托管东说念主。基金料理东说念主应付传递的申购、赎回、调节洞开式基金的数据信得过性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一洞开日上述联统统据，并保证接洽数据的准 确、齐全。 子数据和盖章奏效的纸制算帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法闲居发送，双 方可协商治理处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系 章程保存。 事宜按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的使命。    为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由注册登记机构料理。 定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时讲述基金料理东说念主采纳步调进行催收，由此形成基金亏损的，基金料理 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏损。    拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付， 如系基金料理东说念主的原因形成，使命由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。    除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。    资金指示的格式、内容、发送、接收和证据方式等与投资指示议论。    （四）申赎净额结算    托管资金零碎账户与基金算帐账户间的资金结算遵命“全额算帐、净额交收” 的原则。    要是当日基金为净应收款，基金料理东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前 将资金划往钞票托管专户。基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到 账的资金，应实时讲述基金料理东说念主划付，因基金料理东说念主原因产生的使命应由基金 料理东说念主承担。    要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划 付。要是指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时期为指示接收时期。因 基金托管资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系基金管 理东说念主的原因形成，使命由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。    （五）基金现款分成 法》的联系章程在中国证监会指定绪论上公告并报中国证监会备案。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 托管条约 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （六）投资银行进款的格外约定 期进款风险限定补充条约》。 以便基金托管东说念主有填塞的时期履行相应的业务操作要害。            八、基金钞票净值经营和司帐核算   （一）基金钞票净值的经营、复核与完成的时期及要害 按照每个劳动日闭市后，千般基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目计 算，均精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个劳动日经营基金钞票净值及千般基金份额净值，并按章程公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个劳动日对基金钞票估值后， 将千般基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、股指期货、债券、国债期货和银行进款本息、应 收款项、其它投资等钞票及欠债。   (1)证券交易所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分， 调治最近交易市价，确定公允价值； 的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及首要变化身分，调治最近交易市价，确定公允价值； 的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价 减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变 化身分，调治最近交易市价，确定公允价值； 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 托管条约 公允价值。交易所上市的钞票复旧证券，领受估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   (2)处于未上市时期的有价证券应分歧如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会联系章程确定公允价值。   (3)寰宇银行间债券商场交易的债券、钞票复旧证券等固定收益品种，以第三 方估值机构提供的价钱数据估值。   (4)兼并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   (5) 本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算 价估值。当日结算价及结算执法以《中国金融期货交易所结算详情》为准。   (6) 如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   (7)当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主可在履行顺应要害后采 用舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作法式遵命接洽 法律法例以及监管部门、自律执法的章程。   (8)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   (9) 接洽法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 要害及接洽法律法例的章程或者未能充分和蔼基金份额执有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金钞票净值经营和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一问候见的，基金 料理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说清朗，按照基金料理东说念主对基金钞票净 值的经营恶果对外给予公布。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(6)项进行估值时，所形成的舛讹不 动作基金份额净值舛讹处理。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式 类基金份额净值舛讹；任一类基金份额净值出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即予 以雠校，通报基金托管东说念主，并采纳合理的步调可贵亏损进一步扩大；舛讹偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会 备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告；当发生 净值经营舛讹时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金形成损 失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金               托管条约 偿。 时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实质情况界定两边承担的使命，经证据后按 以下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分商酌后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的亏损，由基金料理东说念主负责赔付。   (2)若基金料理东说念主经营的千般基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告， 而且基金托管东说念主未对经营过程暴虐疑义或要求基金料理东说念主书面说明，由此给基金 份额执有东说念主亏损的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实质 向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照应理费与托管费 的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金料理东说念主和基金托管东说念主对千般基金份额净值的经营恶果，天然屡次重 新经营和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布千般基金份额净值的情 形，以基金料理东说念主的经营恶果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的损 失，由基金料理东说念主负责赔付。   (4)由于基金料理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值经营舛讹而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的亏损，由 基金料理东说念主负责赔付。 抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、顺应、合理的步调进行 搜检，然而未能发现该舛讹而形成的基金份额净值经营舛讹，基金料理东说念主、基金 托管东说念主免除抵偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的步调扬弃或 松开由此形成的影响。 以基金料理东说念主经营恶果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 资东说念主的利益，已决定蔓延估值；要是出现基金料理东说念主合计属于紧要事故的任何情 况，导致基金料理东说念主弗成出售或评估基金钞票时； 且领受估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致 的，基金料理东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金料理东说念主孤立时 成立、记载和守护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  托管条约 法存在不对，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的经营和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时讲述基金料理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完满 一致。   (1)报表的编制   基金料理东说念主应当在每月完了后 5 个劳动日内完成月度报表的编制；在每个季 度完了之日起 15 个劳动日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年完了之日起 60 日内完成基金半年度敷陈的编制；在每年完了之日起 90 日内完成基金年度敷陈的 编制。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过审计。 《基金合同》奏效不足两个月 的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、半年度敷陈或者年度敷陈。   (2)报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度联系章程为准。   基金料理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核接洽报表及敷陈。   （八）基金料理东说念主应在编制季度敷陈、半年度敷陈或者年度敷陈之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制恶果。                 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵命下列原则： 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 可供分拨利润的 10%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资者可对 A 类基 金份额和 C 类基金份额分别遴荐不同的收益分拨方式；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。兼并类别每一基金份额 享有同瓜分拨权；   （二）基金收益分拨的时期和要害 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金               托管条约   本基金收益分拨有考虑由基金料理东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，在 2 个劳动 日内在指定绪论公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分拨基准日 （即可供分拨利润经营截止日）的时期不得朝上 15 个劳动日。基金收益分拨有考虑 公告后(依据具体有考虑的章程)，基金料理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送 划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的经营方法，依照《业务执法》实践。                 十、基金信息走漏    （一）守密义务    基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法例、《基金合同》的联系章程进行信息披 露，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息走漏办法》过火他联系章程进行信息走漏外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然而，如下情况不 应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息走漏或公开。    （二）信息走漏的内容    基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基 金份额发售公告、基金召募情况、 《基金合同》奏效公告、基金钞票净值、千般基 金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期敷陈、包括基金年度敷陈、基 金半年度敷陈和基金季度敷陈、临时敷陈、走漏公告、基金份额执有东说念主大会决议、 中国证监会章程的其他信息。基金年度敷陈需经具有从事证券接洽业务履历的会 计师事务所审计后，方可走漏。    （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏要害    基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为 宗旨，至意信用，严守高明。基金料理东说念主负责办理与基金联系的信息走漏事宜， 基金托管东说念主应当按照接洽法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 章程的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主给予公布。    对于不需要基金托管东说念主(或基金料理东说念主)复核的信息，基金料理东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应见告基金托管东说念主(或基金料理东说念主)。    基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时走漏的义务。    基金料理东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予走漏的基金信息通过指 定绪论走漏。根据法律法例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过 指定绪论或基金托管东说念主的互联网网站公开走漏。    当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金接洽信 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 托管条约 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   (3)出现基金料理东说念主合计属于会导致基金料理东说念主弗成出售或评估基金钞票的 紧要事故的任何情况；   (4)法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金料理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要走漏的事项 时，按《基金合同》章程公布。   给予走漏的信息文本，存放在基金料理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完满一致。                     十一、基金用度    （一）基金料理费的计提比例和计提方法    本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。料理费的经营方 法如下：    H＝E×年料理费率÷昔日天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金钞票净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的经营方 法如下：    H＝E×年托管费率÷昔日天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.60%年费率计提。经营方法如下：    H＝E×年销售服务费率÷昔日天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    （四）证券、期货账户开户用度、证券、期货交易用度、基金财产划拨支付 的银行用度、银行账户和蔼费、    《基金合同》奏效后的信息走漏用度、基金份额执 有东说念主大会用度、    《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉 讼费等根据联系法律法例、《基金合同》及相应条约的章程，列入当期基金用度。    （五）不列入基金用度的神色    《基金合同》奏效前的讼师费、司帐师费和信息走漏用度等接洽用度不得从 基金财产中列支；基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完满履行义务导致的费 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金               托管条约 用支拨或基金财产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入 基金用度。其他根据接洽法律法例及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的 神色。   （六）基金料理费、基金托管费和销售服务费的复核要害、支付方式和时期   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费和销售服务费等， 根据本托管条约和《基金合同》的联系章程进行复核。   基金料理费、基金托管费和销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个 劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。用度自动扣划后，料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽 托管东说念主协商治理。   在首期支付基金料理费、销售服务费前，基金料理东说念主应向托管东说念主出具厚爱函 件指定基金料理费、销售服务费的收款账户。基金料理东说念主如需要变更此账户，应 提前 5 个劳动日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更讲述。   （七）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过火 他联系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主给予说明解 释，如基金料理东说念主无高洁根由，基金托管东说念主可断绝支付。            十二、基金份额执有东说念主名册的守护   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额执有东说念主名册，保存期不少于法定最低 期限。如弗成妥善守护，则按接洽法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金料理东说念主应将联系贵府送交基 金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐全性。基金 托管东说念主不得将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应礼服守密义务。            十三、基金联系文献档案的保存    （一）档案保存    基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的记载、账册、报表和其他接洽资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他接洽贵府。 基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限守护。保存期限不少于法定最低期 限。    （二）合同档案的建立 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 托管条约 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和重要合同等，承担守密义务并保存不少于法定最低期限。           十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责休止：   (1)被照章取消基金料理履历；   (2)照章终结、被照章排除或被照章宣告停业；   (3)被基金份额执有东说念主大会奉命；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东说念主必须依照如下要害进行：   (1)提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或推测执有基金总份额 10% 以上(含 10%)基金份额的基金份额执有东说念主提名；   (2)决议：基金份额执有东说念主大会在基金料理东说念主职责休止后 6 个月内对被提名的 基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，并自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 料理东说念主；   (4) 备案：基金份额执有东说念主大会选任基金料理东说念主的决议自通过之日起五日内 报中国证监会备案；   (5)公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额执 有东说念主大会决议奏效后依照《信息走漏办法》的联系章程在指定绪论公告；   (6)布置：基金料理东说念主职责休止的，原基金料理东说念主应妥善守护基金料理业务资 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的移交手续，临 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金料理东说念主职责休止的，应当按照法律法限定程聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支；   (8)基金称号变更：基金料理东说念主更换后，要是原任或新任基金料理东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主联系的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责休止的情形 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  托管条约    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：    (1)被照章取消基金托管履历；    (2)照章终结、被照章排除或被照章宣告停业；    (3)被基金份额执有东说念主大会奉命；    (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。    (1)提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或推测执有基金总份额 10% 以上(含 10%)基金份额的基金份额执有东说念主提名；    (2)决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，自表决通过之日起奏效；    (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；    (4)备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自通过之日起五日内报 中国证监会备案；    (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执 有东说念主大会决议奏效后依照《信息走漏办法》的联系章程在指定绪论公告；    (6)布置：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务资 料，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主持理基金财产和基金托管业务的移 交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金钞票总值；    (7)审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法限定程聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支。    （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要害 份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额执有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 东说念主的基金份额执有东说念主大会决议奏效后依照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒 介上搭伙公告。    （四）新基金料理东说念主接收基金料理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应不息履行接洽职责，并保证不作念出 对基金份额执有东说念主的利益形成挫伤的步履。                     十五、退却步履   本条约当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券、期货投资。   （二）基金料理东说念主不公说念地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                托管条约    （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额执有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。    （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违章承诺收益或者承担损 失。    （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。    （六）基金料理东说念主、基金托管东说念主泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该 信息从事或者昭示、示意他东说念主从事接洽的交易行为。    （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主莽撞拖累，不按照章程履行职责。    （八）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。    （九）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立, 其高档料理东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。    （十）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、 《基 金合同》或托管条约的章程进行贬责的除外。    （十一）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2. 违背章程向他东说念主 贷款或者提供担保；3.从事承担无尽使命的投资；4.买卖其他基金份额，然而中 国证监会另有章程的除外；5.向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交 易、附近证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；7.依照法律、行政法例有 关章程，由国务院证券监督料理机构章程退却的其他行为。法律法例或监管部门 取消或变更上述完了，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽完了或以变更 后的章程为准。    （十二）除根据基金料理东说念主的指示或基金合同另有章程外，基金托管东说念主不得 动用或贬责基金财产。    （十三）法律法例和《基金合同》退却的其他步履，以及依照法律、行政法 规联系章程，由国务院证券监督料理机构章程退却基金料理东说念主、基金托管东说念主从事 的其他步履。       十六、托管条约的变更、休止与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更要害   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何窒碍。   （二）基金托管条约休止出现的情形   （三）基金财产的算帐 立，基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 东说念主、具有从事证券接洽业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金               托管条约 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐敷陈；   (5)聘任司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐敷陈 出具法律意见书；   (6)将算帐恶果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理 用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有考虑，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法定最低期限。                     十七、背约使命   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不安妥约定的， 应当承担背约使命。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成挫伤 的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿使命；因共同步履给基金财产或者基金 份额执有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿使命。   （三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主形成亏损的，应就平直亏损进行赔 偿；给基金财产形成亏损的，应就平直亏损进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向背约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不动作而形成的亏损等； 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金              托管条约 投资或不投资形成的平直亏损或潜在亏损等；   （四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳必要的 步调，致力可贵亏损的扩大。   （五）背约步履虽已发生，但本托管条约大略不息履行的，在最大限制地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本条约。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、顺应、合理的步调进行搜检，然而未 能发现舛讹的，由此形成基金财产或投资东说念主亏损，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿使命。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的步调扬弃或松开由此 形成的影响。                 十八、争议治理方式   因本条约产生或与之接洽的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入治理，协商、 长入弗成治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济生意仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息 忠实、远程、守法地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，和蔼基金份额 执有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统率。                十九、托管条约的着力   两边对托管条约的着力约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，条约当事东说念主 两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文 本为厚爱文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管条约的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐恶果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本条约一式六份，条约两边各执二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律着力。                     二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金              托管条约 给予配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法例等章程协商办理。               二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金              托管条约 本页无正文，为《工银瑞信智能制造股票型证券投资基金托管条约》的署名盖章 页。 基金料理东说念主：工银瑞信基金料理有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国开导银行股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：     年   月    日