合同编码:光银托管 2017J048    中信保诚稳鸿债券型证券投资基金          托管合同      基金管制东谈主：中信保诚基金管制有限公司      基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                           目         录   鉴于中信保诚基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限累赘公司，按照接洽法律律例的章程具备担任基金管制东谈主的履历和智商， 拟召募刊行中信保诚稳鸿债券型证券投资基金；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照接洽法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和智商；   鉴于中信保诚基金管制有限公司拟担任中信保诚稳鸿债券型证券投资基金 的基金管制东谈主，中国光大银行股份有限公司拟担任中信保诚稳鸿债券型证券投资 基金的基金托管东谈主；   为明确中信保诚稳鸿债券型证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，         《中信保诚稳鸿债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有雷同的含义；若有扞拒应以 基金合同为准，并依其要求评释。                  一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称呼：中信保诚基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放交易磨真金不怕火区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大 楼9层    邮政编码：200120    法定代表东谈主：涂一锴    成立日历：2005 年 9 月 30 日    批准修复机关及批准修复文号：中国证券监督管制委员会证监基金字【2005】    组织花式：有限累赘公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续期间：捏续谋略    谋略界限：基金召募、基金销售、特定客户财富管制、财富管制和中国证监 会许可的其他业务    （二）基金托管东谈主    称呼：中国光大银行股份有限公司    住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心    邮政编码：100033    法定代表东谈主：吴利军    成立日历：1992 年 6 月 18 日    批准修复机关和批准修复文号：国务院、国函19927 号    组织花式：股份有限公司    注册老本：466.79095 亿元东谈主民币    存续期间：捏续谋略    谋略界限：接管公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证劳动及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱劳动；经中国东谈主民银行和国度外汇管制局批准 的其他业务。       二、基金托管合同的依据、目标、原则和评释   （一）签订托管合同的依据   本合同依据《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)《公开召募证券投资基金运作管制办法》                               （以下称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》                          （以下称“《信息表示办 法》”）    、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制章程》                            （以下简称“《流动 性风险章程》”）等接洽法律律例、                《中信保诚稳鸿债券型证券投资基金基金合同》 （以下称“基金合同”）尽头他接洽章程制订。   （二）签订托管合同的目标   签订本合同的目标是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值打算、收益分派、信息表示及相互监督等接洽事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管合同的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、诚实信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   （四）评释   除非文义另有所指，本托管合同的总共术语与基金合同的相应术语具有雷同 含义。       三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限主要为具有细密流动性的金融用具，包括国债、金融债、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、财富搭救 证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行进款、同行存单 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会 的接洽章程）。   本基金不投资于股票、权证等权益类财富，也不投资于可蜕变债券（可分离 交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。因投资分离交易可转债所形成的权 证部分，本基金将在其可交易之日起 10 个责任日内卖出。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%； 本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行允洽 要领后，不错将其纳入投资界限。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%；   （2）本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例意象不低 于基金财富净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金财富净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证   券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种财富搭救证券的比例，不得逾越 基金财富净值的 10%；   （6）本基金捏有的一起财富搭救证券，其市值不得逾越基金财富净值的    （7）本基金捏有的归并(指归并信用级别)财富搭救证券的比例，不得逾越该 财富搭救证券限度的 10%；    （8）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于归并原始权益东谈主的种种财富搭救 证券，不得逾越其种种财富搭救证券意象限度的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富搭救证券。基 金捏有财富搭救证券期间，要是其信用等第下跌、不再相宜投资门径，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给予一起卖出；    （10）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金财富净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （11）基金财富总值不得逾越基金财富净值的 140%；    （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值意象不得逾越基金财富净值 的 15%；    因证券市集波动、证券停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基 金不相宜前款所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投 资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保捏一致；    （14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分 甚而基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，除以上第（2）、                             （9）、                                （12）、                                    （13） 条之外，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但法律律例或中国证监会 章程的寥落情形除外。    基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 运转。    法律律例或监管部门取消上述限制或调整上述限制的，如适用于本基金，基 金管制东谈主在履行允洽要领后，则本基金投资不再受接洽限制或按调整后的章程执 行，但须提前公告，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律律例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资扼制行动进行监督。   为诊治基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱尽头他不正派的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程扼制的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓吹、施行 箝制东谈主或者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵命 基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建树健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱实践。接洽交易必须事前得到基金托管东谈主的容许，并 按法律律例给予表示。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受接洽限制或以变更后的章程为准。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管制 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前按照章程的数据样式向基金托管东谈主提供 相宜法律律例及行业门径的、经顾惜选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主应严格按照交 易敌手名单的界限在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主过后监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管制东谈主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金 管制东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管 东谈主协商处理。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券市集的交易法令进行 交易，并承担交易敌手不履行合同变成的升天，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照 事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制 东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇累赘。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 畅达受限证券进行监督。 受限证券接洽问题的求教》等接洽法律法法则程。 行股票、公劝诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证 券,不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等畅达受限证券。 风险箝制等法则轨制。基金管制东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排畅达受限证券的投资比例，并在接洽轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公劝诱行股票，基金管制东谈主还应提供流动性风险处置预案。 上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例箝制情 况。   上述法则轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述法则轨制经董事和会过之 后，基金管制东谈主应至少于初次投资畅达受限证券之前两个责任日将上述贵寓书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。 相宜法律律例要求的接洽畅达受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已捏 有畅达受限证券市值占基金财富净值的比例、划款账号、划款金额、划款时期文 件等。基金管制东谈主应保证上述信息的确切、无缺。 签订风险箝制补充合同。合同应包括基金托管东谈主对于基金管制东谈主是否遵守接洽制 度、流动性风险处置预案以及接洽投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会指定前言表示所投资非公劝诱行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的接洽书面 信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主 在投资畅达受限证券前就该风险的扬弃或防守措施进行补充书面说明，并保留查 看基金管制东谈主风险管制部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估讲述等备 查贵寓的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝实践接洽指示。因断绝实践该指示造 成基金财产升天的，基金托管东谈主不承担任何累赘，并有权讲述中国证监会。   （六）基金管制东谈主投资银行如期进款应相宜接洽法律律例约定。基金管制东谈主 在投资银行如期进款的过程中，必须相宜基金合同就投资品种、投资比例、进款 期限等方面的限制。基金管制东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选 择进款银行。因基金管制东谈主违背上述原则给基金变成的升天，基金托管东谈主不承担 任何累赘。基金如投资银行进款，开立如期进款账户时，如期进款账户的户名应 与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，存 款行应尽量选拔托管账户所在地的分支机构。对于跨行如期进款投资，管制东谈主必 须和进款机构签订如期进款合同，约定两边的权益和义务，该合同算作划款指示 附件。该合同中必须有如下明确要求：“进款证实书不得被质押或以任何方式被 典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的总共款项必须划至托 管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本合同 打发原则对存单打发经由给予明确。对于跨行进款，管制东谈主需提前与托管东谈主就定 期进款合同及存单打发经由进行交流。除非进款合同中章程进款证实书由进款行 督察或进款合同算作进款支取的依据，存单打发原则上采用进款行上门劳动的方 式。寥落情况下，采用基金管制东谈主打发存单的方式。在取得进款证实书后，托管 东谈主督察证实书原来。管制东谈主需对跨行进款的利率策略风险、进款行的选拔及进款 合同承担累赘，并指定专东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与存 款证实书等凭证的监交或打发，以确保与托管东谈主所打发凭证的确切性、准确性和 无缺性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主施行箝制之外的财富不承担督察累赘。跨行 如期进款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据接洽法律律例的章程及基金合同的约定，对基金财富 净值打算、种种基金份额的基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及 收入细则、基金收益分派、接洽信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。   要是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的事迹默契数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何累赘，并将在发现后立即讲述中 国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管合同的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方 式求教基金管制东谈主限期阅兵。   基金管制东谈主应积极协协调协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书 面求教后应不才一责任日前实时查对并以书面花式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行评释或举证，说明非法原因及阅兵期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对求教县项进行复查，督 促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主求教的非法事项未能在限期内阅兵 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务协协调协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管合同对基金业求实践核查。   对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管制东谈主应在章程时期内修起并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行评释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和 本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管制东谈主应积极 协调提供接洽数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易要领还是见效的指示违背法 律、行政律例和其他接洽章程，或者违背基金合同约定的，应当立即求教基金管 理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要非法行动，有权讲述中国证监会， 同期求教基金管制东谈主限期阅兵，并将阅兵结果讲述中国证监会。   基金管制东谈主无正派根由，断绝、阻隔对方根据本托管合同章程旁边监督权， 或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （十二）当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定 保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议 司帐师事务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依照接洽法律律例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定财富处置和信息表示等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法令 依照接洽法律律例的章程和基金合同的约定实践。       四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东谈主打算的基金财富净值和种种基金份额的基金份额净值、根 据基金管制东谈主指示办理清理交收、接洽信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实践或无故延长实践基金管制东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同尽头他接洽章程时，应实时以书面花式求教 基金托管东谈主限期阅兵。   基金托管东谈主收到求教后应实时查对并以书面花式给基金管制东谈主发出回函，说 明非法原因及阅兵期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金管制东谈主有权随时对求教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极协调基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提打发洽贵寓以供基金管制东谈主核 查托管财产的无缺性和确切性，在章程时期内修起基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要非法行动，应实时讲述中国证监会， 同期求教基金托管东谈主限期阅兵，并将阅兵结果讲述中国证监会。   基金托管东谈主无正派根由，断绝、阻隔对方根据本合同章程旁边监督权，或采 取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提议告诫 仍不改正的，基金管制东谈主应讲述中国证监会。              五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 户； 整与独处； 基金财产，如有寥落情况两边可另行协商处理； 细则到账日历并求教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时求教并协调基金管制东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产变成升天 的，基金管制东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的升天； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金管制东谈主寄予的登记机构开立并管制。 基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等接洽章程后，基金管制东谈主应 将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期 在章程时期内，聘任具有从事证券接洽业务履历的司帐师事务所进行验资，出具 验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 章程办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管制   基金托管专户的称呼：中信保诚稳鸿债券型证券投资基金   托管账户开户行：中国光大银行上海分行营业部 的银行进款。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 构的其他接洽章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方容许私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限累赘公司的一级法 东谈主清理责任，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限累赘公司的章程实践。 他投资品种的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，若无接洽章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）银行间债券托管专户的开设和管制   基金合同见效后，基金管制东谈主负责以本基金的口头肯求并取得干涉宇宙银行 间同行拆借市集的交易履历，并代表本基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限累赘公司和银行间市集清理所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 管制东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主合同， 基金托管东谈主督察合同原来，基金管制东谈主保存合同副本。   （六）其他账户的开立和管制   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法法则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及接洽账户的开设和使用，由基 金管制东谈主协助基金托管东谈主根据接洽法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立 接洽账户。该账户按接洽法令使用并管制。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的督察   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的督察库，也可存入中央国债登记结算有限累赘公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间清理所股份有限公司或单子营业中心的 代督察库，督察凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由 基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主委 托督察的机构之外机构施行有用箝制的证券不承担督察累赘。   （八）与基金财产接洽的首要合同的督察   与基金财产接洽的首要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产接洽的首要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主 督察。除本合同另有章程外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示合同及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的 原件。基金管制东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在 后 15 年，法律律例或监管部门另有章程的除外。   对于无法取得二份以上原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件 查对一致的加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致或未在合同约定界限内， 合同原件不得转化。             六、指示的发送、说明及实践   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨尽头他款项付款 指示，基金托管东谈主实践基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等接洽事项。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即见效。 权东谈主及接洽操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。但法律法法则程或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以尽头他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   （三）指示的发送、说明及实践的时期和要领   基金管制东谈主发送指示应采用深证通或托管网银电子指示或传真实方式向基 金托管东谈主发送。   基金管制东谈主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的谋略权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定要领发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效力。但要是基金管制东谈主还是捣毁或 编削对交易指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本合同说明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承 担累赘，授权已编削但未经基金托管东谈主说明的情况除外。   指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主说明。   基金管制东谈主应在交易扫尾后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话说明。要是银行间簿记系统还是生成的交易 需要取消或断绝，基金管制东谈主要书面求教基金托管东谈主。   基金管制东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并说明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实践指示所必 需的时期（该必需的时期不长于泛泛情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平 均时期）。基金管制东谈主发送有用指示（包括原指示被捣毁、变更后再次发送的新 指示）的截止时期为今日的 15:00。如基金管制东谈主要求今日某一时点到账，则交 易结算指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话说明。对于新股申购网下公开 刊行业务，基金管制东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日 17:00 前将新股申购 指示发送给基金托管东谈主，指示发送时期最迟不应晚于 T 日上昼 10:00 时。对上海 证券交易所的认购权证行权交易，基金管制东谈主应于行权日 15:00 前将需要委用的 行权金额及用度书面求教基金托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至登记结算公 司指定账户。指示传输不足时、未能留出填塞的划款时期，甚而资金未能实时到 账所变成的升天由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管制东谈主的指示，预先求教基金管制东谈主其名 单，并与基金管制东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即审慎考据接洽内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时求教基 金管制东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示实践完了后，基金托管东谈主应及 时求教基金管制东谈主。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有填塞的资金余 额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予实践，但应立即求教基金管制东谈主，由 基金管制东谈主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未实践该指示变成升天的累赘。   （四）基金管制东谈主发送装假指示的情形和处理要领   基金管制东谈主发送装假指示的情形包括指示违背法律律例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或特出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示装假时，有权断绝执 行，并实时求教基金管制东谈主改正。如需捣毁指示，基金管制东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实践指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律律例，或者违背基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝实践，独立即求教基金管制东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实践的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金管制东谈主发送的指示实践并对基金管制 东谈主、基金财产或投资东谈主变成的升天，由基金托管东谈主承担相应的累赘。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金管制东谈主更换被授权东谈主、编削或断绝对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个责任日求教基金托管东谈主，同期基金管制东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到授权文献原件并经电话与基 金管制东谈主说明后，授权文献即见效。被授权东谈主变更求教见效前，基金托管东谈主仍应 按原约定实践指示，基金管制东谈主不得否定其效力。   基金托管东谈主更换接受基金管制东谈主指示的东谈主员，应提前书面求教基金管制东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，搪塞指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时讲述基金管制东谈主。基 金托管东谈主对正照实践基金管制东谈主的正当指示对基金财产变成的升天不承担补偿 累赘；基金托管东谈主未实践或未实时实践基金管制东谈主的正当指示，导致基金财产遭 受升天的，由基金托管东谈主补偿由此变成的径直升天。             七、交易及清理交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券谋略机构   基金管制东谈主应想象选拔代理证券买卖的证券谋略机构的门径和要领。基金管 理东谈主负责选拔证券谋略机构，租用其交易单元算作基金的交易单元。基金管制东谈主 和被选中的证券谋略机构签订寄予合同，基金管制东谈主应提前求教基金托管东谈主，并 将被选中证券谋略机构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》实时投递基金托 管东谈主，确保基金托管东谈主肯求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券谋略 机构委用。基金管制东谈主应根据接洽章程，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选 证券谋略机构的接洽情况、基金通过该证券谋略机构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等给予表示，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面花式求教基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限累赘公司结算备付金管制办法》，在每月前 2 个责任日内，中国证券登记结算有限累赘公司对结算参与东谈主的最低结算备付金限 额进行重新核算、调整。托管东谈主在中国证券登记结算有限累赘公司调整最低结算 备付金当日，在资金流量表中响应最低备付金调整的情况。管制东谈主应预留最低备 付金，并根据中国证券登记结算有限累赘公司细则的施行下月最低备付金数据为 依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限累赘公司证券结算保证金管制办法》，在每月 前 2 个责任日内，中国证券登记结算有限累赘公司对结算参与东谈主的结算保证金进 行调整，基金托管东谈主在调整当日，在资金流量表中响应结算保证金的调整情况， 基金管制东谈主应预留填塞头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限累赘公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管制东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主自己原因在清理上变成基金财产的升天，应由基金托管 东谈主负责补偿；要是因为基金管制东谈主未事前求教基金托管东谈主加多交易单元等事宜， 甚而基金托管东谈主接收数据不无缺，变成清理舛误的累赘由基金管制东谈主承担；要是 因为基金管制东谈主未事前求教需要单独结算的交易，变成基金财富升天的由基金管 理东谈主承担；要是由于基金管制东谈主违背市集操作法令的章程进行超买、超卖等原因 变成基金投资清理不毛和风险的，基金托管东谈主发现后应立即求教基金管制东谈主，由 基金管制东谈主负责处理。基金管制东谈主应在 T＋1 日中登公司章程的清理时期 11:00 之前将透提款实时划入该基金财产托管账户，并实时补足欠库券。在完成交割清 算后，基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示，在不损伤本基金财产利益的前提下将 基金管制东谈主垫支的透提款或欠库券取回并送还基金管制东谈主，由此给基金托管东谈主、 本基金变成的径直升天由基金管制东谈主承担。   中国证券登记结算有限累赘公司上海分公司现在实行 T＋0 预交收轨制，因 此基金管制东谈主须于 T 日 15:30 之前备足当日上海市集交易担保交收需支付的资金 头寸，以便基金托管东谈主履行 T＋0 预交收职责；若有巨额交易，基金管制东谈主还需 于 T 日 15:30 之前求教基金托管东谈主交易金额。若由于基金管制东谈主的原因导致预交 收失败，由此引起的效果由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应采用合理措施，确保 在 T 日日终有填塞的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限累赘公司上海 分公司和深圳分公司的资金结算。若由于管制东谈主的原因导致托管东谈主交收失败，由 此引起的效果由管制东谈主承担。若结算机构的交收法令发生变化，托管东谈主和管制东谈主 应根据新的交收法令作出相应变动，管制东谈主应协调托管东谈主为完成交收提供必要的 匡助。   非担保交收业务的交易求教。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组织 交易两边根据业务法令章程或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不算作双 方的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的泛泛交收，投资管 理东谈主务必高度爱重此类业务交易求教的伏击性，即于发生国债买断式回购到期购 回、权证行权、巨额专场、专项财富管制筹备转让以及部分刊行类业务（股配债、 老鼓吹配售的增发、公司债场内分销）以及通过上交所固定收益证券详尽电子平 台达成的私募债券转让和通过深圳详尽合同平台的公司债、私募债转让等非担保 交收业务，管制东谈主应于交易当日实时将该交易书面求教托管东谈主并进行电话说明。 其中权证行权的交易和通过上交所固收平台达成的私募债转让交易求教截止时 点为陈诉当日 15：00；通过深圳详尽合同平台达成的公司债、私募债转让交易 求教时期为陈诉当日 15:30；其余居品非担保交易求教截止时点为交易当日    通过上交所固定收益证券详尽电子平台达成的私募债券转让，中国证券登记 结算公司上海分公司根据证券交易所发送的转让成交结果办理实时逐笔全额结 算（RTGS）。RTGS 的最终交收时点为 T 日的 15:30 分，为保证 RTGS 交易成功， 管制东谈主应于交易 T 日的 15:00 之前，将买入私募债券的指示传真至托管东谈主。    通过深圳详尽合同平台的公司债,结算方式为逐笔全额非担保交收，最终交 收时点为 T 日 16:00，因此基金管制东谈主应于 T 日 15:30 分之前向基金托管东谈主发送 非担保交收债券的买入指示。    基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金管制东谈主发送的划款指示时，基金托 管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主发送的划款指示。基金管制 东谈主在发送划款指示时应充分研讨基金托管东谈主的划款处理时期（该必需的时期不长 于泛泛情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平均时期）。在基金资金头寸充 足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主相宜法律律例、基金合同、本合同的指示 不得拖延或断绝实践。    （1）交易纪录的查对    基金管制东谈主与基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外表示净值之前，必 须保证总共施行交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足一致。要是施行交易 纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不无缺或不确切，由此导致的损 失由累赘方承担。    （2）资金账目标查对    资金账目按日核实。    （3）证券账目标查对    基金管制东谈主和基金托管东谈主每交易日扫尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。    （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东谈主。基金管制东谈主搪塞传递的申购、赎回、蜕变怒放式基金的数据确切 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 发送前一怒放日上述接洽数据，并保证接洽数据的准确、无缺。 发送接洽数据（包括电子数据和盖印见效的纸制清理汇总表），如因各式原因， 该系统无法泛泛发送，两边可协商处理处理方式。基金管制东谈主向基金托管东谈主发送 的数据，两边各自按接洽章程保存。 宜按时进行。不然，由基金管制东谈主承担相应的累赘。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构管制。 细则到账日历并求教基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时求教基金管制东谈主采用措施进行催收，由此变成基金升天的，基金管 理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的升天。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 如系基金管制东谈主的原因变成，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资接洽的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、接收和说明方式等与投资指示雷同。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收”的 原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来细则托管账户净应收额或 净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东谈主应在 T＋2 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账 后应立即求教基金管制东谈主，并将接洽书面凭证传真给基金管制东谈主进行账务管制； 当存在托管账户净应付额时，基金管制东谈主应在 T＋1 日将划款指示发送给基金托 管东谈主，基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T＋2 日 12:00 之前划往基金清理账户，基金托管东谈主在资金划出后立即求教基金管制东谈主，并将有 关书面凭证交给基金管制东谈主进行账务管制。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有填塞的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金托管专户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，基 金托管东谈主应实时求教基金管制东谈主，如系基金管制东谈主的原因变成的，基金托管东谈主不 承担垫款义务。   （五）基金蜕变 应函告基金托管东谈主并就接洽事宜进行协商。 资金清理和数据传递的时期、要领及托管合同当事东谈主承担的权责按基金管制东谈主届 时的公告实践。 公告。   （六）基金现款分成 办法》的接洽章程在中国证监会指定前言上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。            八、基金财富净值打算和司帐核算   （一）基金财富净值的打算、复核与完成的时期及要领   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金财富净值除以当日该 类基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国 家另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主每个责任日打算基金财富净值及种种基金份额的基金份额净值， 经基金托管东谈主复核，按章程公告。但基金管制东谈主根据法律律例或基金合同的章程 暂停估值时除外。   基金管制东谈主每个责任日对基金财富进行估值后，将种种基金份额的基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按章程对外 公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐累赘方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金接洽 的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的打算结果对外给予公布。   （二）基金财富估值方法和寥落情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分， 调整最近交易市价，细则公允价钱； 除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值； 值，如基金管制东谈主合计成本约略近似体现公允价值，基金管制东谈主应捏续评估上述 作念法的允洽性，并在情况发生改变时作念出允洽调整。   （2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理：   对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，以活跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调整以说明计量日的公允价 值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则采用估值时期细则其公允 价值。   （3）宇宙银行间市集交易品种的估值 据估值。 行利率与二级市集利率不存在彰着相反、未上市期间市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （6）税收   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律法法则程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致 基金施行交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在接洽税金调整日或施行 支付日进行相应的估值调整。   （7）接洽法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作模范遵命接洽法律律例以及监管 部门、自律法令的章程。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律律例的章程或者未能充分诊治基金份额捏有东谈主利益时，应立即求教 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据接洽法律律例，基金财富净值打算和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐累赘方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的打算结果对外给予公布。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（5）项进行估值时，所变成 的舛误不算作基金财富估值装假处理。   （2）由于证券交易形势尽头登记结算公司发送的数据装假等原因或由于其 他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、允洽、合理的措 施进行查抄，然则未能发现该装假的，由此变成的基金财富估值装假，基金管制 东谈主和基金托管东谈主免除补偿累赘。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的 措施扬弃或缩短由此变成的影响。   （三）基金份额净值装假的处理方式 金托管东谈主，并采用合理的措施防患升天进一步扩大。 托管东谈主并报中国证监会备案；装假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管制东谈主应当公告。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 财富价值时； 商说明后，基金管制东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度接洽部门章程的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建树   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管制东谈主、基金 托管东谈主独偶然成立、纪录和督察本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在不对，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金基金净值信息的打算和公告的，以基金 管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时求教基金管制东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金管制东谈主应当在每月扫尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制；基金管制 东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在 指定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上；基金管制东谈主应当在上 半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在指定网站 上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上；基金管制东谈主应当在季度扫尾之 日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在指定网站上， 并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金合同见效不足两个月的，基金 管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度接洽章程为准。   基金管制东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核接洽报表及讲述。                   九、基金收益分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 接洽用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指箝制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 同；归并类别内的每一基金份额享有同瓜分派权； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；      本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东谈主发布的公告。      在不违背法律律例的章程且对基金份额捏有东谈主利益无施行不利影响的前提 下，基金管制东谈主可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额捏有东谈主大会。      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及截止收益分派基准日的可 供分派利润、基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决策的细则、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定前言公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润打算截 止日）的时期不得逾越 15 个责任日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的打算方法等接洽事项遵命接洽章程。                十、基金信息表示   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律律例、基金合同的接洽章程进行信息披 露，拟公开表示的信息在公开表示之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、 《信息表示办法》尽头他接洽章程进行信息表示外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。然则，如下情况不 应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金 居品贵寓摘要、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季 度讲述）、临时讲述、清楚公告、基金份额捏有东谈主大会决议、清理讲述、投资资 产搭救证券的信息、实施侧袋机制期间的信息表示及中国证监会章程的其他信 息。基金年度讲述需经具有从事证券、期货接洽业务履历的司帐师事务所审计后， 方可表示。   （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息表示中的职责和信息表示要领   基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，诚实信用，严守高明。基金管制东谈主负责办理与基金接洽的信息表示事宜， 基金托管东谈主应当按照接洽法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 给予公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金管制东谈主）复核的信息，基金管制东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应求教基金托管东谈主（或基金管制东谈主）。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极协调、相互监督，保证按照法定方式和时限 履行信息表示义务。   基金管制东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定前言表示。根据法律律例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托 管东谈主将通过指定前言或基金托管东谈主的互联网网站公开表示。   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金接洽信 息：   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其它情形甚而基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金财富价值时；   （3）发生基金合同章程的暂停基金财富估值情形；   （4）法律律例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按接洽章程须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金管制东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中章程需要表示的事项时， 按基金合同章程公布。   照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                     十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。管制费的打算 方法如下：   H＝E×0.30%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东谈主，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性 提真金不怕火，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   托管费收入账户   户   名：基金托管费收入   账   号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （三）基金的销售劳动费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的年 销售劳动费率为 0.1%，E 类基金份额的年销售劳动费率为 0.3%。   在频频情况下，C 类基金份额销售劳动费按前一日 C 类基金份额财富净值的   H＝E×该类基金份额销售劳动费年费率÷畴昔天数   H 为逐日应计提的该类基金份额的销售劳动费   E 为前一日该类基金份额的基金财富净值   C 类、E 类基金份额的销售劳动费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支 付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日 内从基金财产中一次性支取，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （四）证券账户开户费经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对无误后，自本基金成 立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费 用，由基金管制东谈主于本基金成立一个月后的 5 个责任日内进行垫付，基金托管东谈主 不承担垫付开户用度义务。   （五）证券账户开户用度、证券交易或结算用度、基金财产划拨支付的银行 用度、银行账户诊治费、基金合同见效后的信息表示用度、基金份额捏有东谈主大会 用度、基金合同见效后与基金接洽的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据 接洽法律律例、基金合同及相应合同的章程，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的款式   基金合同见效前的讼师费、司帐师费、信息表示用度以尽头他用度不得从基 金财产中列支。基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度 支拨或基金财产的升天，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。   （七）基金管制费、基金托管费和销售劳动费的调整   基金管制东谈主和基金托管东谈主可协商一致并履行允洽要领后，调整基金管制费 率、基金托管费率和销售劳动费率。调低销售劳动费率不消召开基金份额捏有东谈主 大会。基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息表示办法》的章程在 指定前言上刊登公告。   （八）基金管制费、基金托管费和销售劳动费的复核要领、支付方式和时期   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费和销售劳动费等， 根据本托管合同和基金合同的接洽章程进行复核。   基金管制费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性提真金不怕火，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   C 类、E 类基金份额的销售劳动费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支 付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日 内从基金财产中一次性支取，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （九）非法处理方式   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》尽头他 接洽章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主给予说明解 释，如基金管制东谈主无正派根由，基金托管东谈主可断绝支付。         十二、基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察。基金管 理东谈主应如期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管制东谈主 提供的捏有东谈主名册后与基金管制东谈主分别进行督察。督察方式不错采用电子或文档 的花式，保存期不少于 15 年，法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。 如不成妥善督察，则按接洽律例承担累赘。   基金托管东谈主因编制基金如期讲述等合理原因要求基金管制东谈主提供接洽贵寓 时，基金管制东谈主应将接洽贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其确切性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。            十三、基金接洽文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务举止的纪录、账册、报表和其他接洽资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他接洽贵寓。 基金管制东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限督察。保存期限不少于 15 年，法 律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。   （二）合同档案的建树 东谈主处。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和伏击合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上。          十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金管制履历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会免除；   （3）照章拆伙、被照章捣毁或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管制东谈主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或意象捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管制东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金管制东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议见效后依照《信息表示办法》的接洽章程在指定前言公告；   （6）打发：基金管制东谈主职责断绝的，基金管制东谈主应妥善督察基金管制业务 贵寓，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈垄断理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接收。新任基金管制东谈主或临时基金管制 东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金管制东谈主职责断绝的，应当按照法律法法则程聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审 计费由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主接洽的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会免除；   （3）照章拆伙、被照章捣毁或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或意象捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议见效后依照《信息表示办法》的接洽章程在指定前言公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金管制东谈主 查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法法则程聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审 计费由基金财产承担。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议见效后依照《信息表示办法》的接洽章程在指定 前言上团结公告。   （四）新基金管制东谈主接收基金管制业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应赓续履行接洽职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东谈主的利益变成损伤的行动。              十五、扼制行动   本合同当事东谈主扼制从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东谈主不公正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主不公正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未 按法律法法则程的方式公开表示的信息。   （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主高等管制东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、 基金合同或托管合同的章程进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者举止：                    （1）承销证券；                           （2）违背章程向他 东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷累赘的投资；（4）买卖其他基金份额， 然则中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；（6） 从事内幕交易、垄断证券交易价钱尽头他不正派的证券交易举止；                             （7）法律、行 政律例和中国证监会章程扼制的其他举止。法律、行政律例或监管部门取消上述 限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。   （十）法律律例和基金合同扼制的其他行动，以及依照法律、行政律例接洽 章程，由中国证监会章程扼制基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。      十六、托管合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管合同的变更要领   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管合同的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管合同断绝出现的情形 权；   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个责任日内成立清理小组，基金管 理东谈主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、 期货接洽业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 赓续忠实、费力、尽职地履行基金合同和本托管合同章程的义务，诊治基金份额 捏有东谈主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同断绝，应当按法律律例和基金合同的接洽章程对基金财产进行清 算。基金财产清理要领主要包括：   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组合股接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘任司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 讲述出具法律主见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程了债前，不分派给基金份额捏有东谈主。   清理过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期 货接洽业务履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财 产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报 中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小 组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述领导性公告登载在指定报刊 上。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              十七、爽约累赘   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不相宜约定的， 应当承担爽约累赘。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成损伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿累赘；因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东谈主变成损伤的，应当承担连带补偿累赘。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主变成升天的，应就升天进行补偿； 给基金财产变成升天的，应就升天进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基 金向爽约方追偿。对升天的补偿，仅限于径直升天。然则如发生下列情况，当事 东谈主免责： 算作或不算作而变成的升天等； 券等什物的毁损变成的升天。   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在任责界限内有义务实时采用必要的 措施，致力防患升天的扩大；莫得采用允洽措施甚而升天扩大的，不得就扩大的 升天要求补偿。守约方因防患升天扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管合同约略赓续履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本协 议。若基金管制东谈主或基金托管东谈主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理的必 要搭救。   （六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可箝制的身分导致业务出现舛误，基 金管制东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、允洽、合理的措施进行查抄，然则未 能发现装假的，由此变成基金财产或投资东谈主升天，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除 补偿累赘。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施扬弃或削弱由此 变成的影响。            十八、争议处理方式   两边当事东谈主容许，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，如经友好 协商未能处理的，应提交中国外洋经济交易仲裁委员会，按照该会那时有用的仲 裁法令进行仲裁，仲裁的处所为北京市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主 均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 忠实、费力、尽职地履行基金合同和本托管合同章程的义务，诊治基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目标，不包括香港、澳门和台湾法律）统领。             十九、托管合同的效力   两边对托管合同的效力约定如下：   （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管合同草 案，应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，合同当 事东谈主两边根据中国证监会的主见修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册 的文本为考究文本。   （二）托管合同自基金合同见效之日起见效。托管合同的有用期自其见效之 日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管合同自见效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本合同一式六份，合同两边各捏二份，上报中国证监会和银行业监督 管制机构各一份，每份具有同等法律效力。             二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管制东谈主应 给予协调，承担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、接洽法律律例等章程协商办理。             二十一、托管合同的签订   本托管合同经基金管制东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 合同上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管合同的签 订处所和签订日历。